中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見

中國證券監(jiān)督管理委員會公告
（[2016]19號）
現(xiàn)公布《中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見》。
中國證監(jiān)會
2016年9月8日
中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見
為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的決定》（中發(fā)〔2015〕34號）和中央扶貧開發(fā)工作會議精神，充分發(fā)揮資本市場作用，服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，現(xiàn)提出如下意見。
一、全面把握資本市場服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的總體要求
（一）充分提高認識認真貫徹落實 總書記系列重要講話精神，緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，把打贏脫貧攻堅戰(zhàn)作為崇高的政治責(zé)任。積極探索資本市場的普惠金融功能與機制，發(fā)揮證券期貨行業(yè)優(yōu)勢，以消除貧困為目標(biāo)，以精準(zhǔn)扶貧為手段，以制度創(chuàng)新為動力，形成多層次、多渠道、多方位的精準(zhǔn)扶貧工作格局，為全面建成小康社會提供有力的資本市場支撐。
（二）加強政策引導(dǎo)打贏脫貧攻堅戰(zhàn)要采取務(wù)實有力的政策舉措，以貧困地區(qū)（指國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組確定的國家扶貧開發(fā)工作重點縣和集中連片特殊困難地區(qū)縣，下同）實體經(jīng)濟需求為導(dǎo)向，以資本市場服務(wù)產(chǎn)業(yè)扶貧為重點，優(yōu)先支持貧困地區(qū)企業(yè)利用資本市場資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強貧困地區(qū)自我發(fā)展能力。
（三）著力精準(zhǔn)扶貧深刻領(lǐng)會精準(zhǔn)扶貧基本方略，堅持把幫助貧困群眾擺脫貧困、實現(xiàn)共同富裕作為資本市場各項支持措施的出發(fā)點和落腳點。證券行業(yè)各類幫扶主體要與貧困村和建檔立卡貧困戶緊密銜接，建立帶動貧困人口脫貧掛鉤機制，因地制宜、分類施策，堅持真扶貧、扶真貧，確保扶貧政策精準(zhǔn)、對象措施精準(zhǔn)、脫貧成效精準(zhǔn)。
二、充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略中的作用
（四）支持貧困地區(qū)企業(yè)利用多層次資本市場融資對注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地均在貧困地區(qū)且開展生產(chǎn)經(jīng)營滿三年、繳納所得稅滿三年的企業(yè)，或者注冊地在貧困地區(qū)、最近一年在貧困地區(qū)繳納所得稅不低于2000萬元且承諾上市后三年內(nèi)不變更注冊地的企業(yè)，申請首次公開發(fā)行股票并上市的，適用“即報即審、審過即發(fā)”政策。
對注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，實行“專人對接、專項審核”，適用“即報即審、審過即掛”政策，減免掛牌初費。
對注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券的，實行“專人對接、專項審核”，適用“即報即審”政策。
（五）支持和鼓勵上市公司履行社會責(zé)任服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略鼓勵上市公司支持貧困地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上市公司對貧困地區(qū)的企業(yè)開展并購重組。對涉及貧困地區(qū)的上市公司并購重組項目，優(yōu)先安排加快審核；對符合條件的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的并購重組項目，重點支持加快審核。
鼓勵上市公司結(jié)對幫扶貧困縣或貧困村，主動對接建檔立卡貧困戶，優(yōu)先錄用來自貧困地區(qū)的高校畢業(yè)生，優(yōu)先招收建檔立卡貧困人口。
（六）支持和鼓勵證券基金經(jīng)營機構(gòu)履行社會責(zé)任服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略鼓勵證券公司開展專業(yè)幫扶，通過組建金融扶貧工作站等方式結(jié)對幫扶貧困縣，與當(dāng)?shù)卣㈤L效幫扶機制，幫助縣域內(nèi)企業(yè)規(guī)范公司治理，提高貧困地區(qū)利用資本市場促進經(jīng)濟發(fā)展的能力。
鼓勵上市公司、證券公司等市場主體設(shè)立或參與市場化運作的貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金和扶貧公益基金。對積極參與扶貧的私募基金管理機構(gòu)，將其相關(guān)產(chǎn)品備案納入登記備案綠色通道；在貧困地區(qū)組織行業(yè)培訓(xùn)、開展業(yè)務(wù)交流，便利私募投資基金向貧困地區(qū)投資。
鼓勵證券公司、基金管理公司、私募基金管理機構(gòu)等市場主體優(yōu)先錄用建檔立卡貧困畢業(yè)生，對建檔立卡貧困戶在就醫(yī)就學(xué)等方面開展精準(zhǔn)幫扶。視證券公司參與扶貧工作情況，在分類評價過程中，對做出突出貢獻的酌予加分；中國證券業(yè)協(xié)會定期對證券公司的扶貧工作情況進行考評，為分類評價提供公允的參考依據(jù)。
（七）支持和鼓勵期貨經(jīng)營機構(gòu)履行社會責(zé)任服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略鼓勵期貨公司開展專業(yè)幫扶，對貧困地區(qū)涉農(nóng)企業(yè)進入期貨市場開展套期保值業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)，并提供合作套保、倉單質(zhì)押、倉單回購等專業(yè)服務(wù)。
將期貨公司參與扶貧工作情況納入分類評價標(biāo)準(zhǔn)，對做出突出貢獻的予以加分；中國期貨業(yè)協(xié)會定期對期貨公司的扶貧工作情況進行考評，為分類評價提供公允的參考依據(jù)。
支持符合條件的貧困地區(qū)優(yōu)先開展“保險＋期貨”試點，提高涉農(nóng)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體化解市場風(fēng)險的能力，對期貨經(jīng)營機構(gòu)開展“保險＋期貨”試點項目適當(dāng)減免手續(xù)費。支持貧困地區(qū)符合條件的倉儲企業(yè)申請設(shè)立交割倉庫。
（八）切實加強貧困地區(qū)投資者保護工作對貧困地區(qū)企業(yè)的各項審核事項堅持“三公”原則，堅持標(biāo)準(zhǔn)不降、條件不減，確保市場穩(wěn)定健康發(fā)展。加強對貧困地區(qū)金融監(jiān)管干部、企業(yè)管理人員資本市場知識的培訓(xùn)，促進企業(yè)規(guī)范運作。加大金融風(fēng)險防范力度，通過多種手段加強貧困地區(qū)投資者風(fēng)險防范教育，嚴格限制在貧困地區(qū)發(fā)行銷售損害投資者利益的產(chǎn)品，嚴厲打擊各類非法證券期貨活動，切實保護貧困地區(qū)投資者的合法權(quán)益。
三、進一步完善服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略保障機制
（九）加強精準(zhǔn)扶貧的組織領(lǐng)導(dǎo)證監(jiān)會扶貧工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要貫徹落實證監(jiān)會黨委關(guān)于精準(zhǔn)扶貧的工作部署，制定行業(yè)扶貧政策、落實定點扶貧工作任務(wù)、組織動員各市場主體履行社會責(zé)任，加強督查巡查，層層壓實責(zé)任，確保精準(zhǔn)扶貧各項措施落到實處。
領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢落實各項扶貧政策，積極參與定點扶貧。各證監(jiān)局要主動對接當(dāng)?shù)攸h委政府，積極開展對口扶貧工作。
（十）健全人才扶貧工作機制承擔(dān)定點幫扶、對口幫扶責(zé)任的相關(guān)單位黨委要高度重視扶貧工作，成立扶貧工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立本單位扶貧工作機制。選拔政治合格、敢于擔(dān)當(dāng)、組織領(lǐng)導(dǎo)能力強的干部到定點扶貧縣掛職或任駐村第一書記。做好對掛職干部的工作考核評價，完善鍛煉培養(yǎng)、提拔使用機制。加強與定點扶貧縣的人才交流，舉辦貧困縣領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場學(xué)習(xí)培訓(xùn)班，支持定點扶貧縣選派干部到系統(tǒng)相關(guān)單位進行短期掛職學(xué)習(xí)。鼓勵廣大干部職工真情實意開展各種形式的幫扶活動，鼓勵證監(jiān)會系統(tǒng)基層黨組織結(jié)對幫扶貧困縣的貧困村，形成全員參與扶貧工作的合力。
（十一）完善精準(zhǔn)扶貧成效的考核體系各行業(yè)協(xié)會建立精準(zhǔn)扶貧信息統(tǒng)計和評估機制，定期對各市場主體的扶貧工作成效進行考評，統(tǒng)一發(fā)布行業(yè)精準(zhǔn)扶貧的社會責(zé)任報告。上海證券交易所、深圳證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司分別對上市公司、掛牌公司履行扶貧社會責(zé)任的信息披露制定格式指引，并在年度報告中披露。相關(guān)證監(jiān)局要加強與地方扶貧部門的聯(lián)系，共同做好上市公司、掛牌公司扶貧工作成效的檢查。
（十二）加強對扶貧工作的宣傳引導(dǎo)證監(jiān)會系統(tǒng)各單位要認真總結(jié)脫貧攻堅工作中的典型經(jīng)驗，充分利用新聞媒體和會內(nèi)網(wǎng)站、刊物大力宣傳資本市場精準(zhǔn)扶貧的做法和成效，努力營造資本市場服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的良好氛圍，不斷增強廣大黨員干部服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的使命感和責(zé)任感，不忘初心、繼續(xù)前進，為打贏脫貧攻堅戰(zhàn)、全面建成小康社會做出應(yīng)有的貢獻。