清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法(2011修訂)

國家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、外交部、財(cái)政部令
（第11號(hào)）
為進(jìn)一步推進(jìn)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目在中國的有序開展，促進(jìn)清潔發(fā)展機(jī)制市場(chǎng)的健康發(fā)展，我們對(duì)《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。2005年10月12日施行的《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》同時(shí)廢止。
國家發(fā)展改革委主任：張平
科技部部長：萬鋼
外交部部長：楊潔篪
財(cái)政部部長：謝旭人
二??一一年八月三日
清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法（修訂）
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)和規(guī)范清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的有效有序運(yùn)行，履行《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）、《京都議定書》（以下簡(jiǎn)稱《議定書》）以及締約方會(huì)議的有關(guān)決定，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 清潔發(fā)展機(jī)制是發(fā)達(dá)國家締約方為實(shí)現(xiàn)其溫室氣體減排義務(wù)與發(fā)展中國家締約方進(jìn)行項(xiàng)目合作的機(jī)制，通過項(xiàng)目合作，促進(jìn)《公約》最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并協(xié)助發(fā)展中國家締約方實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，協(xié)助發(fā)達(dá)國家締約方實(shí)現(xiàn)其量化限制和減少溫室氣體排放的承諾。
第三條 在中國開展清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目應(yīng)符合中國的法律法規(guī)，符合《公約》、《議定書》及締約方會(huì)議的有關(guān)決定，符合中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、政策，以及國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體要求。
第四條 清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目合作應(yīng)促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓，在中國開展合作的重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)楣?jié)約能源和提高能源效率、開發(fā)利用新能源和可再生能源、回收利用甲烷。
第五條 清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)保證透明、高效，明確各項(xiàng)目參與方的責(zé)任與義務(wù)。
第六條 在開展清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目合作過程中，中國政府和企業(yè)不承擔(dān)《公約》和《議定書》規(guī)定之外的任何義務(wù)。
第七條 清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目國外合作方用于購買清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目減排量的資金，應(yīng)額外于現(xiàn)有的官方發(fā)展援助資金和其在《公約》下承擔(dān)的資金義務(wù)。
第二章 管理體制
第八條 國家設(shè)立清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目審核理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目審核理事會(huì)）。項(xiàng)目審核理事會(huì)組長單位為國家發(fā)展改革委和科學(xué)技術(shù)部，副組長單位為外交部，成員單位為財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、農(nóng)業(yè)部和中國氣象局。
第九條 國家發(fā)展改革委是中國清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目合作的主管機(jī)構(gòu)，在中國開展清潔發(fā)展機(jī)制合作項(xiàng)目須經(jīng)國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)。
第十條 中國境內(nèi)的中資、中資控股企業(yè)作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，可以依法對(duì)外開展清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目合作。
第十一條 項(xiàng)目審核理事會(huì)主要履行以下職責(zé)：
（一）對(duì)申報(bào)的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目進(jìn)行審核，提出審核意見；
（二）向國家應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目執(zhí)行情況和實(shí)施過程中的問題及建議，提出涉及國家清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行規(guī)則的建議。
第十二條 國家發(fā)展改革委主要履行以下職責(zé)：
（一）組織受理清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的申請(qǐng)；
（二）依據(jù)項(xiàng)目審核理事會(huì)的審核意見，會(huì)同科學(xué)技術(shù)部和外交部批準(zhǔn)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目；
（三）出具清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目批準(zhǔn)函；
（四）組織對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督管理；
（五）處理其他相關(guān)事務(wù)。
第十三條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)主要履行以下義務(wù)：
（一）承擔(dān)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目減排量交易的對(duì)外談判，并簽訂購買協(xié)議；
（二）負(fù)責(zé)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的工程建設(shè)；
（三）按照《公約》、《議定書》和有關(guān)締約方會(huì)議的決定，以及與國外合作方簽訂購買協(xié)議的要求，實(shí)施清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目，履行相關(guān)義務(wù)，并接受國家發(fā)展改革委及項(xiàng)目所在地發(fā)展改革委的監(jiān)督；
（四）按照國際規(guī)則接受對(duì)項(xiàng)目合格性和項(xiàng)目減排量的核實(shí)，提供必要的資料和監(jiān)測(cè)記錄。在接受核實(shí)和提供信息過程中依法保護(hù)國家秘密和商業(yè)秘密；
（五）向國家發(fā)展改革委報(bào)告清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目溫室氣體減排量的轉(zhuǎn)讓情況；
（六）協(xié)助國家發(fā)展改革委及項(xiàng)目所在地發(fā)展改革委就有關(guān)問題開展調(diào)查，并接受質(zhì)詢；
（七）企業(yè)資質(zhì)發(fā)生變更后主動(dòng)申報(bào)；
（八）根據(jù)本辦法第三十六條規(guī)定的比例，按時(shí)足額繳納減排量轉(zhuǎn)讓交易額；
（九）承擔(dān)依法應(yīng)由其履行的其他義務(wù)。
第三章 申請(qǐng)和實(shí)施程序
第十四條 附件所列中央企業(yè)直接向國家發(fā)展改革委提出清潔發(fā)展機(jī)制合作項(xiàng)目的申請(qǐng)，其余項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)向項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革委提出清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目申請(qǐng)。有關(guān)部門和地方政府可以組織企業(yè)提出清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目申請(qǐng)。國家發(fā)展改革委可根據(jù)實(shí)際需要適時(shí)對(duì)附件所列中央企業(yè)名單進(jìn)行調(diào)整。
第十五條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)向國家發(fā)展改革委或項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革委提出清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)必須提交以下材料：
（一）清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目申請(qǐng)表；
（二）企業(yè)資質(zhì)狀況證明文件復(fù)印件；
（三）工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)（或核準(zhǔn)文件，或備案證明）復(fù)印件；
（四）環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告（或登記表）批復(fù)復(fù)印件；
（五）項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件；
（六）工程項(xiàng)目概況和籌資情況說明；
（七）國家發(fā)展改革委認(rèn)為有必要提供的其他材料。
第十六條 如果項(xiàng)目在申報(bào)時(shí)尚未確定國外買方，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在填報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)表時(shí)必須注明該清潔發(fā)展機(jī)制合作項(xiàng)目為單邊項(xiàng)目。獲國家批準(zhǔn)后，項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量將轉(zhuǎn)入中國國家賬戶，經(jīng)國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)后方可將這些減排量從中國國家賬戶中轉(zhuǎn)出。
第十七條 國家發(fā)展改革委在接到附件所列中央企業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或在五日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。
第十八條 項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革委在受理除附件所列中央企業(yè)外的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)申請(qǐng)后二十個(gè)工作日內(nèi)，將全部項(xiàng)目申請(qǐng)材料及初審意見報(bào)送國家發(fā)展改革委，且不得以任何理由對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)作出否定決定。對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的申請(qǐng)，項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或在五日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。
第十九條 國家發(fā)展改革委在受理本辦法附件所列中央企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)，或項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)的項(xiàng)目申請(qǐng)后，組織專家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審時(shí)間不超過三十日。項(xiàng)目經(jīng)專家評(píng)審后，由國家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目審核理事會(huì)審核。
第二十條 項(xiàng)目審核理事會(huì)召開會(huì)議對(duì)國家發(fā)展改革委提交的項(xiàng)目進(jìn)行審核，提出審核意見。項(xiàng)目審核理事會(huì)審核的內(nèi)容主要包括：
（一）項(xiàng)目參與方的參與資格；
（二）本辦法第十五條規(guī)定提交的相關(guān)批復(fù)；
（三）方法學(xué)應(yīng)用；
（四）溫室氣體減排量計(jì)算；
（五）可轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量的價(jià)格；
（六）減排量購買資金的額外性；
（七）技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況；
（八）預(yù)計(jì)減排量的轉(zhuǎn)讓期限；
（九）監(jiān)測(cè)計(jì)劃；
（十）預(yù)計(jì)促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的效果。
第二十一條 國家發(fā)展改革委根據(jù)項(xiàng)目審核理事會(huì)的意見，會(huì)同科學(xué)技術(shù)部和外交部作出是否出具批準(zhǔn)函的決定。對(duì)項(xiàng)目審核理事會(huì)審核同意批準(zhǔn)的項(xiàng)目，從項(xiàng)目受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)（不含專家評(píng)審的時(shí)間）辦理批準(zhǔn)手續(xù)；對(duì)項(xiàng)目審核理事會(huì)審核同意批準(zhǔn)，但需要修改完善的項(xiàng)目，在接到項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交的修改完善材料后會(huì)同科學(xué)技術(shù)部和外交部辦理批準(zhǔn)手續(xù)；對(duì)項(xiàng)目審核理事會(huì)審核不同意批準(zhǔn)的項(xiàng)目，不予辦理批準(zhǔn)手續(xù)。
第二十二條 項(xiàng)目經(jīng)國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)后，由經(jīng)營實(shí)體提交清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
第二十三條 國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目成功注冊(cè)后十個(gè)工作日內(nèi)向國家發(fā)展改革委報(bào)告注冊(cè)狀況，在項(xiàng)目每次減排量簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓后十個(gè)工作日內(nèi)向國家發(fā)展改革委報(bào)告簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓有關(guān)情況。
第二十四條 工程建設(shè)項(xiàng)目的審批程序和審批權(quán)限，按國家有關(guān)規(guī)定辦理。
第四章 法律責(zé)任
第二十五條 本辦法涉及的行政機(jī)關(guān)及其工作人員，在清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目申請(qǐng)過程中，對(duì)符合法定條件的項(xiàng)目申請(qǐng)不予受理，或當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式時(shí)，不一次告知項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)必須補(bǔ)正的全部內(nèi)容的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第二十六條 本辦法涉及的行政機(jī)關(guān)及其工作人員，在接收、受理、審批項(xiàng)目申請(qǐng)，以及對(duì)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督檢查過程中，索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第二十七條 本辦法涉及的行政機(jī)關(guān)及其工作人員，對(duì)不符合法定條件的項(xiàng)目申請(qǐng)予以批準(zhǔn)，或者超越法定職權(quán)作出批準(zhǔn)決定的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十八條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目申請(qǐng)及實(shí)施過程中，如隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，國家發(fā)展改革委可不予受理或者不予行政許可，并給予警告。
第二十九條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得批準(zhǔn)函的，國家發(fā)展改革委依法處以與項(xiàng)目減排量轉(zhuǎn)讓收入相當(dāng)?shù)牧P款，罰款收入按照《行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，就地上繳中央國庫。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在取得國家發(fā)展改革委出具的批準(zhǔn)函后，企業(yè)股權(quán)變更為外資或外資控股的，自動(dòng)喪失清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目實(shí)施資格，股權(quán)變更后取得的項(xiàng)目減排量轉(zhuǎn)讓收入歸國家所有。
第三十一條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在減排量交易完成后，未按照相關(guān)規(guī)定向國家按時(shí)足額繳納減排量交易額分成的，國家發(fā)展改革委依法對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)給予行政處罰。
第三十二條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)偽造、涂改批準(zhǔn)函，或在接受監(jiān)督檢查時(shí)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或拒絕提供相關(guān)材料的，國家發(fā)展改革委依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五章 附則
第三十三條 本辦法中的發(fā)達(dá)國家締約方是指《公約》附件一中所列的國家。
第三十四條 本辦法中的清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)是指《議定書》下為實(shí)施清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目而專門設(shè)置的管理機(jī)構(gòu)。
第三十五條 本辦法中的經(jīng)營實(shí)體是指由清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)指定的審定和核證機(jī)構(gòu)。
第三十六條 清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目因轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量所獲得的收益歸國家和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)所有，其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得參與減排量轉(zhuǎn)讓交易額的分成。國家與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)減排量轉(zhuǎn)讓交易額分配比例如下：
（一）氫氟碳化物（HFC）類項(xiàng)目，國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的65%；
（二）己二酸生產(chǎn)中的氧化亞氮（N2O）項(xiàng)目，國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的30%；
（三）硝酸等生產(chǎn)中的氧化亞氮（N2O）項(xiàng)目，國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的10%；
（四）全氟碳化物（PFC）類項(xiàng)目，國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的5%；
（五）其它類型項(xiàng)目，國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的2%。
國家從清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目減排量轉(zhuǎn)讓交易額收取的資金，用于支持與應(yīng)對(duì)氣候變化相關(guān)的活動(dòng)，由中國清潔發(fā)展機(jī)制基金管理中心根據(jù)《中國清潔發(fā)展機(jī)制基金管理辦法》收取。
第三十七條 國家發(fā)展改革委已批準(zhǔn)項(xiàng)目2012年后產(chǎn)生的減排量，須經(jīng)國家發(fā)展改革委同意后才可轉(zhuǎn)讓，項(xiàng)目實(shí)施按照本辦法管理。
第三十八條 本辦法由國家發(fā)展改革委商科學(xué)技術(shù)部、外交部、財(cái)政部解釋。
第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。2005年10月12日起實(shí)施的《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》即行廢止。
附件：
可直接向國家發(fā)展改革委提交清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目申請(qǐng)的中央企業(yè)名單
1.中國核工業(yè)集團(tuán)公司
2.中國核工業(yè)建設(shè)集團(tuán)公司
3.中國化工集團(tuán)公司
4.中國化學(xué)工程集團(tuán)公司
5.中國輕工集團(tuán)公司
6.中國鹽業(yè)總公司
7.中國中材集團(tuán)公司
8.中國建筑材料集團(tuán)公司
9.中國電子科技集團(tuán)公司
10.中國有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司
11.中國石油天然氣集團(tuán)公司
12.中國石油化工集團(tuán)公司
13.中國海洋石油總公司
14.國家電網(wǎng)公司
15.中國華能集團(tuán)公司
16.中國大唐集團(tuán)公司
17.中國華電集團(tuán)公司
18.中國國電集團(tuán)公司
19.中國電力投資集團(tuán)公司
20.中國鐵路工程總公司
21.中國鐵道建筑總公司
22.神華集團(tuán)有限責(zé)任公司
23.中國交通建設(shè)集團(tuán)有限公司
24.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展集團(tuán)總公司
25.中國林業(yè)集團(tuán)公司
26.中國鋁業(yè)公司
27.中國航空集團(tuán)公司
28.中國中化集團(tuán)公司
29.中糧集團(tuán)有限公司
30.中國五礦集團(tuán)公司
31.中國建筑工程總公司
32.中國水利水電建設(shè)集團(tuán)公司
33.國家核電技術(shù)有限公司
34.中國節(jié)能投資公司
35.中國中煤能源集團(tuán)公司
36.中國煤炭科工集團(tuán)有限公司
37.中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司
38.中國中鋼集團(tuán)公司
39.中國冶金科工集團(tuán)有限公司
40.中國鋼研科技集團(tuán)公司
41.中國廣東核電集團(tuán)