盤錦市人民政府辦公室關(guān)于推進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展的實(shí)施意見

盤錦市人民政府辦公室關(guān)于推進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展的實(shí)施意見
（盤政辦發(fā)〔2017〕23號(hào)）
各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)、遼河口生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕54號(hào)）和《盤錦市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)發(fā)展產(chǎn)業(yè)金融實(shí)施方案的通知》（盤政辦發(fā)〔2016〕34號(hào)）要求，為進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)我市企業(yè)通過資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，支持企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、做強(qiáng)做優(yōu)，為場(chǎng)外市場(chǎng)向交易所市場(chǎng)轉(zhuǎn)板儲(chǔ)備企業(yè)，推進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和改革創(chuàng)新，經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議討論研究決定，現(xiàn)就我市推進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展工作提出如下意見。
一、總體思路
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)市委七次黨代會(huì)和“四個(gè)著力”全鏈條部署，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為引領(lǐng)，貫穿“向海發(fā)展、全面轉(zhuǎn)型、以港強(qiáng)市”主線，充分利用當(dāng)前資本市場(chǎng)改革發(fā)展的有利時(shí)機(jī)，提高我市對(duì)外開放水平，推動(dòng)企業(yè)赴境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市或赴場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌，提高直接融資比例，降低企業(yè)杠桿率，防范和分散金融風(fēng)險(xiǎn)，借助資本市場(chǎng)的力量實(shí)施并購重組，促進(jìn)資源優(yōu)化整合與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快建設(shè)更具實(shí)力、活力和競(jìng)爭(zhēng)力的濱海新盤錦。
二、基本原則
（一）政府引導(dǎo)。充分發(fā)揮政府在推動(dòng)企業(yè)股改、掛牌、上市過程中的引導(dǎo)作用，建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、扶持和服務(wù)工作。
（二）企業(yè)自主。充分尊重企業(yè)的自主決策權(quán)，鼓勵(lì)企業(yè)按市場(chǎng)化原則做好利用資本市場(chǎng)工作，提升企業(yè)利用資本市場(chǎng)的意識(shí)和能力，形成優(yōu)勢(shì)企業(yè)與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)間的良性互動(dòng)。
（三）規(guī)范治理。推動(dòng)企業(yè)以資本運(yùn)作為契機(jī)，以資本市場(chǎng)相關(guān)要求為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范管理、合法經(jīng)營(yíng)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推動(dòng)企業(yè)健康發(fā)展。
（四）優(yōu)化環(huán)境。加強(qiáng)政府部門與證券監(jiān)管部門、證券交易所等機(jī)構(gòu)的合作，暢通渠道，營(yíng)造濃厚的資本運(yùn)作氛圍，建立和完善資本市場(chǎng)服務(wù)體系，創(chuàng)優(yōu)資本運(yùn)作環(huán)境。
三、加大政策引導(dǎo)和扶持力度
在繼續(xù)貫徹落實(shí)好《盤錦市人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的實(shí)施意見》（盤政發(fā)〔2011〕7號(hào)）、《盤錦市人民政府辦公室關(guān)于扶持企業(yè)進(jìn)入遼寧股權(quán)交易中心掛牌的通知》（盤政辦〔2013〕45號(hào)）、《盤錦市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)盤錦市中小微企業(yè)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌融資獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法的通知》（盤政辦發(fā)〔2014〕85號(hào)）基礎(chǔ)上，通過采取補(bǔ)助資金分階段兌現(xiàn)扶持方式，鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展，調(diào)動(dòng)主辦券商及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的積極性。
（一）推進(jìn)企業(yè)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌
對(duì)暫不具備上市條件的企業(yè)，鼓勵(lì)其到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、遼寧股權(quán)交易中心等場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌，發(fā)揮場(chǎng)外交易市場(chǎng)的作用，推進(jìn)企業(yè)多元化融資和規(guī)范發(fā)展。
1.對(duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并融資的企業(yè)，予以補(bǔ)助130萬元。其中：企業(yè)完成股份制改造，予以補(bǔ)助20萬元；向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交掛牌申請(qǐng)并獲受理，予以補(bǔ)助30萬元；實(shí)現(xiàn)掛牌并融資，予以補(bǔ)助80萬元。補(bǔ)助資金由市、縣區(qū)（經(jīng)濟(jì)區(qū)）按1：1的比例分階段配備。
2.對(duì)在遼寧股權(quán)交易中心融資交易板掛牌的企業(yè)，予以補(bǔ)助60萬元。其中：企業(yè)完成股份制改造，予以補(bǔ)助20萬元；實(shí)現(xiàn)掛牌，予以補(bǔ)助40萬元。補(bǔ)助資金由市、縣區(qū)（經(jīng)濟(jì)區(qū)）按1：1的比例分階段配備。
3.企業(yè)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)間轉(zhuǎn)板，享受差額補(bǔ)助。
（二）鼓勵(lì)企業(yè)上市融資
鼓勵(lì)我市企業(yè)赴境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市融資，鼓勵(lì)外地上市公司遷址到我市。
1.對(duì)在滬深證券交易所上市的企業(yè)，市政府予以補(bǔ)助400萬元。其中：企業(yè)完成股份制改造，予以補(bǔ)助20萬元；完成在遼寧證監(jiān)局輔導(dǎo)備案，予以補(bǔ)助50萬元；向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)IPO申請(qǐng)材料并獲受理，予以補(bǔ)助50萬元；實(shí)現(xiàn)上市，予以補(bǔ)助280萬元。
2.企業(yè)在境外主要證券交易所成功上市，且企業(yè)主要資產(chǎn)和業(yè)務(wù)在盤錦市內(nèi)的，市政府予以一次性補(bǔ)助400萬元。
3.外地上市公司將總部注冊(cè)地遷入我市的，市政府予以一次性補(bǔ)助400萬元。
4.掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市的，享受差額補(bǔ)助。
為鼓勵(lì)縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)積極推進(jìn)企業(yè)掛牌、上市工作，市政府予以掛牌、上市企業(yè)所在縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)一定資金補(bǔ)助。每掛牌1戶企業(yè)補(bǔ)助縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)5萬元；每上市1戶企業(yè)補(bǔ)助縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)50萬元。
（三）推進(jìn)企業(yè)開展持續(xù)資本運(yùn)作
鼓勵(lì)企業(yè)通過并購重組、股權(quán)融資等途徑開展持續(xù)資本運(yùn)作，不斷提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力。
1.上市企業(yè)通過配股、增發(fā)新股等方式實(shí)施股權(quán)再融資，并將再融資額50%以上投資盤錦的，市政府按再融資額的1‰予以補(bǔ)助，單個(gè)上市企業(yè)年度再融資補(bǔ)助金額不超過100萬元。
2.上市企業(yè)實(shí)施并購重組，并達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，市政府予以一次性補(bǔ)助50萬元。
3.掛牌企業(yè)實(shí)施股權(quán)再融資，并將再融資額50%以上投資盤錦的，市政府按再融資額的5‰予以補(bǔ)助，單個(gè)掛牌企業(yè)年度再融資補(bǔ)助金額不超過50萬元。
4.掛牌企業(yè)實(shí)施重大并購重組，市政府按企業(yè)次年度對(duì)地方財(cái)政貢獻(xiàn)比上年度財(cái)政貢獻(xiàn)增長(zhǎng)部分的1%予以補(bǔ)助，最高補(bǔ)助金額不超過50萬元。
四、強(qiáng)化掛牌及上市企業(yè)梯隊(duì)培育
（一）建立掛牌及上市企業(yè)后備庫
為加強(qiáng)掛牌、上市后備企業(yè)的培育和管理，形成上市工作梯次推進(jìn)格局，建立掛牌、上市企業(yè)后備庫，由市、縣區(qū)（經(jīng)濟(jì)區(qū)）兩級(jí)金融行政主管部門共同建立并管理，企業(yè)可采取自愿申報(bào)、市直及縣區(qū)（經(jīng)濟(jì)區(qū)）相關(guān)部門推薦等方式入庫。入庫企業(yè)須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，主營(yíng)業(yè)務(wù)明確且存續(xù)期滿1年，方可享受本意見掛牌、上市的補(bǔ)助政策。
（二）建立信息報(bào)送制度
后備庫企業(yè)要定期報(bào)送利用資本市場(chǎng)工作進(jìn)展情況，在掛牌、上市進(jìn)程中的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如與證券中介簽訂服務(wù)協(xié)議及向境內(nèi)外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)遞交掛牌、上市申請(qǐng)材料等，須在7個(gè)工作日內(nèi)向市、縣區(qū)（經(jīng)濟(jì)區(qū)）兩級(jí)金融行政主管部門報(bào)送相關(guān)信息。
五、保障措施
（一）完善協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)制
盤錦市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)研究解決企業(yè)利用資本市場(chǎng)進(jìn)程中遇到的重大困難和問題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的具體工作安排，并做好與人民銀行、證監(jiān)、法院等單位的溝通協(xié)調(diào)工作。各級(jí)發(fā)改、經(jīng)信、住建、國(guó)土資源、人社、環(huán)保、工商、稅務(wù)、消防等部門要簡(jiǎn)化程序，為企業(yè)辦理相關(guān)行政審批、行政許可手續(xù)、出具相關(guān)守法證明等創(chuàng)造便利條件，并主動(dòng)跟蹤呈報(bào)上級(jí)對(duì)應(yīng)部門的審批事項(xiàng)。
（二）補(bǔ)助資金申請(qǐng)程序
1.企業(yè)向?qū)俚乜h區(qū)、經(jīng)濟(jì)區(qū)金融辦（局）提出書面申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料；縣區(qū)、經(jīng)濟(jì)區(qū)金融辦（局）按照申報(bào)條件，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)性、完整性進(jìn)行初審，并出具審查推薦意見（補(bǔ)助資金由縣區(qū)、經(jīng)濟(jì)區(qū)按比例配備的，與同級(jí)財(cái)政部門共同出具審查推薦意見），將申報(bào)材料和推薦意見報(bào)送市國(guó)資委（金融辦）；市國(guó)資委（金融辦）與同級(jí)財(cái)政部門共同復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^后，聯(lián)合行文確定補(bǔ)助名單，報(bào)市政府審定，經(jīng)市政府審定同意后，市、縣區(qū)（經(jīng)濟(jì)區(qū)）財(cái)政部門根據(jù)承擔(dān)補(bǔ)助金額予以撥付資金。
2.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并融資的企業(yè)，申請(qǐng)補(bǔ)助資金程序按《盤錦市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)盤錦市中小微企業(yè)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌融資獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法的通知》（盤政辦發(fā)〔2014〕85號(hào)）要求執(zhí)行。
（三）加大宣傳培訓(xùn)力度
通過開展推介、培訓(xùn)等方式，幫助企業(yè)及時(shí)了解國(guó)家金融相關(guān)政策，掌握資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)和金融創(chuàng)新產(chǎn)品，培養(yǎng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)和金融創(chuàng)新工具融資的積極性和主動(dòng)性。
（四）強(qiáng)化政策審核
凡企業(yè)涉及偷稅、欠繳稅費(fèi)等違法違規(guī)行為受到查處的，發(fā)生較大環(huán)境污染事故、較大安全生產(chǎn)事故的，弄虛作假虛報(bào)數(shù)據(jù)的，當(dāng)年度不得享受本意見提出的補(bǔ)助政策。企業(yè)及相關(guān)個(gè)人如有騙取、套取財(cái)政補(bǔ)助資金的行為，一經(jīng)查實(shí)，追回或停止撥付補(bǔ)助資金；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
盤錦市人民政府辦公室
2017年2月13日