國家發(fā)展改革委、人民銀行、商務(wù)部等關(guān)于印發(fā)《關(guān)于對對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知_全文

國家發(fā)展改革委、人民銀行、商務(wù)部、外交部、中央組織部、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)部、文化部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、安監(jiān)總局、統(tǒng)計局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、能源局、外匯局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于對對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知
（發(fā)改外資?z2017?{1894號）
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：
為全面貫徹黨的十九大精神，以某新時代中國特色社會主義思想為指引，落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)?z2014?{21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)[2016]33號）等文件精神，加快推進對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，促進形成“褒揚誠信、懲戒失信”的良好社會環(huán)境，國家發(fā)展改革委、人民銀行、商務(wù)部、外交部、中央組織部、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)部、文化部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、統(tǒng)計局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、能源局、外匯局等部門聯(lián)合簽署了《關(guān)于對對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于對對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
附錄：懲戒措施及相關(guān)法律依據(jù)
2017年10月31日
附件
關(guān)于對對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信主體
開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為全面貫徹黨的十九大精神，以某新時代中國特色社會主義思想為指引，落實《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20 號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）等有關(guān)要求，加快推進對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全對外經(jīng)濟合作失信聯(lián)合懲戒機制，發(fā)展改革委、人民銀行、商務(wù)部、外交部、中央組織部、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)部、文化部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、統(tǒng)計局、能源局、外匯局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會等部門就針對對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信責(zé)任主體和相關(guān)責(zé)任人開展聯(lián)合懲戒工作達成如下一致意見。
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒對象為被對外經(jīng)濟合作主管部門和地方列為對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信行為的責(zé)任主體和相關(guān)責(zé)任人。對開展“一帶一路”建設(shè)、國際產(chǎn)能合作，參與實施設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通等合作的對外經(jīng)濟合作主體和相關(guān)責(zé)任人，如出現(xiàn)違反國內(nèi)及合作國相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，擾亂對外經(jīng)濟合作秩序且對實施“一帶一路”建設(shè)造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等情節(jié)特別嚴重、影響極為惡劣的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責(zé)任人和失信行為記入信用記錄，實施聯(lián)合懲戒。
（一）對外投資失信主體
對外投資主體和相關(guān)責(zé)任人出現(xiàn)違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，未按相關(guān)規(guī)定履行報批手續(xù)，虛假投資、捏造偽造項目信息騙取國家主管部門核準(zhǔn)或備案文件以及辦理境外投資外匯登記等，騙取資金以及辦理資金購匯及匯出，拒絕履行對外投資統(tǒng)計申報義務(wù)或不實申報或拒絕辦理境外直接投資存量權(quán)益登記，違規(guī)將應(yīng)調(diào)回的利潤、撤資等資金滯留境外的，惡性競爭、擾亂對外經(jīng)濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，有關(guān)部門和地方對相關(guān)失信主體、責(zé)任人實施聯(lián)合懲戒。
（二）對外承包工程建設(shè)和對外勞務(wù)合作失信主體
對外承包工程、對外勞務(wù)合作主體和相關(guān)責(zé)任人出現(xiàn)違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，未按相關(guān)規(guī)定取得許可、資質(zhì)，虛假投標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)，騙貸騙匯，工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，未及時足額繳存外派勞務(wù)備用金、違法違規(guī)外派和非法外派、侵害勞務(wù)人員合法權(quán)益，拒絕履行對外承包工程和對外勞務(wù)合作統(tǒng)計申報義務(wù)或不實申報，惡性競爭，擾亂對外經(jīng)濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，有關(guān)部門和地方對相關(guān)失信主體、責(zé)任人實施聯(lián)合懲戒。
（三）對外金融合作失信主體
對外金融合作主體出現(xiàn)違反相關(guān)國內(nèi)及合作國家和地區(qū)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，利用夸大、捏造不實信息沖擊人民幣匯率以及違反國際收支統(tǒng)計申報義務(wù)或未按規(guī)定進行國際收支申報、情節(jié)嚴重的，非法跨境資本流動、洗錢、逃稅、非法融資、非法證券期貨行為，為暴力恐怖、分裂破壞、滲透顛覆活動融資，擾亂對外經(jīng)濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，有關(guān)部門和地方對相關(guān)失信主體、責(zé)任人實施聯(lián)合懲戒。
（四）對外貿(mào)易失信主體
對外貿(mào)易主體出現(xiàn)違反相關(guān)國內(nèi)及合作國家和地區(qū)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，銷售假冒偽劣產(chǎn)品，通過虛假貿(mào)易，非法買賣外匯，騙貸騙賠騙稅騙外匯，洗錢、套利、編造虛假業(yè)績，或者因企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題給社會及進出口貿(mào)易造成重大危害和損失，擾亂對外經(jīng)濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，有關(guān)部門和地方對相關(guān)失信主體、責(zé)任人實施聯(lián)合懲戒。
二、懲戒措施及實施部門和單位
（一）對外投資領(lǐng)域懲戒措施
1、有關(guān)主管部門將嚴重失信主體作為對外投資重點監(jiān)控對象。
2、有關(guān)主管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章對嚴重失信主體對外投資備案、核準(zhǔn)等申請不予受理。
3、有關(guān)主管部門依法依規(guī)對嚴重失信主體不予辦理對外投資項下外匯登記、購匯、匯出手續(xù)等。
4、有關(guān)管理部門停止對嚴重失信主體對外投資項目給予政策支持。
（二）對外承包工程和對外勞務(wù)合作領(lǐng)域懲戒措施
1、有關(guān)主管部門禁止其在一定期限內(nèi)對外承包新的工程項目。
2、造成重大工程質(zhì)量問題，發(fā)生較大事故以上安全生產(chǎn)事故的，有關(guān)主管部門可以降低其資質(zhì)等級。
3、未取得主管部門的許可，擅自從事對外承包工程外派人員中介服務(wù)的，有關(guān)主管部門可沒收違法所得，對其主要負責(zé)人罰款。
4、定期對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行核查。
5、未依法取得對外勞務(wù)合作經(jīng)營資格，從事對外勞務(wù)合作的，有關(guān)主管部門依規(guī)定查處取締。
6、構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（三）金融國際合作領(lǐng)域懲戒措施
1、逐步完善跨境監(jiān)管合作機制，在現(xiàn)行法律法規(guī)框架下，向相關(guān)境外監(jiān)管機構(gòu)提供相關(guān)責(zé)任主體的失信信息。
2、將失信主體的失信狀況作為境內(nèi)保險公司申請設(shè)立境外營業(yè)性機構(gòu)、代表處以及收購境外保險機構(gòu)或向境外保險類機構(gòu)增資審批時的審慎性參考依據(jù)。
3、違法失信主體為自然人的，限制其擔(dān)任保險機構(gòu)境外設(shè)立機構(gòu)的負責(zé)人。
（四）國際貿(mào)易領(lǐng)域懲戒措施
1、撤銷對外貿(mào)易經(jīng)營者《對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表》。
2、有關(guān)管理部門停止對嚴重失信主體服務(wù)貿(mào)易項目給予政策支持。
3、失信主體申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過認證；對已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。
4、失信主體在辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，加強單證審核、布控查驗加工貿(mào)易擔(dān)保征收或后續(xù)稽查。
5、質(zhì)檢部門對嚴重失信主體的注冊資質(zhì)申請審慎受理，對責(zé)任主體申報的進出口商品實施加嚴檢驗檢疫措施。
（五）其他聯(lián)合懲戒措施
1、將失信主體的失信狀況作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批時的審慎性參考依據(jù)。
2、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設(shè)立和變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，以及私募投資基金管理人登記時，依法將失信主體的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
3、將失信主體的失信狀況作為發(fā)起設(shè)立保險公司和變更股權(quán)、實際控制人的審慎性參考依據(jù)。
4、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對有嚴重失信行為的責(zé)任主體予以重點關(guān)注。
5、依法限制嚴重失信主體取得政府供應(yīng)土地。
6、依法限制嚴重失信主體參與政府采購活動。
7、依法限制嚴重失信主體參與政府投資工程建設(shè)項目投標(biāo)活動。
8、對嚴重失信主體發(fā)布的廣告要予以重點監(jiān)管，經(jīng)核實是虛假違法廣告的應(yīng)立即責(zé)令停止發(fā)布，依法查處。
9、將失信主體的失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。
10、將失信主體的失信狀況作為審核股票發(fā)行上市及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓時的重要參考。
11、將失信主體的失信狀況作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者等外匯額度核準(zhǔn)與管理的重要參考依據(jù)。
12、將失信主體的失信記錄作為申請發(fā)行企業(yè)債券及公司債券，在銀行間市場發(fā)行債券的重要參考。
13、相關(guān)監(jiān)督管理部門依法依規(guī)加大對失信主體日常監(jiān)督檢查頻次和提高隨機抽查概率。
14、失信主體變更名稱的，將變更前后的名稱在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上公示。
15、限制嚴重失信主體取得認證機構(gòu)資質(zhì)，限制其獲得認證證書。
16、依法限制失信主體享受財政補助補貼性資金和社會保障資金支持。
17、對失信主體，限制其參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。
18、對嚴重失信行為相關(guān)責(zé)任人，限制其擔(dān)任國有獨資公司董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事和國有獨資企業(yè)高級管理人員及提名為國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事建議人選。
19、對失信主體，限制其參與評先、評優(yōu)或取得各類榮譽稱號；已獲得相關(guān)榮譽稱號的予以撤銷。
20、將失信主體相關(guān)失信信息作為選擇參與政府和社會資本合作的參考。
21、將嚴重失信主體及責(zé)任人相關(guān)失信信息作為相關(guān)機構(gòu)及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員享受優(yōu)惠性政策時的審慎性考量因素。
三、聯(lián)合懲戒的實施方式
國家發(fā)展改革委及相關(guān)各部門通過全國信用信息共享平臺定期向簽署本備忘錄的相關(guān)部門提供對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信主體和責(zé)任人的相關(guān)信息，并按照有關(guān)規(guī)定動態(tài)更新。同時在國家發(fā)展改革委、人民銀行、商務(wù)部、外交部及相關(guān)部門網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等向社會公布。
各部門按照本備忘錄約定內(nèi)容，依法依規(guī)對對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信主體和責(zé)任人實施聯(lián)合懲戒。同時，逐步建立懲戒效果定期通報機制，有條件的部門定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺共享。
四、其他事宜
各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域嚴重失信主體和責(zé)任人相關(guān)信息的使用、撤銷、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細則和操作流程，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級單位依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒措施。
本備忘錄實施過程中涉及部門之間協(xié)調(diào)配合的問題，由各部門協(xié)商解決。
本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。