中國人民銀行武漢分行關(guān)于設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理規(guī)定(試行)

中國人民銀行武漢分行關(guān)于設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理規(guī)定（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)在湖北轄內(nèi)設(shè)立機構(gòu)過程中涉及人民銀行金融服務(wù)與管理有關(guān)的行為，依法履行中央銀行職能，促進(jìn)轄區(qū)金融健康可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國外匯管理條例》等有關(guān)法律規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱金融服務(wù)與管理，是指湖北轄內(nèi)各級人民銀行（含外匯管理局湖北省內(nèi)分支局，下同）根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，對設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)提供金融服務(wù)，實施行政許可，履行金融監(jiān)督管理職責(zé)的行為。
第三條 本規(guī)定所稱設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)，是指在湖北轄內(nèi)籌備設(shè)立和開業(yè)時間在一年以內(nèi)的國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社、郵政儲蓄銀行、外資銀行、村鎮(zhèn)銀行等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。
第四條 在湖北轄內(nèi)設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)法人機構(gòu)、分支機構(gòu)（含省級分行、二級分行、支行，外資銀行分行、代表處等）適用本規(guī)定。
第五條 湖北轄內(nèi)各級人民銀行對設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、公正公開、高效服務(wù)、促進(jìn)發(fā)展、有利于防范金融風(fēng)險的原則。第二章 接洽與告知
第六條 在湖北轄內(nèi)擬設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)法人機構(gòu)、省級分行、二級分行、外資銀行分行、代表處的，其發(fā)起人、上級行或主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時與人民銀行武漢分行接洽，報告擬設(shè)立機構(gòu)的名稱、所在地、注冊資本及股本構(gòu)成、營運資金額等事項；提交發(fā)起人或擬任高級管理人員名單、簡歷、可行性研究報告等資料。
第七條 在湖北轄內(nèi)擬設(shè)立支行及以下級別銀行業(yè)金融機構(gòu)的，其發(fā)起人、上級行或主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時向擬設(shè)立機構(gòu)所在地人民銀行（含人民銀行武漢分行營業(yè)管理部、人民銀行市州中心支行、縣市支行，下同）報告、提交本規(guī)定第六條所述事項和資料。
第八條 擬設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)首次與人民銀行接洽時，人民銀行武漢分行及擬設(shè)立機構(gòu)所在地人民銀行應(yīng)了解其籌備工作情況及金融服務(wù)需求，告知人民銀行行政許可的實施條件，提供金融服務(wù)的類別、范圍、辦理依據(jù)、審核要求和審核標(biāo)準(zhǔn)，以及金融管理要求，加強有關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第三章 申請與受理
第九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)獲準(zhǔn)在湖北轄內(nèi)籌建本規(guī)定第四條所述機構(gòu)后，應(yīng)當(dāng)按照《中國人民銀行武漢分行關(guān)于設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理項目一覽表》（附件1）規(guī)定的金融服務(wù)與管理項目類別、范圍、辦理依據(jù)、實施條件、審核要求和審核標(biāo)準(zhǔn)，在信貸、統(tǒng)計、會計、支付結(jié)算、科技、反假幣、國庫、征信、反洗錢、外匯業(yè)務(wù)等方面，做好人員、制度、設(shè)備、賬戶、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、申請材料等準(zhǔn)備工作，及時向人民銀行提出申請。
在湖北轄內(nèi)設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)法人機構(gòu)、省級分行、二級分行、外資銀行分行、代表處的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行武漢分行提出申請；在湖北轄內(nèi)設(shè)立支行及以下級別銀行業(yè)金融機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向設(shè)立機構(gòu)所在地人民銀行提出申請。
第十條 設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中向設(shè)立機構(gòu)所在地人民銀行提交下列文件、資料：
（一）申請報告（應(yīng)當(dāng)載明申請事項及籌建工作情況等）；
（二）行政許可項目申請表；
（三）金融服務(wù)與管理項目匯總申請表及申請材料；
（四）開業(yè)核準(zhǔn)文件、金融許可證、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證等原件及加蓋公章的復(fù)印件；
（五）經(jīng)核準(zhǔn)的發(fā)起人和高級管理人員名單、簡歷；
（六）注冊資本及股本構(gòu)成、營運資金額；
（七）股東名冊及其出資額、股份；
（八）設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)章程、風(fēng)險控制制度；
（九）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施資料；
（十）人民銀行要求提交的其他文件、資料。
第十一條 為保證設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)順利開業(yè)，設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)必須集中向設(shè)立機構(gòu)所在地人民銀行提交下列金融服務(wù)與管理項目分類申請表及申請材料：
（一）金融統(tǒng)計類；
（二）支付結(jié)算類；
（三）金融科技類；
（四）貨幣發(fā)行類；
（五）國庫類；
（六）征信管理類；
（七）反洗錢類；
（八）外匯管理類。
第十二條 設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)正式開業(yè)后，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，申請新增人民銀行金融服務(wù)與管理項目，應(yīng)當(dāng)依照上述有關(guān)規(guī)定提出申請。
設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)申請事項屬于人民銀行金融服務(wù)與管理范圍，提供的申請表和申請材料符合人民銀行有關(guān)規(guī)定，符合人民銀行金融服務(wù)與管理項目的實施條件、審核要求和審核標(biāo)準(zhǔn)的，予以受理并告知；否則，不予受理，并告知不予受理的理由；申請材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)場或一次告知需要補正的全部內(nèi)容。第四章 審核與決定
第十三條 人民銀行武漢分行或設(shè)立機構(gòu)所在地人民銀行受理設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)申請事項后，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)姆绞剑皶r組織開展核查；并根據(jù)核查情況，作出同意、暫不同意設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)申請事項的決定。決定文書應(yīng)當(dāng)及時送達(dá)設(shè)立的銀行業(yè)金融機構(gòu)。
設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)申請事項屬于湖北轄內(nèi)各級人民銀行行政許可項目的，依照《中華人民共和國行政許可法》規(guī)定的程序和期限辦理。
第十四條 湖北轄內(nèi)各級人民銀行建立設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理談話制度。設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)自正式開業(yè)后六個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向人民銀行報告其經(jīng)營情況、人民銀行金融服務(wù)項目運行情況及金融服務(wù)需求。人民銀行根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提出金融管理要求，提示有關(guān)風(fēng)險，促進(jìn)其依法合規(guī)經(jīng)營。第五章 責(zé)任追究
第十五條 設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，確保所提交文件、資料的真實性和準(zhǔn)確性。對于不及時申請以及所提交的文件、資料不真實、不準(zhǔn)確等違反有關(guān)規(guī)定的行為，湖北轄內(nèi)各級人民銀行將根據(jù)具體情形，采取下列處理措施：
（一）約見該金融機構(gòu)的發(fā)起人或主要負(fù)責(zé)人；
（二）確定該金融機構(gòu)為關(guān)注對象；
（三）暫緩提供人民銀行有關(guān)金融服務(wù)項目；
（四）依法實施行政處罰。
第十六條 湖北轄內(nèi)各級人民銀行有關(guān)職能部門和工作人員，應(yīng)當(dāng)依法行政，規(guī)范履職行為，保守知悉的商業(yè)秘密。工作人員徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、泄露秘密的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。第六章 附 則
第十七條 在湖北轄內(nèi)依法設(shè)立金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、貸款公司等涉及人民銀行金融服務(wù)與管理事項的其他金融機構(gòu)，適用本規(guī)定對設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)的規(guī)定。
第十八條 本規(guī)定由人民銀行武漢分行負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第十九條 法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第二十條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。
附表：1.中國人民銀行武漢分行關(guān)于設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理項目一覽表
2.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理項目匯總申請表
3.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理項目分類申請表
4.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)行政許可項目申請表
附表1
中國人民銀行武漢分行關(guān)于設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理項目一覽表
類別
項目
辦理依據(jù)
申請材料
審核標(biāo)準(zhǔn)
職能部門
與層級
辦理時限
咨詢電話
貨幣政
策類
存款準(zhǔn)備金率
《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中國人民銀行關(guān)于實行差別存款準(zhǔn)備金率制度的通知》、《中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社、小額貸款公司有關(guān)政策的通知》
執(zhí)行差別存款準(zhǔn)備金率的正式請示。
按照現(xiàn)行存款準(zhǔn)備金政策和相關(guān)規(guī)定，確定法人金融機構(gòu)的存款準(zhǔn)備金率。
分行貨幣信貸管理處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地的人民銀行武漢分行營業(yè)管理部、中心支行

027－87327402
利率監(jiān)測系統(tǒng)
《中國人民銀行關(guān)于按月填報利率監(jiān)測報表有關(guān)事宜的通知》
1.加入利率監(jiān)測系統(tǒng) （依托平臺-“中國貨幣網(wǎng)” ）的正式請示；
2.相關(guān)職能部門及工作人員崗位職責(zé)，職能部門負(fù)責(zé)人及工作人員相關(guān)信息。
設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)必須有明確的利率監(jiān)測職能部門、部門負(fù)責(zé)人及崗位人員，并配備A、B崗，對職能部門負(fù)責(zé)人及崗位人員進(jìn)行備案。
分行貨幣信貸管理處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地的人民銀行武漢分行營業(yè)管理部、中心支行、分行科技處

027－87327109

跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況備案
《湖北省跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點操作規(guī)程》
《湖北省銀行業(yè)金融機構(gòu)開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點業(yè)務(wù)備案流程》
1.業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況說明書
2.人民幣代理結(jié)算協(xié)議文本
3.商業(yè)銀行上級行授權(quán)文件
4.跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算內(nèi)部控制制度和操作規(guī)程
5.人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)管理員和操作員名單
6.人民幣跨境貿(mào)易境內(nèi)結(jié)算銀行備案表
1.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)接入人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS），必須到分行貨幣信貸管理處或機構(gòu)所在地人民銀行中心支行備案。
2.用于人民幣跨境結(jié)算的系統(tǒng)能確保有效區(qū)分境內(nèi)外人民幣資金來源。
3.業(yè)務(wù)以及會計核算系統(tǒng)能有效記載人民幣跨境貿(mào)易收付情況，并能向RCPMIS報送規(guī)定的信息數(shù)據(jù)。
4.加入中國人民銀行大額支付系統(tǒng)和外匯金宏系統(tǒng)。
5.按照國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定，確保國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)能及時、準(zhǔn)確、完整地記載跨境貿(mào)易人民幣國際收支交易。
6.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范要求。
分行貨幣信貸管理處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行、分行科技處
027－87327401
貨幣政策類
進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場許可
《銀行業(yè)金融機構(gòu)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場審核規(guī)則》、《同業(yè)拆借管理辦法》
城市商業(yè)銀行申請加入同業(yè)拆借市場，須向所在地人民銀行分支機構(gòu)提交以下申請材料：
1.進(jìn)入同業(yè)拆借市場的申請；2.金融許可證（副本復(fù)印件）；3.營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；4.章程；5.資金管理內(nèi)控制度；6.近兩年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
7.負(fù)責(zé)資金運作部門和人員情況；
8.人民銀行要求提供的其他材料。
外資商業(yè)銀行申請加入同業(yè)拆借市場，須向所在地人民銀行分支機構(gòu)提交以下申請材料：
1.進(jìn)入同業(yè)拆借市場的申請；2.金融許可證（副本復(fù)印件）；3.營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；4.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)其經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的文件；5.章程；6.資金管理內(nèi)控制度；7.近兩年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；8.負(fù)責(zé)資金運作部門和人員情況；9.人民銀行要求提交的其他材料。
城市信用合作社和農(nóng)村信用合作社申請加入同業(yè)拆借市場，須向中國人民銀行分支機構(gòu)提交以下申請材料：
1.進(jìn)入同業(yè)拆借市場的申請；2.金融許可證（副本復(fù)印件）；3.營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；4.章程；5.資金管理內(nèi)控制度；6.近兩年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；7.資金運作部門和人員情況；8.人民銀行分支機構(gòu)要求提交的其他材料。
經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依法批準(zhǔn)設(shè)立的銀行業(yè)金融機構(gòu)申請加入同業(yè)拆借市場，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.有健全的組織機構(gòu)和管理制度；2.近兩年未因違法、違規(guī)經(jīng)營受到中國人民銀行、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其他主管部門處罰；3.近兩年未出現(xiàn)資不抵債情況；4.中國人民銀行規(guī)定的其他條件。
除具備前款所規(guī)定的條件外，外資商業(yè)銀行申請加入同業(yè)拆借市場應(yīng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)獲得經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；城市信用合作社申請加入同業(yè)拆借市場應(yīng)完成改制；農(nóng)村信用合作社申請加入同業(yè)拆借市場應(yīng)以縣聯(lián)社為單位。
分行貨幣信貸管理處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地的人民銀行武漢分行營業(yè)管理部、中心支行
中國人民銀行及其分支機構(gòu)審核銀行業(yè)金融機構(gòu)加入同業(yè)拆借市場申請的期限，適用《中國人民銀行行政許可實施辦法》第二十八條和第二十九條的規(guī)定。
027-
87327226
貨幣政策類
全國銀行間債券市場準(zhǔn)入備案
金融機構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場有關(guān)事宜、中國人民銀行上?？偛抗鎇2008]第3號
金融機構(gòu)應(yīng)在取得開戶通知書之后的3個工作日內(nèi)，向中國人民銀行上?？偛炕蛑袊嗣胥y行分支機構(gòu)提出備案申請，并提交下列備案申請材料：
1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
2.金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件；
3.全國銀行間同業(yè)拆借中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書（若已聯(lián)網(wǎng)）；
4.中央結(jié)算公司出具的開戶通知書；
5.商業(yè)銀行分支機構(gòu)還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書復(fù)印件；
6.中國人民銀行要求提供的其他材料。
非金融機構(gòu)應(yīng)在取得開戶通知書之后的30個工作日內(nèi)，由其結(jié)算代理人向注冊地中國人民銀行分支機構(gòu)備案，并提交下列備案材料：
1.非金融機構(gòu)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；
2.非金融機構(gòu)與其結(jié)算代理人簽訂的代理協(xié)議；
3.中央結(jié)算公司出具的開戶通知書；
4.中國人民銀行要求提供的其他材料。
備案申請機構(gòu)應(yīng)在提出備案申請前，向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立債券托管賬戶，并取得中央結(jié)算公司出具的開戶通知書。
分行貨幣信貸管理處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地的人民銀行武漢分行營業(yè)管理部、中心支行
中國人民銀行及其分支機構(gòu)審核銀行業(yè)金融機構(gòu)加入同業(yè)拆借市場申請的期限，適用《中國人民銀行行政許可實施辦法》第二十八條和第二十九條的規(guī)定。
027-
87327226
金融市場類
場外同業(yè)拆借電子備案系統(tǒng)
《關(guān)于加強同業(yè)拆借備案管理的通知》
1.加入場外同業(yè)拆借電子備案系統(tǒng)的申請；
2.相關(guān)職能部門、負(fù)責(zé)人、崗位職責(zé)等相關(guān)信息。
經(jīng)人民銀行審批，具備同業(yè)拆借業(yè)務(wù)資格
分行貨幣信貸處或設(shè)立機構(gòu)所在地人民銀行中心支行

027－87327226
統(tǒng)計類
金融統(tǒng)計業(yè)務(wù)
《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》
1.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照人民銀行金融統(tǒng)計工作的要求，建立完善的統(tǒng)計內(nèi)部管理制度，賦予統(tǒng)計職能部門對全行統(tǒng)計工作進(jìn)行扎口管理的職責(zé)和權(quán)限。建立會計科目到統(tǒng)計指標(biāo)的歸并關(guān)系，符合人民銀行各項金融統(tǒng)計制度的規(guī)范要求。所有統(tǒng)計內(nèi)部管理制度和會計科目到統(tǒng)計指標(biāo)的歸并關(guān)系應(yīng)在正式開業(yè)前至少一個月報送人民銀行。
2.會計科目到統(tǒng)計指標(biāo)的歸并關(guān)系。
3.統(tǒng)計部門負(fù)責(zé)人及統(tǒng)計人員的名單、聯(lián)系方式、從業(yè)經(jīng)歷及其它相關(guān)情況。
1.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)至少提前一個月向人民銀行報送各項統(tǒng)計內(nèi)部管理制度，統(tǒng)計職能部門負(fù)責(zé)人和統(tǒng)計業(yè)務(wù)人員崗位職責(zé)，統(tǒng)計職能部門對全行統(tǒng)計工作的扎口管理制度和統(tǒng)計業(yè)務(wù)操作規(guī)程等，以及會計科目到統(tǒng)計指標(biāo)的歸并關(guān)系。
2.設(shè)立銀行機構(gòu)應(yīng)配置符合《金融統(tǒng)計監(jiān)測管理信息系統(tǒng)》接口格式文件要求和編碼規(guī)范的統(tǒng)計數(shù)據(jù)上報軟件，并通過銀行網(wǎng)間互聯(lián)平臺與人民銀行建立網(wǎng)絡(luò)連接。在正式數(shù)據(jù)上報前至少15天與人民銀行進(jìn)行試報，確認(rèn)其統(tǒng)計系統(tǒng)符合要求。
3.在正式開業(yè)前至少20天，人民銀行將對設(shè)立銀行機構(gòu)的擬任統(tǒng)計人員組織進(jìn)行金融統(tǒng)計工作相關(guān)知識的考試，經(jīng)考試測定，不合格人員不能承擔(dān)統(tǒng)計工作職責(zé)。
4.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范要求。
分行調(diào)查統(tǒng)計處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行、分行營業(yè)管理部、分行科技處


027－87327435
會計類
備案會計資料
《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中國人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)報送會計財務(wù)資料有關(guān)事宜的通知》
1.會計制度；
2.會計科目及使用說明；
3.年度會計決算資料；
4.重大會計改革事項。
1.會計制度、會計科目及使用說明應(yīng)于開業(yè)前1個月送達(dá)。會計制度、會計科目及使用說明如有變更應(yīng)于變更前15日送達(dá)。
2.重大會計改革事項如發(fā)生變更應(yīng)及時報送變更情況資料。
3.開業(yè)當(dāng)年及以后各年度會計決算資料應(yīng)于次年4月30日前送達(dá)。會計決算資料應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、資金狀況變動表、現(xiàn)金流量表等會計決算報表種類，有外幣業(yè)務(wù)的，應(yīng)加報外幣業(yè)務(wù)決算報表，附?jīng)Q算報表說明。報表應(yīng)裝訂規(guī)范，加蓋行章及有關(guān)經(jīng)辦人員印章。
分行會計處，設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行、分行營業(yè)管理部同時備案。

027-
87327183
核定地方性法人金融機構(gòu)法定存款準(zhǔn)備金和財政性存款交存范圍
《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國外資銀行管理條例》、《中國人民銀行關(guān)于改革存款準(zhǔn)備金制度的通知》、《中國人民銀行辦公廳關(guān)于授權(quán)核定外資銀行存款準(zhǔn)備金交存范圍的通知》、《中國人民銀行關(guān)于授權(quán)核定地方性法人金融機構(gòu)存款準(zhǔn)備金和財政存款交存范圍的通知》
1.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)法人機構(gòu)開業(yè)的文件；
2.金融許可證復(fù)印件；
3.會計科目表及其使用說明等資料。
1.開業(yè)前1個月送達(dá)有關(guān)審核資料，包括書面申請、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)法人機構(gòu)開業(yè)的文件；金融許可證復(fù)印件、會計科目表及其使用說明等資料。書面申請應(yīng)以文件形式報送。
2.涉及交存款范圍的會計科目發(fā)生變更時，應(yīng)于變更前1個月以文件形式報請調(diào)整交存款范圍。
分行
會計處

027-
87327183





支付結(jié)算類





支付結(jié)算類

對《支付業(yè)務(wù)許可證》申請材料的審核
《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國行政許可法》、《非金融機構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》
1.書面申請，載明申請人的名稱、住所、注冊資本、組織機構(gòu)設(shè)置、擬申請支付業(yè)務(wù)等；2.公司營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；3.公司章程；4.驗資證明；5.經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告；6.支付業(yè)務(wù)可行性研究報告；7.反洗錢措施驗收材料；8.技術(shù)安全檢測認(rèn)證證明；9.高級管理人員的履歷材料；10.申請人及其高級管理人員的無犯罪記錄證明材料；11.主要出資人的相關(guān)材料；
12.申請資料真實性聲明。
《非金融機構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令[2010]第2號）第二章第八條、第九條、第十條所列標(biāo)準(zhǔn)。
人民銀行武漢分行支付結(jié)算處
自收到申請后兩個月內(nèi)
027-
87327077
人民幣銀行結(jié)算賬戶核準(zhǔn)類開銷戶、變更
人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法
法人代表身份證件、組織機構(gòu)代碼證、工商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等
人民銀行武漢分行及以下各級分支機構(gòu)
2個工作日以內(nèi)
027-
87327353
清算服務(wù)類
加入支付管理信息系統(tǒng)
《支付管理信息系統(tǒng)管理辦法》
提交用戶申請表
申請表要素正確，內(nèi)容完整，加蓋本單位公章。
分行支付結(jié)算處

027-
87327270





支付結(jié)算類











支付結(jié)算類
開設(shè)清算賬戶
《中央銀行會計集中核算系統(tǒng)操作規(guī)程》
1.申請報告（固定格式），加蓋設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)機構(gòu)公章。
2.金融許可證正本及復(fù)印件；
3.營業(yè)執(zhí)照正本及復(fù)印件；
4.法定代表人或單位負(fù)責(zé)人身份證件原件以及被授權(quán)人的身份證件原件；
5.加入支付系統(tǒng)的相關(guān)批文。
1.申請書要素正確、內(nèi)容完整；
2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致；
3.于T日（商業(yè)銀行直接參與者加入大額支付系統(tǒng)的生效日期）營業(yè)準(zhǔn)備階段登陸大額支付系統(tǒng)，向國家處理中心發(fā)送清算賬戶開戶報文；
4.國家處理中心收到報文，確認(rèn)無誤，自動進(jìn)行開戶處理，并將回執(zhí)信息發(fā)送集中核算系統(tǒng)；
5.大額支付系統(tǒng)進(jìn)入T日日間狀態(tài)后，清算賬戶正式生效，人民銀行營業(yè)部門可以辦理涉及該清算賬戶的業(yè)務(wù)。
分行營業(yè)管理部或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行

027-
87327353
加入大小額支付系統(tǒng)（直接參與者）
《銀行業(yè)金融機構(gòu)加入、退出支付系統(tǒng)管理辦法（試行）》、《中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)運行管理辦法（試行）》
初步申請：
1.申請書。詳細(xì)描述：機構(gòu)全稱、機構(gòu)注冊所在地；支付結(jié)算業(yè)務(wù)狀況；內(nèi)部管理狀況、人員配置狀況；接入方式（直連或間連）；支付系統(tǒng)行號信息，包括直接參與者名稱、參與者行號、參與者屬性、所在節(jié)點代碼、開戶人行行號、行別代碼、所在城市代碼、參與者地址、郵政編碼、電話號碼、電子郵件地址等。
2.工商營業(yè)執(zhí)照、金融機構(gòu)法人原件及復(fù)印件、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的批文；3.加入支付系統(tǒng)之前防范和化解支付清算風(fēng)險的預(yù)案；
4加入支付系統(tǒng)之前內(nèi)部控制制度；
5.在人民銀行武漢分行營業(yè)管理部開設(shè)人民幣存款賬戶證明。
正式加入申請：
1.申請書。應(yīng)對工程實施、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、內(nèi)部控制及風(fēng)險防范等準(zhǔn)備情況進(jìn)行說明；
2.中國人民銀行武漢分行的驗收報告；
3.支付系統(tǒng)應(yīng)急處置方案；
4.中國人民銀行規(guī)定的其他材料。
初步申請的審核標(biāo)準(zhǔn)：
1.申請書要素正確、內(nèi)容完整；
2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致；
3.具有適合辦理支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)的場所和設(shè)施；
4.在人民銀行武漢分行營業(yè)管理部開設(shè)清算賬戶；
5.內(nèi)部控制制度健全；
6.具有可行的防范和化解支付清算風(fēng)險的預(yù)案；
7.符合人民銀行規(guī)定的其他條件。
正式加入的審核標(biāo)準(zhǔn)：
1.有完善的組織機構(gòu)及足夠的具備上崗資格的從業(yè)人員；
2.內(nèi)控制度、風(fēng)險防范措施和支付系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案健全；
3.業(yè)務(wù)和操作培訓(xùn)已經(jīng)完成，人民銀行組織的支付清算業(yè)務(wù)考試及對其分管領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)管談話已經(jīng)進(jìn)行并通過；
4.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求，并通過人民銀行武漢分行科技部門的驗收。
分行支付結(jié)算處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行、分行科技處


027-
87327270
加入支票影像交換系統(tǒng)（集中接入模式）
《全國支票影像交換系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法（試行）》
初步申請：
1.申請書。申請書應(yīng)對機構(gòu)全稱、銀行機構(gòu)代碼、申請接入方式、機構(gòu)注冊所在地、支付結(jié)算業(yè)務(wù)狀況、內(nèi)部管理狀況、人員配置狀況、技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備狀況等進(jìn)行描述，并對加入影像交換系統(tǒng)的必要性進(jìn)行說明。
2.銀行業(yè)金融機構(gòu)金融許可證、工商營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件。
3.支票影像業(yè)務(wù)內(nèi)控制度及應(yīng)急處置預(yù)案。
正式加入申請：
1.申請書。詳細(xì)說明工程實施、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、內(nèi)部控制及風(fēng)險防范等準(zhǔn)備情況；
2.中國人民銀行武漢分行的驗收報告；
3.系統(tǒng)應(yīng)急處置方案；
4.中國人民銀行規(guī)定的其他材料。
初步申請的審核標(biāo)準(zhǔn)：
1.申請書要素正確、內(nèi)容完整；
2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致；
3.支票影像業(yè)務(wù)內(nèi)控制度及應(yīng)急處置預(yù)案有效、可行；
4.業(yè)務(wù)人員具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理能力。
正式加入的審核標(biāo)準(zhǔn)：
1.有完善的組織機構(gòu)及足夠的具備上崗資格的從業(yè)人員；
2.內(nèi)控制度、風(fēng)險防范措施和系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案健全；
3.業(yè)務(wù)和操作培訓(xùn)已經(jīng)完成，人民銀行組織的有關(guān)業(yè)務(wù)考試及對其分管領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)管談話已經(jīng)進(jìn)行并獲通過；
4.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求并通過人民銀行科技部門的驗收。
分行支付結(jié)算處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行、
分行科技處





027-
87327270






支付結(jié)算類
加入境內(nèi)外幣支付系統(tǒng)
《境內(nèi)外幣支付系統(tǒng)管理辦法（試行）》
初步申請：
1.申請書。應(yīng)載明本機構(gòu)的行號信息、相關(guān)人員狀況、外幣業(yè)務(wù)狀況、相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)狀況、內(nèi)部管理狀況、擬采用的連接方式等內(nèi)容；
2.銀行機構(gòu)法人機構(gòu)應(yīng)出具工商營業(yè)執(zhí)照和金融許可證原件及復(fù)印件，管理行應(yīng)出具工商營業(yè)執(zhí)照、金融機構(gòu)許可證和授權(quán)書原件及復(fù)印件，外幣清算機構(gòu)應(yīng)出示有關(guān)部門批件原件及復(fù)印件；
3.防范和化解外幣支付風(fēng)險預(yù)案。
外幣清算機構(gòu)除提供上述材料外，還應(yīng)提供以下材料：
4.其所有成員是外幣支付系統(tǒng)的參與者或可委托外幣支付系統(tǒng)的參與者進(jìn)行結(jié)算的相關(guān)證明材料；
5.風(fēng)險保證金制度和風(fēng)險共擔(dān)協(xié)議相關(guān)材料。
正式加入申請：
1.申請書。詳細(xì)說明網(wǎng)絡(luò)配置和其他硬件設(shè)施配備情況；外幣支付系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、操作培訓(xùn)完成情況；擬以直連方式接入的，還要說明外幣支付系統(tǒng)接口規(guī)范、接口程序開發(fā)及相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造完成情況；擬以間連方式接入的，要說明外幣支付系統(tǒng)共享前置機客戶端配置相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備的完成情況。
2.中國人民銀行武漢分行的驗收報告；
3.系統(tǒng)應(yīng)急處置方案；
4.中國人民銀行規(guī)定的其他材料。
初步申請的審核標(biāo)準(zhǔn)：
1.申請書要素正確、內(nèi)容完整；
2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致；
3.具有境內(nèi)法人或管理行資格；
4.具有國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的辦理相關(guān)外匯業(yè)務(wù)資格；
5.具有相應(yīng)數(shù)量的熟悉外幣支付業(yè)務(wù)和外幣支付系統(tǒng)的管理、操作人員；
6.滿足加入外幣支付系統(tǒng)的相關(guān)技術(shù)及安全性要求；
7.具有健全的外幣支付系統(tǒng)相關(guān)內(nèi)部管理制度；
8.具有切實可行的防范和化解外幣支付風(fēng)險預(yù)案。
正式加入的審核標(biāo)準(zhǔn)：
1.有完善的組織機構(gòu)及足夠的具備上崗資格的從業(yè)人員；
2.內(nèi)控制度、風(fēng)險防范措施和系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案健全；
3.業(yè)務(wù)和操作培訓(xùn)已經(jīng)完成，人民銀行組織的有關(guān)業(yè)務(wù)考試及對其分管領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)管談話已經(jīng)進(jìn)行并獲通過。
4.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求并通過人民銀行武漢分行科技部門的驗收。
分行支付結(jié)算處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行、
分行科技處


027-
87327270
加入同城票據(jù)清算或交換系統(tǒng)
《中華人民共和國中國人民銀行法》
初步申請：
1.申請書。詳細(xì)描述：機構(gòu)全稱、機構(gòu)注冊所在地；支付結(jié)算業(yè)務(wù)狀況；內(nèi)部管理狀況、人員配置狀況；
2.工商營業(yè)執(zhí)照、金融機構(gòu)許可證原件及復(fù)印件、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批文；
3.防范和化解風(fēng)險的預(yù)案；
4.內(nèi)部控制制度；
5.在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行開設(shè)人民幣存款賬戶證明。
正式加入申請：
1.申請書。應(yīng)對工程實施、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、內(nèi)部控制及風(fēng)險防范等準(zhǔn)備情況進(jìn)行說明；
2.人民銀行武漢分行的驗收報告；
3.應(yīng)急處置方案；
4.人民銀行規(guī)定的其他材料。
初步申請的審核標(biāo)準(zhǔn)：
1.經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)辦理人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)；
2.在人民銀行當(dāng)?shù)胤种虚_設(shè)人民幣存款賬戶；3.滿足加入同城票據(jù)清算或交換系統(tǒng)的技術(shù)條件及安全性指標(biāo)；4.內(nèi)部控制制度健全；
5.完善的防范和化解風(fēng)險的預(yù)案；
6.中國人民銀行規(guī)定的其他條件。
正式加入的審核標(biāo)準(zhǔn)：
1.完成計算機和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安裝、調(diào)試，通過人民銀行科技部門的確認(rèn)或驗收；2.同城清算系統(tǒng)工作人員配備到位、人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)到位；3.完成票據(jù)交換專用章的刻制、同城貸方補充報單的領(lǐng)取以及票據(jù)交換信封和交接清單的印制。
分行營業(yè)管理部或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行

027-
87327270
支付結(jié)算類
加入人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)銀行機構(gòu)代碼信息管理規(guī)定》
1.《新增銀行機構(gòu)代碼信息申請書》（固定格式）；2.金融許可證原件及復(fù)印件；3.營業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復(fù)印件；4.新增賬戶管理系統(tǒng)三級操作員申請書（申請書中應(yīng)注明該機構(gòu)賬戶管理系統(tǒng)中的銀行機構(gòu)代碼、擬增設(shè)的三級操作員姓名、聯(lián)系電話）。
1.申請書的填制正確、內(nèi)容完整；
2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致；
3.相關(guān)代碼與賬戶管理系統(tǒng)核對相符；
4.操作員具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理能力。
分行營業(yè)管理部或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行

027-
87327353
加入聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)
《聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)操作規(guī)程（試行）》
書面申請，注明支付系統(tǒng)行號、銀行機構(gòu)代碼，聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)操作員有關(guān)信息表，加蓋銀行機構(gòu)公章或業(yè)務(wù)專用章。
1.申請書要素正確、內(nèi)容完整；
2.銀行機構(gòu)代碼與賬戶管理系統(tǒng)核對相符；
3.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范要求；
4.操作員具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理能力。
分行支付結(jié)算處、分行科技處

027-
87327353

金融科技類
金融業(yè)機構(gòu)信息管理
《中國人民銀行金融業(yè)機構(gòu)信息管理規(guī)定》、《中國人民銀行金融機構(gòu)編碼規(guī)范》
1.新增法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)信息申請書；2.金融許可證，或有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文；3.營業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復(fù)印件；4.法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證及復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件；5.前十大出資人出資情況表；
6.新增境內(nèi)金融業(yè)機構(gòu)信息申請書；
7.新增境外金融機構(gòu)分支機構(gòu)信息申請書。
1.對新增法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)申請信息進(jìn)行核對，7日內(nèi)完成申請資料的業(yè)務(wù)審核；
2.按照《金融機構(gòu)編碼規(guī)范》錄入系統(tǒng)，將信息通知書返回提交機構(gòu)。
分行科技處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行

027-
87327396
銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行銀行卡系統(tǒng)安全性和標(biāo)準(zhǔn)符合性審核
《中國人民銀行銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法》、《中國人民銀行銀行卡卡片規(guī)范》、《中國人民銀行對商業(yè)銀行發(fā)行銀行卡進(jìn)行系統(tǒng)安全性和標(biāo)準(zhǔn)符合性審核要求》
1.標(biāo)準(zhǔn)符合性和系統(tǒng)安全性技術(shù)審核申請（原件）；
2.基本信息資料。包括：法人機構(gòu)注冊地及法人代表、境內(nèi)分支機構(gòu)數(shù)量及所在地、銀行卡業(yè)務(wù)資金清算賬戶開戶行、銀行卡類型、幣種、適用區(qū)域和接入的銀行卡組織名稱、數(shù)據(jù)中心（備份中心）位置及產(chǎn)權(quán)歸屬、銀行卡系統(tǒng)軟件知識產(chǎn)權(quán)歸屬及運行維護單位、銀行卡卡片個人化處理。
3.符合標(biāo)準(zhǔn)的銀行卡樣卡；
4.符合標(biāo)準(zhǔn)的銀行卡卡片檢測報告；
5.符合標(biāo)準(zhǔn)的銀行卡受理終端的檢測報告；
6.銀行卡系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求說明書；
7.銀行卡系統(tǒng)可行性報告；
8.銀行卡系統(tǒng)總體方案；
9.銀行卡系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案和處置策略；
10.銀行卡系統(tǒng)的事件、事故報告制度；
11.銀行卡系統(tǒng)內(nèi)部測試報告；
12.外包安全保密協(xié)議；
13.其他資料。
1.核對報送信息資料真實性、準(zhǔn)確性；
2.根據(jù)《商業(yè)銀行銀行卡系統(tǒng)安全性和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合性測試大綱》、《商業(yè)銀行銀行卡系統(tǒng)第三方測試問題等級分類》對銀行卡系統(tǒng)進(jìn)行安全性和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合性測試，由第三方檢測機構(gòu)出具正式測試報告（原件）。
3.根據(jù)《商業(yè)銀行銀行卡系統(tǒng)現(xiàn)場檢查要點》和《商業(yè)銀行銀行卡發(fā)卡系統(tǒng)現(xiàn)場檢查列表》對商業(yè)銀行銀行卡系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并出具正式現(xiàn)場檢查報告（原件）。
4.評估第三方技術(shù)檢測報告和現(xiàn)場檢查報告；
5.將技術(shù)審核意見報總行審批。
分行科技處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行

027-
87327185
貨幣發(fā)行類
反假貨幣上崗資格培訓(xùn)與考試
《中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》
1.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)開辦現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)和外幣兌換業(yè)務(wù)的有關(guān)證明文件； 2.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)出納人員崗前考試申請報告； 3.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)辦理假幣收繳人員崗位職責(zé)、辦理假幣收繳的操作流程。
1.開辦現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)和外幣兌換業(yè)務(wù)的證明文件合法有效；
2.申請報告應(yīng)包括待培訓(xùn)考試的出納人員數(shù)量、名單、計劃培訓(xùn)時間等。
3.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)的每個營業(yè)網(wǎng)點開辦前應(yīng)至少有1名以上柜員持有反假貨幣上崗資格證書。
分行營業(yè)管理部或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行

027-
87327326
編制“假幣”印章和假幣鑒定專用章代碼
《中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)收繳鑒定假幣專用憑證印章樣式及使用說明的通知》、《關(guān)于下發(fā)〈假幣收繳憑證〉和“假幣”印章式樣的通知》
1.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)開辦人民幣存取款業(yè)務(wù)的有關(guān)證明文件；
2.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)要求配置“假幣”印章或假幣鑒定專用章的申請報告；
3.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)辦理收繳假幣或鑒定假幣操作流程、崗位職責(zé)。
1.開辦人民幣業(yè)務(wù)證明文件合法有效；
2.申請報告內(nèi)容包括機構(gòu)名稱、地點、開業(yè)時間；
3.辦理假幣收繳業(yè)務(wù)或貨幣真假鑒定業(yè)務(wù)的操作流程、崗位職責(zé)內(nèi)容符合法規(guī)制度要求。
分行營業(yè)管理部或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行

027-
87327326
在人民銀行發(fā)行庫辦理現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)
《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國人民幣管理條例》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《中國人民銀行人民幣發(fā)行庫管理辦法》
1.擬在人民銀行發(fā)行庫開戶辦理現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的書面申請；同意在人民銀行會計營業(yè)部門開立存款賬戶的審批材料及所預(yù)留的印鑒；
2.現(xiàn)金調(diào)運車輛及提解人員配備情況的書面材料；
3.現(xiàn)金整點情況，包括人員、設(shè)備、場地配備情況的書面材料；
4.新機構(gòu)關(guān)于庫房、現(xiàn)金整點、現(xiàn)金調(diào)運等業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督管理制度；
5.建立存取款預(yù)約管理制度。
1.申請辦理現(xiàn)金交取業(yè)務(wù)的設(shè)立機構(gòu)已經(jīng)審批同意在人民銀行會計營業(yè)部門開立存款賬戶。
2.設(shè)立機構(gòu)應(yīng)已建立完善的庫房管理、清分復(fù)點等管理和風(fēng)險控制制度，業(yè)務(wù)操作流程合理清晰，人員及清分復(fù)點設(shè)施的配備與其業(yè)務(wù)量相適應(yīng)。實時監(jiān)控報警系統(tǒng)配備及監(jiān)控錄像保存時限符合規(guī)定要求，有利于按需要進(jìn)行調(diào)閱查證。
3.申辦金融機構(gòu)現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)人員應(yīng)熟練掌握人民幣流通管理制度、“五好”錢捆質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、《中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》和《不宜流通人民幣挑剔標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定和要求，考核內(nèi)容全面，考核結(jié)果合格。
4.確定相關(guān)工作崗位和經(jīng)辦人員。
分行營業(yè)管理部或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行、縣市支行

027-
87327451
國庫類
商業(yè)銀行、信用社代理支庫業(yè)務(wù)審批
《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》、《中華人民共和國國家金庫條例》、《中華人民共和國國家金庫條例實施細(xì)則》、《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》
申請材料目錄：
1.代理支庫業(yè)務(wù)申請書；
2.機構(gòu)的基本情況、相關(guān)的內(nèi)部管理制度和資金結(jié)算支持系統(tǒng)情況、上兩年度發(fā)生的資金案件情況等；
3.金融許可證復(fù)印件；
4.申請機構(gòu)有關(guān)人員情況簡表；
5.上兩年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表復(fù)印件；
6.中國人民銀行及其分支機構(gòu)要求提供的其他材料。
代理支庫業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)必須是依法批準(zhǔn)設(shè)立，具有良好的信譽，較好的經(jīng)營業(yè)績，配備專職人員，內(nèi)控機制健全，資金結(jié)算渠道暢通，核算工具先進(jìn)，認(rèn)真履行國庫職責(zé)，并能按照規(guī)定設(shè)置國庫工作機構(gòu)的金融機構(gòu)。
分行國庫處
初審行10日，審批行10日，視情況可延長10日
027-
87327237
國庫類
商業(yè)銀行、信用社代理鄉(xiāng)鎮(zhèn)國庫業(yè)務(wù)審批
《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》、《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》、《中華人民共和國國家金庫條例實施細(xì)則》、《關(guān)于農(nóng)村信用社辦理鄉(xiāng)鎮(zhèn)國庫和國庫經(jīng)收處業(yè)務(wù)的管理規(guī)定》
申請材料目錄：
1.代理鄉(xiāng)鎮(zhèn)國庫業(yè)務(wù)申請書；
2.機構(gòu)的基本情況、相關(guān)的內(nèi)部管理制度和資金結(jié)算情況；
3.年度發(fā)生的資金案件情況等；
4.金融許可證復(fù)印件；
5.申請機構(gòu)有關(guān)人員情況簡表；
6.上兩年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表復(fù)印件；
7.中國人民銀行及其分支機構(gòu)要求提供的其他材料。
凡受委托辦理國庫業(yè)務(wù)的農(nóng)村信用社必須具有良好的信譽，較好的經(jīng)營業(yè)績，并能設(shè)立專人辦理國庫業(yè)務(wù)。
分行國庫處，設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行
初審行10日，審批行10日，視情況可延長10日
027-
87327237
憑證式國債承銷
《國債承銷團成員資格審批辦法》
1.備案報告；
2.承銷網(wǎng)點清單；
3.擬從事該項工作職能部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員名單。
1.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)總行必須具備憑證式國債承銷資格；
2.承銷網(wǎng)點應(yīng)該向地方人民銀行和財政部門備案；
3.落實具體工作人員根據(jù)相關(guān)文件及時向人民銀行報送國債發(fā)行、兌付、持有量報表。
分行國庫處

027-
87327349
儲蓄國債（電子式）代銷
《財政部 中國人民銀行關(guān)于印發(fā)＜儲蓄國債（電子式）代銷試點管理辦法（試行）＞的通知》
1.備案報告；
2.代銷網(wǎng)點清單；
3.擬從事該項工作職能部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員名單。
1.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)總行必須與財政部簽訂《儲蓄國債（電子式）代銷試點協(xié)議》；
2.落實具體工作人員根據(jù)相關(guān)文件及時向人民銀行報送國債發(fā)行、兌付報表。
分行國庫處

027-
87327349
財稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)接入
《關(guān)于印發(fā)（財稅庫銀稅收收入電子繳庫橫向聯(lián)網(wǎng)管理暫行辦法）的通知》
1.書面申請；
2.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)人員的通訊聯(lián)系方式；
3.業(yè)務(wù)操作員和系統(tǒng)管理員名單；
4.與聯(lián)網(wǎng)相關(guān)系統(tǒng)的應(yīng)急處置預(yù)案。
1.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求，必須配置與“聯(lián)網(wǎng)中心”要求相適應(yīng)的專用硬件設(shè)備，并根據(jù)“聯(lián)網(wǎng)中心”的統(tǒng)一接口方案修改完善自身的業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)，使其滿足聯(lián)網(wǎng)需求；
2.指定一個內(nèi)部職能部門作為本單位聯(lián)網(wǎng)協(xié)調(diào)管理的聯(lián)系部門；
3.建立與聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)相關(guān)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，確保各項業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行。
分行國庫處、
分行科技處

027-
87327102
國庫經(jīng)收業(yè)務(wù)
《商業(yè)銀行 信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》
1.經(jīng)收國庫業(yè)務(wù)的崗位設(shè)置和人員配備；
2.辦理國庫業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度、管理措施；
3.辦理國庫業(yè)務(wù)的承諾；
1. 設(shè)置國庫業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗，配備2名兼職人員；
2.經(jīng)過相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
3.制定經(jīng)收業(yè)務(wù)的內(nèi)部規(guī)章制度；
4.準(zhǔn)確、及時地辦理各項預(yù)算收入的收納、完整地將預(yù)算收入劃轉(zhuǎn)到指定的收款國庫；
5.按照制度規(guī)定使用“待結(jié)算財政款項”科目下的“待報解預(yù)算收入”專戶進(jìn)行核算。
分行國庫處

027-
87327237
征信管理類
法人金融機構(gòu)征信系統(tǒng)準(zhǔn)入的初審與設(shè)立銀行業(yè)分支機構(gòu)的管理
《銀行信貸登記咨詢管理暫行辦法》（試行）、《個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》、《中國人民銀行征信中心關(guān)于規(guī)范企業(yè)和個人征信系統(tǒng)金融機構(gòu)接入流程的通知》
1.加入征信系統(tǒng)的正式請示，包括機構(gòu)性質(zhì)、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)條件、申請接入的征信系統(tǒng)名稱及理由。
2.建立征信系統(tǒng)相關(guān)內(nèi)部管理制度（含數(shù)據(jù)報送、信息查詢、異議處理、安全管理等）。
3.金融許可證復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機構(gòu)代碼復(fù)印件。
4.其他資料：企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫金融機構(gòu)總部用戶管理員申請表、企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫機構(gòu)代碼申請登記表（頂級機構(gòu)）、企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫電子郵件用戶申請表（頂級機構(gòu)）、個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫金融機構(gòu)總部用戶管理員申請表、個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫機構(gòu)信息維護申請表。
1.申請資料齊全完整，格式規(guī)范。
2.內(nèi)部管理制度全面、具體、操作性強，符合有關(guān)征信管理的法律法規(guī)、管理制度；
3.征信工作人員要接受人民銀行的指導(dǎo)與培訓(xùn)，內(nèi)容包括相關(guān)規(guī)章制度、接口規(guī)范、前置系統(tǒng)的操作使用等；
4.相關(guān)軟硬件、技術(shù)環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求；
5.金融機構(gòu)按照征信系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求開發(fā)相關(guān)接口程序或安裝使用人民銀行下發(fā)的前置系統(tǒng)，并在系統(tǒng)測試環(huán)境中成功完成數(shù)據(jù)測試（僅對法人機構(gòu)）。
法人機構(gòu)準(zhǔn)入初審由分行征信管理處負(fù)責(zé)，分行科技處負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境支持咨詢。
設(shè)立全國性銀行業(yè)分支機構(gòu)的管理由武漢分行征信管理處負(fù)責(zé)，設(shè)立地方性銀行分支機構(gòu)由所在地人民銀行中心支行（分行營管部）征信管理部門負(fù)責(zé)

027-
87327267

87327085
反洗錢
類
反洗錢專門機構(gòu)或指定負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)
《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
1.設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、辦公地點；
2.反洗錢專門機構(gòu)或指定負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)名稱；
3.反洗錢單位負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、反洗錢（專、兼）人員姓名、職務(wù)、電話等詳細(xì)資料。
1.報備正確的辦公地點；
2.設(shè)立反洗錢單位、部門負(fù)責(zé)人，反洗錢（專、兼）人員等資料是否完整；
3.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)等。
分行反洗錢處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行
2個工作日以內(nèi)
027-
87327027
法人類金融機構(gòu)大額交易和可疑交易總對總報送


《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)大額交易和可疑交易報告要素釋義和銀行業(yè)大額交易和可疑交易報告數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范（試行）》
法人類金融機構(gòu)大額交易和可疑交易總對總報送申請
按照規(guī)定向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額和可疑交易總對總報送申請，并同時向人行武漢分行報備。
1.
分行反洗錢處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行
2個工作日以內(nèi)（不含系統(tǒng)接入時間）
027-
87327027
大額現(xiàn)金交易監(jiān)測報送（試點）
《關(guān)于開展大額現(xiàn)金交易監(jiān)測工作的通知》
1.大額現(xiàn)金數(shù)據(jù)報送人員相關(guān)信息；
2.業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口大額現(xiàn)金交易監(jiān)測系統(tǒng)方案。
在武漢市設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)按照系統(tǒng)接口規(guī)范的要求完成系統(tǒng)接口開發(fā)工作，順利與該系統(tǒng)對接使用。
分行反洗錢處、分行科技處
2個工作日以內(nèi)（不含系統(tǒng)接入時間）
027-
87327027
反洗錢
類
反洗錢內(nèi)控制度
《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法》
反洗錢操作規(guī)程、控制措施、責(zé)任制度、管理體制、內(nèi)部評估和稽核制度
內(nèi)控制度健全，包含：客戶身份識別、報告大額和可疑交易、保存客戶身份資料和交易記錄的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，反洗錢工作保密制度，確保反洗錢工作制度有效執(zhí)行的內(nèi)部審計和稽核制度，保證董事會和高級管理層及時掌握反洗錢工作情況的報告制度，員工反洗錢定期培訓(xùn)計劃等。
分行反洗錢處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地人民銀行中心支行
2個工作日以內(nèi)
027-
87327027
反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管
《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法》
申請加入銀行機構(gòu)反洗錢監(jiān)管交互平臺
獲取反洗錢監(jiān)管交互平臺網(wǎng)址、用戶權(quán)限；補充系統(tǒng)內(nèi)本機構(gòu)基本信息。
分行反洗錢處
2個工作日以內(nèi)（不含系統(tǒng)接入時間）
027-
87327027
清算服務(wù)類
支票影像交換系統(tǒng)數(shù)字證書申請
《全國支票影像交換系統(tǒng)數(shù)字證書管理辦法（試行）》
經(jīng)批準(zhǔn)加入影像交換系統(tǒng)參與者需要提交《影像交換系統(tǒng)參與者證書申請表》，同時提交《影像交換系統(tǒng)參與者批量錄入文件（Ｅｘｃｅｌ格式）》
申請表要素正確，內(nèi)容完整，機構(gòu)代碼已被核準(zhǔn)并填寫無誤，并加蓋本單位公章。
分行清算中心

027-
82771830
支付管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書
《支付管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書管理辦法》
經(jīng)批準(zhǔn)加入支付管理信息系統(tǒng)的用戶，需要提交《支付管理信息系統(tǒng)用戶證書申請表》，提交《支付管理信息系統(tǒng)用戶批量錄入文件（Excel）格式》
申請表要素正確，內(nèi)容完整，機構(gòu)代碼已被核準(zhǔn)并填寫無誤，并加蓋本單位公章。
分行清算中心

027-
82771830
支付系統(tǒng)密押設(shè)備
《中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)運行管理辦法（試行）》
經(jīng)批準(zhǔn)加入支付系統(tǒng)的銀行機構(gòu)提交支付系統(tǒng)密押設(shè)備申請表，經(jīng)批準(zhǔn)后向人民銀行總行指定廠家購買，同時提交人民銀行總行支付結(jié)算司同意該銀行機構(gòu)加入支付系統(tǒng)的批復(fù)
申請表要素齊全，內(nèi)容完整，并需注明所購密押設(shè)備種類（密押服務(wù)器、密押卡）、數(shù)量、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，并加蓋公章
分行清算中心

027-
82771830
外匯管理類
銀行、農(nóng)村信用社結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批（法人實行審批制、分支機構(gòu)實行備案制）
《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出管理方式的通知》
核準(zhǔn)準(zhǔn)入材料
1.申請報告；
2.金融許可證復(fù)印件（農(nóng)村合作金融機構(gòu)提交銀監(jiān)部門批準(zhǔn)的經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的許可文件）；
3.經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度（應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程；結(jié)售匯業(yè)務(wù)單證管理制度；結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計報告制度；結(jié)售匯頭寸管理制度；結(jié)售匯業(yè)務(wù)會計科目和核算辦法；結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部審計制度和從業(yè)人員崗位責(zé)任制度；結(jié)售匯業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度）；
4.外匯局要求的其他文件和資料。
備案準(zhǔn)入材料：提交包含相關(guān)監(jiān)管信息要素的《銀行經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》一式兩份。
退出材料：由停辦業(yè)務(wù)行或者授權(quán)其開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的上級行持《銀行停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》一式兩份。
法人核準(zhǔn)：政策性銀行、全國性商業(yè)銀行總行由國家外匯管理局（總局）核準(zhǔn)；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、農(nóng)村合作金融機構(gòu)的總行以及外國銀行分行由所在地國家外匯管理局分局（管理部）核準(zhǔn)。
分支機構(gòu)備案：由上級行授權(quán)、事前經(jīng)所在地國家外匯管理局分支局備案后準(zhǔn)入。
審核所要求材料的真實完整性。
國家外匯管理局及其分支局
自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)
027-
87327184
外匯管理類
國際收支統(tǒng)計申報金融機構(gòu)標(biāo)識碼申領(lǐng)
《國際收支統(tǒng)計申報辦法》、《國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細(xì)則》、《通過金融機構(gòu)進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程》
境內(nèi)銀行在申領(lǐng)金融機構(gòu)標(biāo)識碼時，應(yīng)向所在地外匯局提交《金融機構(gòu)標(biāo)識碼申領(lǐng)表》，以及組織機構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照（副本）和金融許可證復(fù)印件。其中，境內(nèi)銀行總行及境外銀行在境內(nèi)設(shè)立的第一家分支機構(gòu)在申領(lǐng)金融機構(gòu)標(biāo)識碼時僅需提交《金融機構(gòu)標(biāo)識碼申領(lǐng)表》，無需提交其他材料。
上述境內(nèi)銀行提交的申報材料是否齊全，內(nèi)容真實。
分行國際收支處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地外匯管理局中心支局
027-
87327241
銀行結(jié)售匯統(tǒng)計監(jiān)測
《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計制度》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行結(jié)售匯統(tǒng)計管理有關(guān)問題的通知》
境內(nèi)銀行在申請開通結(jié)售匯統(tǒng)計業(yè)務(wù)系統(tǒng)時，需提供開通結(jié)售匯統(tǒng)計業(yè)務(wù)系統(tǒng)的申請書、本行進(jìn)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計的相關(guān)制度和辦法、結(jié)售匯業(yè)務(wù)的資格證明。
上述境內(nèi)銀行提交的材料齊全，內(nèi)容真實。
分行國際收支處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地外匯管理局中心支局
027-
87327184
匯價監(jiān)測
《關(guān)于進(jìn)一步改善銀行間外匯市場交易外匯價和外匯指定銀行掛牌匯價管理的通知》、《關(guān)于通過網(wǎng)上服務(wù)平臺報送掛牌匯價統(tǒng)計報表的通知》、《關(guān)于銀行間外匯市場交易匯價和外匯指定銀行掛牌匯價管理有關(guān)事項的通知》
提交有關(guān)掛牌匯價的管理辦法（包括定價機制、風(fēng)險防范辦法、內(nèi)部控制制度和匯價信息聯(lián)網(wǎng)技術(shù)規(guī)范等）
上述境內(nèi)銀行提交的材料齊全規(guī)范，項目完整，內(nèi)容真實。
分行國際收支處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地外管理局中心支局
027-
87128236

87327174
國際收支統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)安裝
《國際收支統(tǒng)計申報辦法》、《國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細(xì)則》、《通過金融機構(gòu)進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程》
金融許可證復(fù)印件
上述境內(nèi)銀行提交的申報材料是否齊全，項目完整。
分行國際收支處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地外匯管理局中心支局
027-
87327260
外匯業(yè)務(wù)印章、進(jìn)口已付匯印章備案
《貨物貿(mào)易進(jìn)口付匯管理改革試點辦法實施細(xì)則》
外匯業(yè)務(wù)印章及進(jìn)口已付匯印章印模
上述境內(nèi)銀行提交的申報材料是否齊全。
分行經(jīng)常項目管理處或機構(gòu)所在地外匯管理局中心支局
027-
87817271
87327137
87327103
出口收匯核銷聯(lián)及印模登記
《出口收匯核銷
實施細(xì)則》
1.出口收匯核銷聯(lián)樣張
2.印模樣本
上述（屬地）銀行提交的申報材料是否齊全。
分行經(jīng)常項目管理處或機構(gòu)所在地外匯管理局中心支局
027-
87327329
87327127
87327243
外匯管理類
銀行加入外匯賬戶系統(tǒng)
《國家外匯管理局關(guān)于推廣使用外匯賬戶管理信息系統(tǒng)的通知》
1.銀行相關(guān)外匯業(yè)務(wù)資格取得的情況；
2.加入外匯賬戶系統(tǒng)的銀行機構(gòu)的合法名稱；3.加入外匯賬戶系統(tǒng)的銀行機構(gòu)的國際收支代碼；4.接口程序產(chǎn)生的銀行機構(gòu)的代碼（即自編代碼）；
5.銀行按照“接口規(guī)范”相關(guān)要求報送數(shù)據(jù)信息的承諾，其中包括如果報送數(shù)據(jù)信息產(chǎn)生問題，銀行應(yīng)該及時修改“接口程序”。
1.金融機構(gòu)必須取得國際結(jié)算業(yè)務(wù)資格；
2.金融機構(gòu)必須取得銀行機構(gòu)國際收支代碼；
3.金融機構(gòu)必須按照外匯局《外匯賬戶系統(tǒng)與外匯指定銀行數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（簡稱“接口規(guī)范”）要求開發(fā)好接口程序。
分行經(jīng)常項目管理處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地外匯管理局中心支局
027-
87327360
銀行登錄直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)
國家外匯管理局關(guān)于直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)全國推廣上線準(zhǔn)備事宜的通知
1.金融機構(gòu)標(biāo)識碼；
2.銀行網(wǎng)點登記表。
上述境內(nèi)銀行提交的申報材料是否齊全。
分行資本項目管理處或機構(gòu)所在地外匯管理局中心支局
027-
87327335
銀行登錄貿(mào)易信貸登記系統(tǒng)
國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)《貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)（延期付款部分）操作指引》的通知、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《企業(yè)貿(mào)易信貸（預(yù)收貨款部分）登記管理操作規(guī)程》的通知、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《貿(mào)易信貸登記管理（延期收款部分）操作指引》的通知、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)（預(yù)付貨款部分）操作指引》的通知
1.書面申請；
2.金融機構(gòu)標(biāo)識碼。
上述境內(nèi)銀行提交的申報材料是否齊全。
分行資本項目管理處或設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)所在地外匯管理局中心支局
027-
87327282
附表2
設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理項目匯總申請表
申請單位：
負(fù) 責(zé) 人：
營業(yè)地址：
申請事項：
1.
2.
3.
4.
5.
6.
申請理由（包括銀行業(yè)金融監(jiān)管部門籌建審批意見，設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部管理制度、人員配備、硬件設(shè)備等準(zhǔn)備工作進(jìn)展情況）：





申請材料目錄：
1.
2.
3.
4.
5.
聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：
附表3
設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理項目分類申請表
申請類別：
申請事項：







申請材料目錄：
1.
2.
3.
4.
5.
聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：
附表4
設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)行政許可項目申請表
申報單位：
負(fù) 責(zé) 人：
營業(yè)地址：
申請的行政許可項目：
1.
2.
3.
4.
5.
6.
申請理由：








聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：