證券市場(chǎng)違法違規(guī)
金融證券北京 北京2025-01-07 17:21
律師回復(fù)
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月幫助201720人違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任(1)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。(2)違反證券法的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。(3)違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(4)違反證券法的相關(guān)規(guī)定，擾亂證券市場(chǎng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。(5)違反證券法的相關(guān)規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。(6)違反證券法的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。證券公司為上述規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照上述的規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。(7)為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反證券法的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。 原問(wèn)題：《怎么記違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任》回復(fù)于 2022-08-28 17:32:45
相似問(wèn)題解答
非法經(jīng)營(yíng)，擾亂證券市場(chǎng)
一、非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。違法犯罪人員在未取得證券咨詢從業(yè)資格的情況下，以互聯(lián)網(wǎng)、電視、電話、報(bào)紙、雜志等為載體，以極具蠱惑力的語(yǔ)言，招攬會(huì)員，收取會(huì)費(fèi)，非法提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)。他們一般聲稱其掌握內(nèi)幕信息，預(yù)測(cè)股價(jià)準(zhǔn)確性極高，只要加入操縱證券市場(chǎng)怎么量刑
犯本罪的處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 原問(wèn)題：《一般操縱證券市場(chǎng)罪是怎么拍違規(guī)車輛違法？
這種情況下是不違法的請(qǐng)問(wèn)銀行以貸收息違法違規(guī)嗎
雖然合同上和借款借據(jù)上都是你簽的字。但是你只要證明存在欺詐、銀行方存在違規(guī)的話合同就無(wú)效，也就是可以撤銷，就不會(huì)對(duì)你造成太大損失，關(guān)鍵是在合同，至于信貸員違規(guī)操作，是銀行和違規(guī)操作信貸員以及咋騙人之間的事情。至于銀行對(duì)你的損失進(jìn)行補(bǔ)償，看最微信里聊什么屬于違規(guī)違法行為
絕對(duì)違規(guī)我的一個(gè)朋友是新手才開(kāi)始賣寶貝一個(gè)月著急店鋪的瀏覽次數(shù)比較少所以她在旺旺上發(fā)了廣告說(shuō)實(shí)話 原來(lái)真不知道這是屬于違規(guī)行為因?yàn)樗彩盏絼e人發(fā)的廣告覺(jué)得是一個(gè)好的宣傳途徑才試著也那么做可是 今天再登陸的時(shí)候就提示違規(guī) 不能再登陸了所以 忽相關(guān)法律熱點(diǎn)
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不怎么專業(yè)，問(wèn)話方式不對(duì)，不怎么好溝通
2024-04-27 13:36:36
來(lái)自用戶 如果有來(lái)生評(píng)價(jià)了 -
崔律師思路清楚，回答直接
2024-04-23 13:24:42
來(lái)自用戶 君冰評(píng)價(jià)了 -
很專業(yè)，解答很清楚，很認(rèn)真，很滿意
2024-04-20 16:46:50
來(lái)自用戶 飛魚(yú)評(píng)價(jià)了
