山西省人民政府辦公廳關于深化行政審批制度改革加強事中事后監(jiān)管的意見

山西省人民政府辦公廳關于深化行政審批制度改革加強事中事后監(jiān)管的意見
（晉政辦發(fā)〔2016〕2號）
各市、縣人民政府，省人民政府各委、辦、廳、局：??
為進一步深化行政審批制度改革，加強行政審批事中事后監(jiān)管，根據(jù)《中共中央 國務院關于地方政府職能轉(zhuǎn)變和機構改革的意見》（中發(fā)〔2013〕9號）精神，結(jié)合我省深入推進簡政放權、放管結(jié)合、優(yōu)化服務、加快推進政府職能轉(zhuǎn)變有關要求，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)提出以下意見。??
一、總體要求??
深入貫徹落實黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中全會精神，按照黨中央、國務院及省委、省政府關于簡政放權、放管結(jié)合、轉(zhuǎn)變政府職能的要求，圍繞使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，大力推進政府部門工作重心從規(guī)范市場主體活動資格向規(guī)范市場主體行為轉(zhuǎn)變、從事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，政府職能向創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)服務、維護社會公平正義轉(zhuǎn)變，加快構建行政監(jiān)管、風險監(jiān)測、信用管理、行業(yè)自律、社會監(jiān)督相結(jié)合的綜合監(jiān)管體系，營造良好發(fā)展環(huán)境，促進我省經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。??
二、監(jiān)管原則??
（一）依法監(jiān)管。堅持運用法治思維和法治方式履行監(jiān)管職能，嚴格執(zhí)行有關法律法規(guī)，規(guī)范事中事后監(jiān)管，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，落實監(jiān)管責任，確保監(jiān)管依法有序進行，推進事中事后監(jiān)管制度化、規(guī)范化、程序化。??
（二）協(xié)同監(jiān)管。建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管體制，完善部門間各司其職、各負其責、相互配合、齊抓共管的工作機制，實現(xiàn)資源共享，提高監(jiān)管合力。??
（三）信用約束。充分發(fā)揮信用管理在事中事后監(jiān)管中的作用，完善信用體系，建立信用信息互通共享機制，實現(xiàn)社會信用信息的共享共用，加大失信懲戒力度，形成“一處違法、處處受限”的信用約束機制。??
（四）社會共治。充分發(fā)揮法律法規(guī)的規(guī)范作用、行業(yè)組織的自律作用、輿論和社會公眾的監(jiān)督作用，實現(xiàn)社會共同治理，促進市場主體自我約束、誠信經(jīng)營。??
三、監(jiān)管主體??
各級政府承擔行政審批職能的行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織（以下簡稱行政機關）。??
四、監(jiān)管內(nèi)容??
（一）保留的行政審批事項。主要對行政相對人從事經(jīng)許可的行政審批事項活動是否符合審批時所確定的條件、標準、范圍、方式，以及履行法定義務、提供產(chǎn)品或服務質(zhì)量等情況進行監(jiān)管；對公民、法人或其他組織未經(jīng)行政審批，擅自從事相關活動的行為進行監(jiān)管；對行政審批中介服務機構的服務質(zhì)量、收費標準及資格資質(zhì)進行監(jiān)管。??
（二）取消的行政審批事項。取消審批后仍需監(jiān)管的事項，主要對原行政相對人提供的服務和產(chǎn)品質(zhì)量是否符合行業(yè)標準、是否存在壟斷和不正當競爭行為以及信用管理制度建設、收費行為、信息公開情況等進行監(jiān)管。??
（三）轉(zhuǎn)移的行政審批事項。主要對承接社會組織的資質(zhì)條件、工作質(zhì)量績效、收費行為、信息公開、建立內(nèi)部和行業(yè)自律管理機制以及開展活動情況等進行監(jiān)管。??
（四）下放、委托實施的行政審批事項。主要對承接機關（受委托行政機關）的承接能力、承接事項的目錄編制和實施行政審批過程中執(zhí)行法律法規(guī)規(guī)定的條件、程序、時限、要求，以及建立行政審批監(jiān)督制約機制等情況進行監(jiān)督。承接機關要比照保留的行政審批事項加強監(jiān)管，委托行政機關要指導受委托行政機關根據(jù)委托權限對實施行政審批的事項依法加強監(jiān)管。??
五、監(jiān)管措施??
（一）日常監(jiān)管。完善常態(tài)化監(jiān)管機制，通過書面檢查、實地檢查、定期抽驗、隨機抽查、“飛行檢查”、網(wǎng)絡核查和抽樣檢查、檢驗、檢測等方式，強化日常監(jiān)管。普遍推廣隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查機制，建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員。??
（二）風險監(jiān)管。加強對市場行為的風險監(jiān)測分析，建立高危行業(yè)、重點工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點領域的風險評估指標體系、風險監(jiān)測預警制度、風險管理防控聯(lián)動機制。完善區(qū)域產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全風險警示制度，加強對發(fā)生事故幾率高、損失重大的環(huán)節(jié)和領域的監(jiān)管，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風險。廣泛運用信息技術手段，增強檢測和預判能力，經(jīng)常性研判市場主體經(jīng)營行為，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，開展跟蹤檢查和專項整治。??
（三）信息化監(jiān)管。運用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術，依托政務服務網(wǎng)上平臺，實時動態(tài)監(jiān)管，實現(xiàn)“制度＋技術”的有效監(jiān)管。綜合運用行政權力公開透明運行平臺等現(xiàn)代化網(wǎng)絡監(jiān)管手段，實現(xiàn)在線即時監(jiān)督監(jiān)測。充分利用移動執(zhí)法記錄、電子案卷等方式，形成“來源可查、去向可追、監(jiān)督留痕、責任可究”的完整信息鏈條，加強事中事后監(jiān)管。??
（四）信用監(jiān)管。加快推進社會信用體系建設，完善信用信息征集、存儲、共享與應用等環(huán)節(jié)的管理制度，建立健全信用信息檔案和交換共享機制。強化信用約束，建立健全經(jīng)營異常名錄制度和違法經(jīng)營者“黑名單”制度，對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、出入境、工程招投標、政府采購、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制。對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度，形成“一處失信、處處受制”的失信懲戒長效機制。??
（五）行業(yè)自律。發(fā)展培育社會組織，加強行業(yè)協(xié)會商會自身建設，健全行業(yè)組織管理制度，完善行業(yè)組織法人治理結(jié)構，增強行業(yè)協(xié)會商會自治能力。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準則，規(guī)范會員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產(chǎn)品和服務標準，參與制定國家標準、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)，提高產(chǎn)品和服務質(zhì)量。加快行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管體系建設，建立評級機制和執(zhí)業(yè)檢查制度，加強行業(yè)組織管理，規(guī)范行業(yè)組織行為，引導行業(yè)組織依法開展活動。??
（六）社會監(jiān)督。拓寬公眾參與社會監(jiān)督的渠道和方式，建立健全公眾舉報受理平臺，鼓勵通過互聯(lián)網(wǎng)、舉報電話、投訴信箱等反映行政相對人在產(chǎn)品和服務質(zhì)量、違法經(jīng)營等方面的問題。健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制，依法為舉報人保密，完善有獎舉報制度，引導社會力量廣泛參與對市場主體的監(jiān)督。完善公眾投訴受理和督辦機制，設立互動式市場監(jiān)管信息反饋平臺，認真受理、依法處理社會公眾的投訴，并及時公布處理結(jié)果。強化輿論監(jiān)督，曝光典型案件，提高公眾認知和防范能力。加大信息公開力度，通過政務信息公開和社會信息資源共享開放，提高行政職權運行的透明度，為行政相對人、新聞媒體、行業(yè)組織和利益相關主體共同參與監(jiān)督創(chuàng)造條件。??
六、保障機制??
（一）明確職責任務分工。各級行政機關具體負責行政審批事項事中事后監(jiān)管，要逐項或分類制定具體的事中事后監(jiān)管制度，明確監(jiān)管對象、內(nèi)容、方式和措施等，并依法履行對下級行政機關實施行政審批的監(jiān)督、指導等職能。機構編制部門負責督促指導行政機關制定具體監(jiān)管辦法，會同有關部門對行政機關事中事后監(jiān)管工作進行專項督查。法制部門負責對行政機關制定的具體監(jiān)管辦法進行備案審查，規(guī)范行政機關監(jiān)管執(zhí)法行為，對行政審批事項事中事后監(jiān)管執(zhí)法行為進行監(jiān)督檢查。發(fā)展改革部門牽頭負責信用監(jiān)管體系建設，建立信用信息檔案和交換共享機制。民政部門會同業(yè)務主管部門負責社會組織綜合監(jiān)管體系建設，會同財政等部門培育和發(fā)展社會組織，引導社會組織建立健全規(guī)范運作、誠信執(zhí)業(yè)、信息公開、公平競爭、自律保障等機制。財政部門負責對行政機關行政審批事項取消和調(diào)整后執(zhí)行有關財政法規(guī)政策、財政資金使用情況的監(jiān)督，對社會組織會計行為進行監(jiān)督，加強財政預算、財政收支管理、購買服務等方面的指導。物價部門負責規(guī)范各類價格和收費行為，查處違法收費行為和價格違法行為、價格壟斷行為等。工商部門要建立健全信用信息公示系統(tǒng)，及時公示市場主體信息，督促市場主體履行信息公示義務，建立并落實對申請人和審批部門的“雙告知”機制。??
（二）建立協(xié)同監(jiān)管機制。行政機關之間、上級與下級機關之間要進一步完善監(jiān)管協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，實現(xiàn)資源共享，建立健全橫向協(xié)調(diào)、縱向聯(lián)通、縱橫協(xié)管的監(jiān)管體系。由多個行政機關共同審批的事項，要結(jié)合建立權責清單，明確監(jiān)管職責，細化監(jiān)管責任。對法律法規(guī)沒有規(guī)定監(jiān)管部門和監(jiān)管職責或規(guī)定不明確的，工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照分工履行好監(jiān)管職責，及時發(fā)現(xiàn)和查處問題，確保事有人管、責有人負，實現(xiàn)無縫銜接。探索創(chuàng)新社會組織協(xié)同共治模式，選擇涉及公共事務的領域，通過購買服務、委托等方式依法將監(jiān)管過程中的事務性、技術性工作交給社會組織，降低行政成本。??
（三）改革監(jiān)管執(zhí)法體系。行政審批事項取消和調(diào)整后，要及時調(diào)整力量加強后續(xù)監(jiān)管工作隊伍。探索推進綜合行政執(zhí)法體制改革試點，整合執(zhí)法隊伍，減少執(zhí)法層級，推動執(zhí)法力量重心下移，加強市、縣政府事中事后監(jiān)管能力建設。加大執(zhí)法力度，細化執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為，強化制度建設，落實執(zhí)法責任制。建立跨部門、跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作和行政執(zhí)法爭議協(xié)調(diào)機制，完善行政執(zhí)法和刑事司法銜接機制。??
（四）完善相關制度建設。強化依法監(jiān)管，按照全面推進依法行政的要求，加強和改進立法制度建設。通過制定或修訂涉及行政審批制度改革方面的地方性法規(guī)、政府規(guī)章和規(guī)范性文件，進一步強化行政機關的監(jiān)管職責，明確監(jiān)管權限、程序、方式和手段，規(guī)范監(jiān)管行為；明確相關市場和社會主體的權利、責任和行為規(guī)范，加大對違法違規(guī)行為的處罰力度，建立退出機制。根據(jù)取消和下放行政審批項目和市場變化情況，對加強后續(xù)監(jiān)管措施涉及的法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，及時提出修改或廢止建議。完善市場監(jiān)管規(guī)范性文件備案審查機制，健全法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件備案審查制度。??
（五）強化責任倒查追究。將深化行政審批制度改革、加強事中事后監(jiān)管工作納入各級政府部門績效管理，強化督查，定期考核。綜合運用監(jiān)察、審計、督查、行政復議等方式，加強對行政機關不作為、亂作為、以罰代管、失職瀆職等違法違規(guī)行為的責任倒查追究力度。對行政機關及其工作人員未履行監(jiān)管義務或監(jiān)管過程中的違法違規(guī)行為，依法依紀嚴肅處理，造成損失的，依法追究相關人員責任。對行政機關沒有及時發(fā)現(xiàn)、制止違法違規(guī)行為而引發(fā)系統(tǒng)性風險的，以及市、縣政府長期不能有效制止違法違規(guī)行為而引發(fā)區(qū)域性風險的，要依法追究有關行政機關直至政府行政首長的責任。因過錯導致監(jiān)管不到位造成食品藥品安全、生態(tài)環(huán)境安全、生產(chǎn)安全等領域事故的，要倒查追責，做到有錯必糾、有責必追、有案必查。??
七、組織領導??
各地、各部門要高度重視，把深化行政審批制度改革、加強事中事后監(jiān)管工作列入重要議事日程，切實加強組織領導，調(diào)整充實監(jiān)管力量，保障監(jiān)管經(jīng)費，提高監(jiān)管技術水平和能力，依法履行職責，認真抓好貫徹落實。省直各有關行政機關要結(jié)合建立權責清單，進一步明確內(nèi)部分工和監(jiān)管責任，對行政審批事項逐項或分類制定日常監(jiān)管、隨機抽查、定期抽查、專項檢查、源頭追溯、危險隱患排查、重大案件查處等方面的具體監(jiān)管措施。省發(fā)展改革、經(jīng)信、公安、國土資源、環(huán)保、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、衛(wèi)生計生、煤炭、工商、質(zhì)監(jiān)、食品藥品監(jiān)管、新聞出版廣電、安監(jiān)、旅游、文物、金融、物價等重點行業(yè)主管部門（單位）要根據(jù)行政審批工作開展情況，分類制定系統(tǒng)內(nèi)加強監(jiān)管的辦法或措施。各市、縣要結(jié)合實際研究制定深化行政審批制度改革、加強事中事后監(jiān)管的實施意見或措施辦法。
山西省人民政府辦公廳
2016年1月5日