全國銀行間債券市場債券借貸業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

中國人民銀行公告
(〔2006〕第15號)
為規(guī)范債券借貸業(yè)務(wù)，維護市場參與者合法權(quán)益，提高市場流動性，促進我國債券市場發(fā)展，中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場債券借貸業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布。
中國人民銀行
二○○六年十一月二日
全國銀行間債券市場債券借貸業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定
第一條 為規(guī)范全國銀行間債券市場參與者（以下簡稱市場參與者）之間直接進行的債券借貸業(yè)務(wù)，維護市場參與者合法權(quán)益，提高市場流動性，促進債券市場進一步發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱債券借貸，是指債券融入方以一定數(shù)量的債券為質(zhì)物，從債券融出方借入標(biāo)的債券，同時約定在未來某一日期歸還所借入標(biāo)的債券，并由債券融出方返還相應(yīng)質(zhì)物的債券融通行為。
第三條 市場參與者均可進行債券借貸。
市場參與者進行債券借貸應(yīng)遵循公平、誠信、風(fēng)險自擔(dān)的原則，并加強相應(yīng)的內(nèi)部授權(quán)和外部授信管理，建立相應(yīng)的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，健全風(fēng)險防范機制。
第四條 債券借貸的標(biāo)的債券應(yīng)為融出方自有的、可以在全國銀行間債券市場交易流通的債券。
第五條 債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過365天。
第六條 債券借貸期間，如果發(fā)生標(biāo)的債券付息，債券融入方應(yīng)及時向債券融出方返還標(biāo)的債券利息。
第七條 債券借貸的融入方應(yīng)向融出方支付債券借貸費用，費用標(biāo)準(zhǔn)由借貸雙方協(xié)商確定。
第八條 市場參與者進行債券借貸，既可以通過全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）的交易系統(tǒng)達成交易，也可以通過電話、傳真等其他方式達成交易。未通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)的，借貸雙方應(yīng)于成交當(dāng)日向所在地中國人民銀行分支機構(gòu)備案，同時抄送同業(yè)中心。
中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券借貸的結(jié)算。借貸雙方應(yīng)于成交當(dāng)日將結(jié)算指令發(fā)送至中央結(jié)算公司。
第九條 市場參與者進行債券借貸，應(yīng)逐筆訂立書面形式的借貸合同。借貸合同應(yīng)訂明標(biāo)的債券名稱和數(shù)量、質(zhì)押債券名稱和數(shù)量、債券借貸期限、債券借貸費用、質(zhì)押債券置換、借貸期間借入債券的利息支付以及爭議解決方式等事項。
第十條 市場參與者進行債券借貸，債券融入方應(yīng)向債券融出方提供足額的債券用于質(zhì)押，質(zhì)押債券應(yīng)為在中央結(jié)算公司托管的自有債券。
第十一條 債券借貸應(yīng)以標(biāo)的債券進行交割，但到期時，經(jīng)借貸雙方協(xié)商一致后也可以現(xiàn)金交割。
第十二條 單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%（含30%）或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%（含15%）起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。
第十三條 債券借貸發(fā)生違約，借貸雙方可以根據(jù)合同的約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12∶00之前，將最終結(jié)果送達同業(yè)中心和中央結(jié)算公司，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到最終結(jié)果的當(dāng)日將其予以公告。
第十四條 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，為市場參與者進行債券借貸提供交易和結(jié)算服務(wù)，并依據(jù)本規(guī)定制定相應(yīng)的債券借貸交易、結(jié)算規(guī)則，報中國人民銀行備案后實施。
第十五條 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，及時向市場參與者披露債券借貸有關(guān)信息，但不得泄漏非公開信息或者誤導(dǎo)市場參與者。
第十六條 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)建立健全相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警指標(biāo)體系，同業(yè)中心負(fù)責(zé)債券借貸交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債券借貸結(jié)算的日常監(jiān)測工作，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時啟動應(yīng)急處理機制，并向中國人民銀行報告。
同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)于每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)向中國人民銀行提交該季度債券借貸運行情況分析的書面報告。
第十七條 中國人民銀行各分支機構(gòu)應(yīng)加強與同業(yè)中心和中央結(jié)算公司的溝通，對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的債券借貸進行日常監(jiān)督和管理。
第十八條 市場參與者以及同業(yè)中心和中央結(jié)算公司違反本規(guī)定的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
第十九條 本規(guī)定由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本規(guī)定自2006年11月20日起施行。