廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于推進國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的實施意見

廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于推進國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的實施意見
（桂政發(fā)〔2016〕22號）
各市、縣人民政府，自治區(qū)人民政府各組成部門、各直屬機構(gòu)：
為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22 號）、《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見》（國發(fā)〔2015〕54 號），以及《中共廣西壯族自治區(qū)委員會 廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于全面深化我區(qū)國資國企改革的意見》（桂發(fā)〔2014〕16 號）精神，推進我區(qū)國有企業(yè)混合所有制改革，進一步提高國有資本競爭力，促進各種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，現(xiàn)提出以下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。
高舉中國特色社會主義偉大旗幟，認真貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，全面落實自治區(qū)黨委、自治區(qū)人民政府關(guān)于全面深化國資國企改革的工作部署，堅持“毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展”的方針，堅持國企改革要有利于國有資本保值增值、有利于提高國有經(jīng)濟競爭力、有利于放大國有資本功能的標準，堅持市場化、法治化改革方向，以提高經(jīng)濟效益、促進各種所有制經(jīng)濟優(yōu)勢互補、深度融合、共同發(fā)展為導(dǎo)向，加快培育發(fā)展產(chǎn)權(quán)多元、自主經(jīng)營、治理規(guī)范、富有活力和效率的市場主體，實現(xiàn)國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟與優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力相結(jié)合；與完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合；與促進國有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，放大國有資本功能，提高國有資本配置和運行效率相結(jié)合，為我區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、加快實現(xiàn)“兩個建成”目標作出積極貢獻。
（二）基本原則。
--堅持政府引導(dǎo)，統(tǒng)籌兼顧。充分發(fā)揮政府規(guī)劃、政策的引導(dǎo)作用，結(jié)合國家和自治區(qū)戰(zhàn)略導(dǎo)向推進發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，同步謀劃發(fā)展混合所有制經(jīng)濟與深化國資國企改革等相關(guān)配套改革，協(xié)同推進存量和增量改革，不斷增強改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，不斷調(diào)動和激發(fā)各類資本參與發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的主動性、積極性和創(chuàng)造性，把混合所有制企業(yè)打造成為各類資本的戰(zhàn)略共同體和經(jīng)濟利益共同體。
--堅持市場導(dǎo)向，規(guī)范操作。圍繞發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，尊重企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)、投資決策權(quán)，引導(dǎo)各類所有制企業(yè)遵循市場規(guī)律，依據(jù)實際需求，采取多種方式合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互利共贏。堅持在法治框架下推進改革，平等保護各種所有制經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)，健全國有資產(chǎn)交易規(guī)則，科學(xué)評估國有資產(chǎn)價值，完善市場定價機制，強化交易主體和交易過程監(jiān)管，確保陽光規(guī)范操作，防止國有資產(chǎn)流失，保護非公有制經(jīng)濟主體的合法權(quán)益。
--堅持分類實施，穩(wěn)妥推進。區(qū)分不同情況，分類有序推進國有企業(yè)混合所有制改革，對通過實行股份制、上市等途徑已經(jīng)實行混合所有制的國有企業(yè)，要著力在完善現(xiàn)代企業(yè)制度、提高資本運行效率上下功夫；對適宜繼續(xù)推進混合所有制改革的國有企業(yè)，要充分發(fā)揮市場機制作用，積極鼓勵創(chuàng)新實踐，宜獨則獨、宜控則控、宜參則參，一企一策，先易后難，成熟一個推進一個。
二、主要措施
（三）加快培育發(fā)展上市公司。
加快國有企業(yè)公司制股份制改革，推進產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向多元化、股份化、證券化轉(zhuǎn)變。積極培育國有上市后備企業(yè)，利用國內(nèi)外多層次資本市場，推動國有企業(yè)通過首發(fā)、借殼、分拆等方式實現(xiàn)境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、創(chuàng)新板、新三板及境外資本市場上市，具備條件的實現(xiàn)整體上市，使上市公司成為混合所有制企業(yè)的重要組織形態(tài)。發(fā)揮國有控股上市公司資源整合優(yōu)勢，通過增發(fā)配股、資產(chǎn)置換、收購等方式將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入控股上市公司，實現(xiàn)集團整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)整體上市，提高證券化水平。對暫不具備上市條件的國有企業(yè)，比照上市標準，合理設(shè)置股本規(guī)模，促進股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，規(guī)范組建股份有限公司。
（四）分類推進混合所有制改革。
根據(jù)不同企業(yè)的功能定位，合理設(shè)定國有股權(quán)比例，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。對主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè)，積極引入中央企業(yè)等其他國有資本或各類非國有資本實現(xiàn)股權(quán)多元化，以資本為紐帶完善混合所有制企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理方式，推進商業(yè)模式創(chuàng)新，不斷提高經(jīng)濟效益和競爭力。對主要承擔(dān)重大專項任務(wù)的商業(yè)類國有企業(yè)，以服務(wù)國家和自治區(qū)戰(zhàn)略布局、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為主要目標，堅持國有資本控股地位并發(fā)揮國有資本引領(lǐng)帶動作用，積極引入非國有資本參股。對屬于低效資產(chǎn)范圍的商業(yè)類國有企業(yè)，以市場為導(dǎo)向，可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、資產(chǎn)和債務(wù)重組等方式，引入社會資本改制，實現(xiàn)國有資本有序進退。對公益類企業(yè)，以確保社會公共服務(wù)正常運行和穩(wěn)定、實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益為目標，可采取國有獨資形式，具備條件的可在發(fā)揮國有資本主導(dǎo)作用的前提下，實施全領(lǐng)域開放，積極引進各類非國有資本參股投資，通過購買服務(wù)、特許經(jīng)營、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)依法依規(guī)有序參與開發(fā)經(jīng)營。
（五）分層推進混合所有制改革。
區(qū)分集團公司、子公司不同層級推進混合所有制改革。集團公司層面，屬國有資本投資運營平臺的，堅持國有獨資；一級企業(yè)（集團）原則上實行國有控股。子公司層面，屬國家和自治區(qū)有明確規(guī)定要求的特定領(lǐng)域的企業(yè)，堅持國有控股；其他子企業(yè)鼓勵通過上市、改制重組等方式，合理確定并逐步調(diào)整國有股權(quán)比例，積極引入各類投資者，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營機制，加快技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，合理限定法人層級，有效壓縮管理層級。
（六）積極推進開放性市場化聯(lián)合重組。
鼓勵支持非國有資本通過出資入股、收購股權(quán)、認購可轉(zhuǎn)債、融資租賃等多種方式參與國有企業(yè)改制重組、參與國有控股上市公司增資擴股、參與國有企業(yè)項目投資。抓住國家“一帶一路”建設(shè)和自治區(qū)實施“雙核驅(qū)動”戰(zhàn)略等發(fā)展機遇，積極引進世界 500強、行業(yè)龍頭企業(yè)等境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，在優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及先進裝備制造、新材料、新能源和節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與我區(qū)國有企業(yè)開展合作，充分利用其雄厚資金、核心技術(shù)、先進管理、著名品牌、營銷網(wǎng)絡(luò)等優(yōu)勢，積極參與國際分工和競爭，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。推廣政府和社會資本合作（PPP）模式，在過去以政府資金和國企投資為主導(dǎo)的投資領(lǐng)域，選擇符合規(guī)劃布局要求、有利于轉(zhuǎn)型升級的示范項目，通過投資補助、基金注資、擔(dān)保補貼、貸款貼息等，鼓勵和吸引社會資本以合資、特許經(jīng)營、公私合作等方式參與建設(shè)營運，以項目合作為載體培育發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。支持國有資本與創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、政府引導(dǎo)基金等各類戰(zhàn)略投資者共同設(shè)立股權(quán)投資基金，參與國企改制重組，共同開展戰(zhàn)略投資。積極引入保險資金、社保基金等長期投資者參與我區(qū)重點工程項目投資。允許經(jīng)確權(quán)認定的集體資本、資產(chǎn)和其他生產(chǎn)要素作價入股，參與國有企業(yè)混合所有制改革。以市場選擇為前提，以資本為紐帶，充分發(fā)揮國有資本投資運營公司的資本運作平臺作用，支持國有資本對發(fā)展?jié)摿Υ?、成長性強的非國有企業(yè)進行股權(quán)投資；支持國有企業(yè)通過投資入股、聯(lián)合投資、并購重組等多種方式，與非國有企業(yè)合作發(fā)展混合所有制經(jīng)濟；支持我區(qū)優(yōu)勢國有企業(yè)以市場拓展、資源配置、技術(shù)創(chuàng)新、培育品牌為重點，與各種所有制資本共同開展跨國境跨地區(qū)投資經(jīng)營。
（七）探索實行混合所有制企業(yè)員工持股。
堅持激勵和約束相結(jié)合的原則，通過試點穩(wěn)妥推進員工持股。員工持股主要采取增資擴股、出資新設(shè)等方式，優(yōu)先支持人才資本和技術(shù)要素貢獻占比較高的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)和科技服務(wù)型企業(yè)開展試點，支持對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經(jīng)營管理人員和業(yè)務(wù)骨干等持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體。研究制定混合所有制企業(yè)員工持股的條件、持股比例以及員工股權(quán)流轉(zhuǎn)和退出的具體辦法，完善約束機制，健全審核程序，嚴格規(guī)范運作，依法加強監(jiān)管，確保員工持股公開透明?；旌纤兄破髽I(yè)實行員工持股，應(yīng)按照試點有關(guān)工作要求組織實施。
三、創(chuàng)新完善體制機制
（八）建立健全混合所有制企業(yè)治理機制。
混合所有制企業(yè)要建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，明晰產(chǎn)權(quán)，同股同權(quán)，同股同責(zé)，依法保護各類股東權(quán)益。明確公司章程，規(guī)范企業(yè)股東（大）會、董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會和黨組織的權(quán)責(zé)關(guān)系，按章程行權(quán)，對資本監(jiān)管，靠市場選人，依規(guī)則運行，形成定位清晰、權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)。推行混合所有制企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，通過市場化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人依法負責(zé)企業(yè)經(jīng)營管理，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道，對職業(yè)經(jīng)理人實行任期制和契約化管理。
（九）探索推行優(yōu)先股和特殊管理股制度。
國有資本參股非國有企業(yè)或國有企業(yè)引入非國有資本時，允許將部分國有資本轉(zhuǎn)化為優(yōu)先股。在少數(shù)特定領(lǐng)域探索建立國家特殊管理股制度，即國有資本可在混合所有制企業(yè)中占有較小比例的股份，不干涉企業(yè)日常運營，但依照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，行使特定事項否決權(quán)，保證國有資本在特定領(lǐng)域的控制力。
（十）健全市場決定和發(fā)現(xiàn)價格機制。
國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股、上市公司增發(fā)等，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、證券市場公開披露信息，公開擇優(yōu)選擇在技術(shù)、管理和資源等方面與本企業(yè)形成互補、協(xié)同和放大效應(yīng)的戰(zhàn)略投資者。選擇合作對象時，應(yīng)與多個意向合作方進行充分溝通，必要時可對參與競價的投資者數(shù)量設(shè)定下限，達成意向后應(yīng)及時公示交易對象、交易價格、關(guān)聯(lián)交易等信息，防止利益輸送。企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員參與改制或受讓，應(yīng)與其他投資者平等公開競爭。整合各類產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，構(gòu)筑全區(qū)統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)市場，培育發(fā)展規(guī)范的區(qū)域性股權(quán)市場，鼓勵各類市場主體進場公平公開交易，實現(xiàn)項目對接公開化、評估規(guī)范化、競價制度化和交易平臺化。積極探索特許經(jīng)營權(quán)、預(yù)期收益權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、債權(quán)等權(quán)益，通過產(chǎn)權(quán)市場、股權(quán)市場等場所進行交易。
（十一）嚴格規(guī)范操作程序。
國有企業(yè)引入非國有資本進行混合所有制改革或國有資本與非國有資本共同出資組建混合所有制企業(yè)時，要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營和產(chǎn)權(quán)交易等行為，健全清產(chǎn)核資、評估定價、轉(zhuǎn)讓交易、登記確權(quán)、出具法律意見等國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)程序，并依據(jù)國家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定制定改革或組建方案，履行審批程序。國有企業(yè)引入非國有資本進行混合所有制改革由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，其中一級企業(yè)（集團）改制后國有資本不再控股的，報同級人民政府批準；出資新設(shè)混合所有制企業(yè)涉及以非貨幣資產(chǎn)出資的，報同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準；出資新設(shè)混合所有制企業(yè)全部以貨幣資產(chǎn)出資的，涉及一級企業(yè)（集團）出資的報同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，其他子企業(yè)逐級上報集團公司批準并事前報同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。方案審批時，應(yīng)加強對社會資本質(zhì)量、合作方誠信與操守、債權(quán)債務(wù)關(guān)系等內(nèi)容的審核。要充分保障企業(yè)職工對國有企業(yè)混合所有制改革的知情權(quán)和參與權(quán)，涉及職工切身利益的要做好社會穩(wěn)定風(fēng)險評估，職工安置方案要經(jīng)過職工（代表）大會審議通過。
（十二）強化監(jiān)管防止國有資產(chǎn)流失。
加強對國有企業(yè)混合所有制改革過程的監(jiān)管，建立健全問責(zé)機制，形成企業(yè)內(nèi)外部監(jiān)督合力，對改革中出現(xiàn)的違法轉(zhuǎn)讓和侵吞國有資產(chǎn)、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務(wù)等行為，要依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要制定規(guī)范混合所有制企業(yè)管理辦法，健全混合所有制企業(yè)投資、業(yè)績考核、薪酬分配、激勵獎懲、監(jiān)督問責(zé)等制度，提高企業(yè)運營質(zhì)量和效益，切實維護各類股東的權(quán)益，促進國有資產(chǎn)保值增值，防止國有資產(chǎn)流失。合理設(shè)計、制定混合所有制企業(yè)公司章程，按同股同權(quán)、同股同責(zé)的原則明確各類股東的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范混合所有制企業(yè)“三重一大”等事項管理，對濫用權(quán)力、違反決策和審批程序、管理混亂失控、國有股東違規(guī)擔(dān)保和出借大額資金、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等造成國有資產(chǎn)損失的，要依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
（十三）完善國有企業(yè)混合所有制改革的政策和環(huán)境。
進一步簡政放權(quán)，提高行政效能。不斷完善國資監(jiān)管、工商登記、財稅管理、土地管理、金融服務(wù)等政策。堅持黨的建設(shè)與企業(yè)改革同步謀劃、同步開展，根據(jù)企業(yè)組織形式變化，同步設(shè)置或調(diào)整黨的組織，健全黨的工作機構(gòu)，配強黨務(wù)工作者隊伍，不斷創(chuàng)新加強混合所有制企業(yè)黨建工作，發(fā)揮好黨組織政治核心作用和黨員先鋒模范作用。依法妥善解決混合所有制改革涉及的國有企業(yè)職工勞動關(guān)系調(diào)整、社會保險關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)以及歷史遺留問題等，確保企業(yè)職工隊伍穩(wěn)定。加強輿論宣傳引導(dǎo)，認真總結(jié)推廣典型案例和成功做法，引導(dǎo)各類市場主體增強改革意識，大膽創(chuàng)新，勇于實踐，積極探索混合所有制經(jīng)濟發(fā)展新路子。積極營造公平競爭的市場環(huán)境、產(chǎn)權(quán)保護的法治環(huán)境、寬松和諧的輿論環(huán)境，實現(xiàn)各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展。
各市縣要加強對國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)本意見并結(jié)合實際推進改革。
文化、金融等國有企業(yè)的改革，中央和自治區(qū)另有規(guī)定的，依其規(guī)定執(zhí)行。
2016年4月28日