青海省人民政府關(guān)于推進青海省國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見

青海省人民政府關(guān)于推進青海省國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見
（青政〔2016〕29號）
各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：
為貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入推進國有企業(yè)改革，根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》、《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見》和省委、省政府《關(guān)于深化國資國企改革的指導(dǎo)意見》（青發(fā)〔2014〕14號）精神，現(xiàn)就推進我省國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟提出如下意見。
一、指導(dǎo)思想
堅持社會主義基本經(jīng)濟制度，遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，以促進國有資本、集體資本、非公有資本等各類所有制經(jīng)濟融合發(fā)展為導(dǎo)向，實施開放性市場化聯(lián)合重組，推動國資有序流動、盤活用好國有資產(chǎn)，發(fā)揮國有資本放大功能，確保國有資產(chǎn)保值增值，實現(xiàn)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟與優(yōu)化國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)相結(jié)合，與完善公司治理結(jié)構(gòu)、建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合，促進各類所有制經(jīng)濟優(yōu)勢互補、深度融合、共同繁榮發(fā)展，為全省經(jīng)濟社會發(fā)展做出更大貢獻。
二、基本原則
（一）堅持基本經(jīng)濟制度。堅持公有制主體地位，毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，發(fā)揮國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力和抗風險力。毫不動搖鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力。
（二）堅持市場化改革方向。尊重市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，以企業(yè)為主體充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，把產(chǎn)權(quán)多元化與完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)結(jié)合起來，政府引導(dǎo)，市場運作，調(diào)動各類資本參與改革的積極性和創(chuàng)造性，推動國有資本和其他資本融合。
（三）堅持依法規(guī)范嚴格程序。遵守法律法規(guī)，以保護產(chǎn)權(quán)、維護契約、統(tǒng)一市場、平等交換、公平競爭、有效監(jiān)督為基本導(dǎo)向，切實維護各類出資人的權(quán)益。健全規(guī)則、規(guī)范程序、公開透明、科學評估，完善市場定價機制，加強監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，促進各類所有制經(jīng)濟平等競爭、共同發(fā)展。
（四）堅持統(tǒng)籌兼顧穩(wěn)妥推進。從實際出發(fā)，因業(yè)、因企施策，統(tǒng)籌安排，系統(tǒng)推進。充分鼓勵、調(diào)動和激發(fā)全社會支持、參與改革，實現(xiàn)改革的力度、發(fā)展的速度、職工可承受程度和國家要求相統(tǒng)一。
三、試點先行，有序推進國有企業(yè)混合所有制改革
（五）試點先行，因企分層施策。對國有企業(yè)混合所有制改革不設(shè)時間表，不設(shè)硬性考核指標或目標，堅持一企一策，成熟一個改革一個。選擇一家省屬國有企業(yè)，在集團公司層面開展混合所有制經(jīng)濟改革試點；選擇2至3家省屬國有企業(yè)，在二、三級公司層面發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，取得經(jīng)驗后再行推廣。
（六）穩(wěn)妥推進，因業(yè)分類推進。國有企業(yè)應(yīng)當針對自身及所投資企業(yè)的實際、行業(yè)特點及發(fā)展趨勢，合理設(shè)計發(fā)展混合所有制股權(quán)比例、實現(xiàn)方式和合作條件。
---處于一般競爭性領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè)，根據(jù)發(fā)展實際，以增強國有經(jīng)濟活力、放大國有資本功能、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為目標，按照市場規(guī)則合理流動，與各類資本混合交叉持股，不設(shè)置股權(quán)比例限制。
---處于重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè)，要保持國有資本控股地位，支持非國有資本參股。對自然壟斷行業(yè)，實行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點放開競爭性業(yè)務(wù)，促進公共資源配置市場化。
---負責提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的公益類國有企業(yè)，保持國有獨資或控股。以提高保障能力和運營效率為主要目標，加強分類指導(dǎo)，推進具備條件的企業(yè)實現(xiàn)投資主體多元化。通過購買服務(wù)、特許經(jīng)營、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經(jīng)營。
---負責國有資本投資或運營的公司和國家有政策規(guī)定的特殊行業(yè)，保持國有全資，并積極引入其他國有資本實行股權(quán)多元化。
四、多措并舉推進混合所有制經(jīng)濟發(fā)展
（七）大力引進各類資本。積極引入中央企業(yè)、行業(yè)龍頭企業(yè)和優(yōu)勢民營企業(yè)等各類投資者，推進省內(nèi)國有企業(yè)股份制改革，引進非國有資本和集體資本參與省內(nèi)國有企業(yè)混合所有制改革，優(yōu)化省內(nèi)國有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)。
---鼓勵非公有資本以貨幣、實物、股權(quán)、土地使用權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等法律法規(guī)允許的出資方式參與省內(nèi)國有企業(yè)混合所有制改革。
---支持經(jīng)確權(quán)認定的集體資本、資產(chǎn)和其他生產(chǎn)要素作價入股，參與省內(nèi)國有企業(yè)混合所有制改革。
---充分利用國際市場、技術(shù)、人才等資源和要素，有序吸收外資，依法依規(guī)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。
支持省內(nèi)國有企業(yè)采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓和置換、增資擴股、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、項目合作等多種方式與各類所有制企業(yè)融合，合理設(shè)計和選擇發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的實現(xiàn)方式、股權(quán)比例和合作條件，實現(xiàn)投資主體多元化。在以政府出資和省內(nèi)國有企業(yè)投資為主導(dǎo)的領(lǐng)域，選擇符合產(chǎn)業(yè)政策、符合規(guī)劃布局要求、有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和提質(zhì)增效的項目，鼓勵和引入各類資本以合資合作方式參與建設(shè)。推動各類所有制企業(yè)以資金、機制、管理和技術(shù)進入省內(nèi)國有企業(yè)。對具有比較優(yōu)勢的省內(nèi)國有企業(yè)，通過與各類資本相互融合、吸收增量、轉(zhuǎn)讓存量等方式發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。
（八）積極推進企業(yè)改制上市掛牌。推動符合國家產(chǎn)業(yè)政策的省內(nèi)國有企業(yè)集團整體上市，實現(xiàn)資產(chǎn)的證券化和資本流動。支持符合條件的企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等多層次資本市場上市或掛牌，鼓勵有條件的企業(yè)到境外證券市場上市。鼓勵部分集團公司利用多種方式，增強對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)中的上市公司的控制力。發(fā)揮國有控股上市公司的資源整合平臺作用，運用增發(fā)、配股、回購、縮股、資產(chǎn)置換等多種手段，加強股權(quán)運作和資本運營，提高資產(chǎn)證券化率。對暫不符合上市、掛牌條件的國有企業(yè)，合理設(shè)置公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平。
（九）穩(wěn)妥開展企業(yè)兼并重組。以優(yōu)化資源配置和完善產(chǎn)業(yè)鏈為基礎(chǔ)，以資產(chǎn)為紐帶，以兼并重組為手段，以混合所有制為方式，培育大企業(yè)集團。鼓勵企業(yè)拓展市場，推進戰(zhàn)略布局，采取聯(lián)合重組、收購兼并等方式進行低成本擴張。對行業(yè)相關(guān)、產(chǎn)業(yè)相近、主業(yè)相同的企業(yè)，積極推進集團間重組，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，加快做大做強做優(yōu)步伐。鼓勵各類社會資本通過入股合作方式，參與省內(nèi)國有企業(yè)科技研發(fā)平臺建設(shè)；對與主業(yè)關(guān)聯(lián)度不強的輔業(yè)、服務(wù)業(yè)，通過國有股減持、轉(zhuǎn)讓等方式吸引各類社會資本參與；對不具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，省內(nèi)國有企業(yè)要積極與各類所有制企業(yè)合作，穩(wěn)妥有序地發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。
（十）推廣資本運作新模式。積極開展政府和社會資本合作（PPP模式），優(yōu)化政府投資方式，通過投資補助、基金注資、擔保補貼、貸款貼息等，優(yōu)先支持引入社會資本的項目。以項目運營績效評鑒結(jié)果為依據(jù)，適時對價格和補貼進行調(diào)整。鼓勵社會資本投資或參股基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域項目。加強信息公開，建立綜合信息服務(wù)平臺。
（十一）鼓勵國有資本入股非國有企業(yè)。在公共服務(wù)、高新技術(shù)、生態(tài)環(huán)境保護、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)等重點領(lǐng)域，以市場選擇為前提，以資本為紐帶，充分發(fā)揮國有資本投資、運營公司的資本運作平臺作用，對發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒊砷L性好的非國有企業(yè)進行股權(quán)投資。鼓勵國有資本通過投資入股、聯(lián)合投資、重組并購等多種方式，與非國有企業(yè)進行股權(quán)融合、戰(zhàn)略合作、資源整合。支持國有資本與非國有資本共同設(shè)立股權(quán)投資基金，參與企業(yè)改制重組。支持省內(nèi)國有企業(yè)以市場拓展、資源配置、技術(shù)創(chuàng)新、培育品牌為重點，開展跨地區(qū)跨國境投資經(jīng)營。
（十二）探索實行混合所有制企業(yè)員工持股方式。堅持激勵和約束相結(jié)合的原則，通過試點穩(wěn)妥推進員工持股，優(yōu)先支持人才資本和技術(shù)要素貢獻占比較高的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)和科技服務(wù)型企業(yè)開展試點；支持對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經(jīng)營管理人員和業(yè)務(wù)骨干等持股。制定企業(yè)員工持股的條件、持股比例、約束機制以及員工股權(quán)管理的具體辦法。完善相關(guān)政策，健全審核程序，規(guī)范操作流程，嚴格資產(chǎn)評估，建立健全股權(quán)流轉(zhuǎn)和退出機制，確保員工持股公開透明，嚴禁暗箱操作，防止利益輸送。
五、建立健全混合所有制企業(yè)治理機制
（十三）落實企業(yè)市場主體地位。政府不得干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營，股東不得干預(yù)企業(yè)日常運營，確保企業(yè)治理規(guī)范、激勵約束機制到位。落實董事會對經(jīng)理層成員等高級經(jīng)營管理人員選聘、業(yè)績考核和薪酬管理等職權(quán)，維護企業(yè)市場主體地位。
（十四）健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)?；旌纤兄破髽I(yè)要建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，明晰產(chǎn)權(quán)，同股同權(quán)，依法保護各類股東權(quán)益。規(guī)范股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和黨組織的權(quán)責關(guān)系，形成定位清晰、權(quán)責對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)。
（十五）推行企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立市場導(dǎo)向的選人用人和激勵約束機制，通過市場化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人依法負責企業(yè)經(jīng)營管理，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換機制。職業(yè)經(jīng)理人實行任期制和契約化管理，按照市場化原則決定薪酬，可以采取多種方式探索中長期激勵機制。嚴格職業(yè)經(jīng)理人任期管理和績效考核，加快建立約束和退出機制。
（十六）加強混合所有制企業(yè)黨建工作。國有資本絕對控股或者具有實際控制力的混合所有制企業(yè)，發(fā)揮黨組織的政治核心作用。其他混合所有制企業(yè)，比照非公有制企業(yè)開展黨建工作，黨組織在職工群眾中發(fā)揮政治核心作用，在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮政治引領(lǐng)作用。其中，國有資本參股比重較大的企業(yè)，國有資本出資企業(yè)黨組織可以通過選派政治素質(zhì)好、工作能力強的黨組織書記，加強企業(yè)黨建工作力量。按照干部管理權(quán)限，上級黨組織及其組織部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)黨委，重點管理混合所有制企業(yè)黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員和派出進入企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的成員。
六、規(guī)范混合所有制經(jīng)濟運作程序
（十七）規(guī)范決策程序。省內(nèi)國有企業(yè)集團公司進行混合所有制改革前，應(yīng)依據(jù)本意見制定方案，經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報同級人民政府同意后實施；集團公司下屬重要二、三級公司發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的方案，由集團公司研究通過后，報省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)核準；其他層級公司發(fā)展混合所有制經(jīng)濟方案，一般由集團公司決定，并報省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。重要國有企業(yè)改制后，國有資本不再控股的，報同級人民政府批準。國有控股上市公司按有關(guān)規(guī)定程序執(zhí)行。涉及公共管理事項的，報省政府有關(guān)部門審核并出具意見。
（十八）依法依規(guī)進行財務(wù)審計和價值評估。組建混合所有制企業(yè)前，應(yīng)進行清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、價值評估等工作，強化流程管理，提高審核水平和質(zhì)量，防范國有資產(chǎn)流失。國有股東應(yīng)根據(jù)實際情況，采用公開市場方式，選聘有相應(yīng)資質(zhì)并符合條件的中介機構(gòu)，按照有關(guān)規(guī)定對國有資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和價值評估。組建非國有控股的混合所有制企業(yè)，按照國家有關(guān)規(guī)定對原企業(yè)法定代表人進行離任經(jīng)濟責任審計。企業(yè)的價值評估結(jié)果按規(guī)定公示并予以核準或備案，重大項目評估報告須經(jīng)專家評審委員會審核。核準或備案的評估結(jié)果作為國有資本出資額或產(chǎn)權(quán)交易價格依據(jù)。通過產(chǎn)（股）權(quán)、證券市場確定資產(chǎn)交易價格，規(guī)范國有資產(chǎn)交易程序。
（十九）平等保障相關(guān)利益主體合法權(quán)益。遵守法律、法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，維護出資人權(quán)益。股東通過制定或修改公司章程，依法行使知情權(quán)和表決權(quán)，享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。充分尊重和維護職工知情權(quán)、參與權(quán)、表決權(quán)和監(jiān)督權(quán)，防止損害職工利益。完善職工董事、職工監(jiān)事制度，省內(nèi)國有企業(yè)因發(fā)展混合所有制經(jīng)濟失去國有控股地位的，改革方案應(yīng)提交職工（代表）大會審議，改制和職工安置方案經(jīng)職工（代表）大會審議通過后實施。職工安置方案應(yīng)在充分尊重職工意愿的基礎(chǔ)上，對人員分流安置、勞動關(guān)系調(diào)整、工齡計算、社會保險關(guān)系接續(xù)等做出妥善安排，并制定預(yù)案，落實責任，維護職工權(quán)益。
（二十）探索混合所有制企業(yè)實行員工持股的程序。混合所有制企業(yè)實行員工持股的方案，須經(jīng)企業(yè)董事會或黨政領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論通過，并履行職工（代表）大會民主程序，按照產(chǎn)權(quán)管理關(guān)系上報審核。由集團公司批準的持股方案，須報同級國資監(jiān)管機構(gòu)核準。上述方案的制定應(yīng)嚴格實行回避制度，并由審批單位的法律顧問或聘請律師事務(wù)所出具法律意見書。
（二十一）切實加強監(jiān)督管理。政府有關(guān)部門應(yīng)加強對國有企業(yè)發(fā)展混合所有制改革的監(jiān)督管理，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要完善國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān)管制度，防止在改革中出現(xiàn)違法轉(zhuǎn)讓和侵吞國有資產(chǎn)、化公為私、暗箱操作、逃廢債務(wù)等行為，避免國有資產(chǎn)流失。
七、營造混合所有制改革良好環(huán)境
（二十二）堅持公開公平公正。省內(nèi)國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟涉及企業(yè)國有產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當依法在產(chǎn)（股）權(quán)、證券市場公開進行，不能在受讓人資質(zhì)條件中對非國有投資主體設(shè)置不對等條件。省內(nèi)國有企業(yè)增資擴股依法進入產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開征集增資擴股方，必要時可提前公開征詢相關(guān)信息；涉及上市公司的，信息公開應(yīng)遵照上市公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，切實做到規(guī)則公開、過程公開、結(jié)果公開。
（二十三）健全多層次資本市場。加快建立規(guī)則統(tǒng)一、交易規(guī)范的資本市場，促進非上市股份公司股權(quán)交易，完善股權(quán)、債權(quán)、物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)及信托、融資租賃、產(chǎn)業(yè)投資基金等產(chǎn)品交易機制。健全股權(quán)交易市場，為企業(yè)提供融資服務(wù)，促進資產(chǎn)證券化和資本流動。以股權(quán)、產(chǎn)權(quán)市場為載體，規(guī)范國有股權(quán)公開轉(zhuǎn)讓和報價機制。省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要完善規(guī)則、加強監(jiān)管。
（二十四）依法依規(guī)防控改革風險。省內(nèi)國有企業(yè)引入非國有資本方案實施時，企業(yè)高級管理人員要在完善的監(jiān)督機制和風險防控體系下開展工作，防止關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。企業(yè)在采取合資合作、收購兼并等方式發(fā)展混合所有制經(jīng)濟時，須進行盡職調(diào)查，確認合作方資信可靠，保證合作方資金合法性，確定合作的合理性、合規(guī)性和可操作性。發(fā)現(xiàn)合作方存在不良信用記錄、涉嫌欺詐等惡意行為，可能造成重大損失的，應(yīng)及時終止合作；收購非國有資產(chǎn)，應(yīng)當進行盡職調(diào)查，切實掌握相關(guān)產(chǎn)權(quán)的事實及法律狀態(tài)，特別關(guān)注法律糾紛、訴訟（仲裁）、行政處罰、債權(quán)債務(wù)等情況，從源頭有效防范和化解風險。
（二十五）完善改革相關(guān)配套政策。切實轉(zhuǎn)變政府職能，制定相關(guān)配套政策，不斷完善國資監(jiān)管、工商登記、土地變更等制度規(guī)定，簡政放權(quán)、放管結(jié)合，簡化工作手續(xù)，提高辦事效率，同步加強事中、事后監(jiān)管。凝聚各方共識，接受社會監(jiān)督，促進各類所有制資本取長補短、相互促進和發(fā)展，營造公平競爭的市場環(huán)境。
（二十六）審慎穩(wěn)妥推進混合所有制改革。堅持有所為、有所不為，穩(wěn)妥推進改革進程。省內(nèi)國有企業(yè)要推行科學民主決策，積極參與市場競爭，建立定位清晰、權(quán)責對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的運行機制，維護各類資本合法權(quán)益。
省、市（州）、縣政府要加強對本級國有企業(yè)混合所有制改革的領(lǐng)導(dǎo)，參照本意見，結(jié)合實際推動改革。
省金融、文化等國有企業(yè)的改革，國家另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。
本意見自2016年4月24日起施行，有效期至2021年4月23日。
青海省人民政府
2016年3月25日