襄陽市人民政府關(guān)于加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的若干意見

襄陽市人民政府關(guān)于加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的若干意見
（襄政發(fā)〔2014〕6號(hào)）
各縣（市）區(qū)人民政府，各開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市政府各部門：
為充分利用資本市場(chǎng)，努力擴(kuò)大全市社會(huì)融資總規(guī)模，提高企業(yè)直接融資比重，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，根據(jù)十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》和省政府《關(guān)于加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的若干意見》（鄂政發(fā)〔2013〕35號(hào)）文件精神，現(xiàn)就加快我市多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展提出如下意見：
一、總體要求和主要目標(biāo)
（一）總體要求
加快建設(shè)多層次資本市場(chǎng)，提高直接融資比重，既是破解企業(yè)融資瓶頸的重要途徑，也是推動(dòng)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、改善治理結(jié)構(gòu)、提高管理水平、增強(qiáng)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，同時(shí)也是充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的具體體現(xiàn)。各縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會(huì)要鼓勵(lì)和引導(dǎo)有實(shí)力的大中型企業(yè)充分利用國際、國內(nèi)資本市場(chǎng)，根據(jù)自身特點(diǎn)選擇在國內(nèi)主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板或境外上市，打造一批行業(yè)龍頭企業(yè)；鼓勵(lì)和引導(dǎo)成長(zhǎng)性好的中小型企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展階段選擇在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、武漢股權(quán)托管交易中心掛牌；組織推動(dòng)企業(yè)分步實(shí)現(xiàn)在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、境外市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)板、主板等不同層次市場(chǎng)掛牌上市；引導(dǎo)符合條件的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板至全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；引導(dǎo)達(dá)到股票上市條件的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)直接向證券交易所申請(qǐng)上市交易；發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資等風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)，培育創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新體系；鼓勵(lì)企業(yè)通過債券市場(chǎng)融資，利用保險(xiǎn)資金，提高直接融資比重；積極培育資本市場(chǎng)主體，吸引證券公司、期貨公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)落戶發(fā)展，增強(qiáng)行業(yè)整體實(shí)力；探索建立具有襄陽特色的資本要素市場(chǎng)，發(fā)揮交易所聚集市場(chǎng)資源和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。
（二）主要目標(biāo)
到2016年，力爭(zhēng)全市上市公司達(dá)到15家，各縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)至少有1家企業(yè)成功上市；全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)數(shù)量達(dá)到30家；武漢股權(quán)托管交易中心等區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)掛牌企業(yè)數(shù)量達(dá)到100家；全市重點(diǎn)上市及掛牌后備企業(yè)均與證券公司和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對(duì)接；證券化率和直接融資占社會(huì)融資總規(guī)模的比重爭(zhēng)取達(dá)到全國平均水平；漢江流域資本交易中心和要素交易中心地位基本形成。
二、主要任務(wù)
（一）建立上市及掛牌后備企業(yè)資源庫。調(diào)整全市上市后備企業(yè)資源庫分類辦法，設(shè)立包括主板（含中小企業(yè)板）、創(chuàng)業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在內(nèi)的分層培育體系，加強(qiáng)分類指導(dǎo)，形成“入庫、托管、掛牌、上市”新路徑，引導(dǎo)企業(yè)分步在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券交易所之間掛牌轉(zhuǎn)板上市。
（二）支持企業(yè)境內(nèi)外上市。加大對(duì)企業(yè)上市的扶持力度。企業(yè)在改制過程中，因上市需要補(bǔ)繳的稅款，各級(jí)財(cái)政以地方留成部分為基數(shù)，從財(cái)政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中等額獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)。上市后備企業(yè)股改后進(jìn)入湖北證監(jiān)局輔導(dǎo)備案到上市當(dāng)年，以備案當(dāng)年實(shí)繳數(shù)為基數(shù)，由各級(jí)財(cái)政將每年新增企業(yè)所得稅、營業(yè)稅和增值稅的地方留成部分，從財(cái)政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中等額獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)。
（三）支持企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。對(duì)我市獲準(zhǔn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的前50家企業(yè)，各級(jí)財(cái)政給予獎(jiǎng)勵(lì)，其中，掛牌當(dāng)年給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)；掛牌兩年內(nèi)若有新增股權(quán)、債券融資或重大并購重組的再給予50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)掛牌成功后，以其掛牌前一年上繳的所得稅、增值稅、營業(yè)稅地方留成部分為基數(shù)，由各級(jí)財(cái)政將3年內(nèi)上繳的所得稅、增值稅、營業(yè)稅地方留成同比增長(zhǎng)的部分，從財(cái)政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中等額獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)；其資產(chǎn)評(píng)估增值部分應(yīng)繳納的所得稅，各級(jí)財(cái)政將其地方留成部分的50%，從財(cái)政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中等額獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)。
（四）支持企業(yè)到武漢股權(quán)托管交易中心等區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)掛牌。鼓勵(lì)和引導(dǎo)我市擬申請(qǐng)?jiān)谥靼搴蛣?chuàng)業(yè)板上市、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌以及發(fā)行私募債的企業(yè)，首先在武漢股權(quán)托管交易中心托管和掛牌，加強(qiáng)信息披露，先行規(guī)范，提高質(zhì)量。對(duì)我市獲準(zhǔn)在武漢股權(quán)托管交易中心等區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)掛牌的前80家企業(yè)，各級(jí)財(cái)政給予獎(jiǎng)勵(lì)，其中，掛牌當(dāng)年給予30萬元獎(jiǎng)勵(lì)，掛牌兩年內(nèi)若有新增股權(quán)、債券融資或重大并購重組的，且融資額超過掛牌市值5%以上，再給予20萬元獎(jiǎng)勵(lì)。掛牌企業(yè)享受與到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌同等的財(cái)政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金獎(jiǎng)勵(lì)政策支持。
（五）支持上市公司再融資和并購重組。鼓勵(lì)我市上市公司采取并購重組、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、公司債等方式，擴(kuò)大再融資規(guī)模。對(duì)注冊(cè)地在我市的上市公司成功開展再融資或并購重組，按再融資額或并購重組資金金額的1‰獎(jiǎng)勵(lì)給本市企業(yè)的主要決策者和參與人員，獎(jiǎng)勵(lì)上限為100萬元。
（六）全力扶持債券市場(chǎng)發(fā)展。實(shí)施襄陽市企業(yè)信用評(píng)級(jí)提升工程，委托具有全國影響力的第三方信用評(píng)級(jí)專業(yè)機(jī)構(gòu)為我市重點(diǎn)規(guī)模以上企業(yè)、上市及掛牌后備企業(yè)進(jìn)行試評(píng)級(jí)，選擇推薦信用級(jí)別較高的企業(yè)到銀行間市場(chǎng)或證券交易所債券融資。我市企業(yè)發(fā)行公司債、中期票據(jù)和短期融資券等債務(wù)融資工具實(shí)現(xiàn)融資并全部投入我市的，按發(fā)行額的1‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)上限為100萬元。我市企業(yè)發(fā)行私募債、中小企業(yè)集合債和中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)債等債務(wù)融資工具實(shí)現(xiàn)融資并全部投入我市的，按發(fā)行額的3‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)上限為100萬元。積極爭(zhēng)取發(fā)行襄陽高新區(qū)、東津新區(qū)城投債等企業(yè)債。
（七）規(guī)范發(fā)展資本要素市場(chǎng)。積極創(chuàng)造條件，支持探索設(shè)立有襄陽特色的城市礦產(chǎn)、油脂、農(nóng)產(chǎn)品等資本要素交易平臺(tái)。有關(guān)縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會(huì)要制定要素市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展和企業(yè)充分利用資本要素市場(chǎng)加快發(fā)展的獎(jiǎng)勵(lì)辦法。
（八）大力發(fā)展股權(quán)投資產(chǎn)業(yè)。各縣（市）區(qū)政府要建立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)投資基金。各國家級(jí)、省級(jí)開發(fā)區(qū)（工業(yè)園區(qū)）管委會(huì)要積極探索設(shè)立天使投資基金，培育創(chuàng)業(yè)企業(yè)團(tuán)隊(duì)。支持上市及掛牌后備企業(yè)與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)對(duì)接，各級(jí)財(cái)政按企業(yè)引入股權(quán)投資且投入我市資金金額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)上限為100萬元。大力支持發(fā)展以有限合伙制設(shè)立的股權(quán)投資基金產(chǎn)業(yè)。
（九）充分利用期貨市場(chǎng)。鼓勵(lì)全國期貨公司到我市設(shè)立經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)，大力支持企業(yè)利用期貨市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理。加強(qiáng)與各期貨交易所的合作，支持在我市設(shè)立各類交割倉庫。
（十）大力發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。支持證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，對(duì)在我市減持限售股的投資者實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)。
（十一）廣泛引進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。對(duì)新設(shè)立或新遷入我市的證券公司、期貨公司、投資理財(cái)機(jī)構(gòu)、金融資訊信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，在我市正式注冊(cè)后，給予一次性5萬元落戶獎(jiǎng)勵(lì)。
（十二）推廣股權(quán)集中登記托管。貫徹落實(shí)《關(guān)于規(guī)范開展企業(yè)股權(quán)集中登記托管工作的意見》（鄂政辦發(fā)〔2012〕31號(hào)），到2016年，實(shí)現(xiàn)全市非上市股份制企業(yè)登記托管全覆蓋目標(biāo)。
三、組織保障
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，優(yōu)化綠色通道。將市上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組整體變更為市資本市場(chǎng)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立資本市場(chǎng)“綠色通道”。企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、掛牌申報(bào)等過程中涉及的土地、房屋、稅務(wù)、工商、環(huán)保和項(xiàng)目立項(xiàng)等各項(xiàng)審批或備案確認(rèn)，相關(guān)部門要按照“一企一議”的辦法，簡(jiǎn)化手續(xù)，特事特辦。縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會(huì)也要成立資本市場(chǎng)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，建立資本市場(chǎng)“綠色通道”。
（二）強(qiáng)化培訓(xùn)支撐，充實(shí)人才隊(duì)伍。加強(qiáng)與中國證監(jiān)會(huì)、滬深交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、武漢股權(quán)托管交易中心以及國內(nèi)知名證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所合作，組建資本市場(chǎng)建設(shè)工作專家顧問團(tuán)，制定系統(tǒng)培訓(xùn)計(jì)劃，開展定期培訓(xùn)，加大對(duì)各縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會(huì)和市場(chǎng)主體運(yùn)用資本市場(chǎng)的培訓(xùn)力度。各縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會(huì)要引進(jìn)專業(yè)人才，強(qiáng)化有助于資本市場(chǎng)發(fā)展的專業(yè)力量。
（三）建設(shè)誠信市場(chǎng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。落實(shí)中介機(jī)構(gòu)備案制，嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)。加大對(duì)證券從業(yè)人員和企業(yè)相關(guān)人員的培訓(xùn)力度，提升行業(yè)自律，優(yōu)化市場(chǎng)主體，樹立誠信理念，營造資本市場(chǎng)發(fā)展的良好氛圍。
（四）落實(shí)工作職責(zé)，實(shí)行目標(biāo)考核。制定《襄陽市資本市場(chǎng)建設(shè)工作考評(píng)暫行辦法》，對(duì)各縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會(huì)推進(jìn)資本市場(chǎng)建設(shè)工作進(jìn)行考核。
本意見自印發(fā)之日起施行，2010年《市人民政府關(guān)于鼓勵(lì)和促進(jìn)企業(yè)在“新三板”掛牌上市的若干意見》同時(shí)廢止?，F(xiàn)有政策與本意見不一致的，按本意見執(zhí)行。本意見所涉及的以財(cái)政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的政策按現(xiàn)行財(cái)政體制分級(jí)負(fù)擔(dān)。其他獎(jiǎng)勵(lì)由市財(cái)政分擔(dān)三分之一，縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)財(cái)政分擔(dān)三分之二，各縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)要出臺(tái)配套政策確保落實(shí)。已享受相關(guān)優(yōu)惠政策的，不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。
2014年2月18日