外商投資信息報(bào)告辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，提升外商投資促進(jìn)、保護(hù)和管理水平，完善外商投資政策措施，改善營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》及《中華人民共和國(guó)外商投資法實(shí)施條例》，制定本辦法。

第二條 外國(guó)投資者直接或者間接在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行投資活動(dòng)，應(yīng)由外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)根據(jù)本辦法向商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送投資信息。

第三條 商務(wù)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)外商投資信息報(bào)告工作。

縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門(mén)以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資信息報(bào)告工作。

第四條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)企業(yè)登記系統(tǒng)以及國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送投資信息。

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)報(bào)送的上述投資信息推送至商務(wù)主管部門(mén)。

商務(wù)部建立外商投資信息報(bào)告系統(tǒng)，及時(shí)接收、處理市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)推送的投資信息以及部門(mén)共享信息等。

第五條 市場(chǎng)監(jiān)管總局統(tǒng)籌指導(dǎo)全國(guó)企業(yè)登記系統(tǒng)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)，保障外商投資信息報(bào)告的實(shí)施。

第六條 各級(jí)商務(wù)主管部門(mén)和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)做好工作銜接。商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)為外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)報(bào)送投資信息提供專(zhuān)門(mén)指導(dǎo)。

第七條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送投資信息，遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性報(bào)告，不得有重大遺漏。

第二章 報(bào)告主體、內(nèi)容與方式

第八條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定通過(guò)提交初始報(bào)告、變更報(bào)告、注銷(xiāo)報(bào)告、年度報(bào)告等方式報(bào)送投資信息。

第九條 外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)，應(yīng)于辦理外商投資企業(yè)設(shè)立登記時(shí)通過(guò)企業(yè)登記系統(tǒng)提交初始報(bào)告。

外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，應(yīng)在辦理被并購(gòu)企業(yè)變更登記時(shí)通過(guò)企業(yè)登記系統(tǒng)提交初始報(bào)告。

第十條 外國(guó)投資者提交初始報(bào)告，應(yīng)當(dāng)報(bào)送企業(yè)基本信息、投資者及其實(shí)際控制人信息、投資交易信息等信息。

第十一條 初始報(bào)告的信息發(fā)生變更，涉及企業(yè)變更登記(備案)的，外商投資企業(yè)應(yīng)于辦理企業(yè)變更登記(備案)時(shí)通過(guò)企業(yè)登記系統(tǒng)提交變更報(bào)告。

不涉及企業(yè)變更登記(備案)的，外商投資企業(yè)應(yīng)于變更事項(xiàng)發(fā)生后20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)企業(yè)登記系統(tǒng)提交變更報(bào)告。企業(yè)根據(jù)章程對(duì)變更事項(xiàng)作出決議的，以作出決議的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間;法律法規(guī)對(duì)變更事項(xiàng)的生效條件另有要求的，以滿(mǎn)足相應(yīng)要求的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間。

外商投資的上市公司及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國(guó)投資者持股比例變化累計(jì)超過(guò)5%或者引起外方控股、相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)，報(bào)告投資者及其所持股份變更信息。

第十二條 外商投資企業(yè)提交變更報(bào)告，應(yīng)當(dāng)報(bào)送企業(yè)基本信息、投資者及其實(shí)際控制人信息、投資交易信息等信息的變更情況。

第十三條 外商投資企業(yè)注銷(xiāo)或者轉(zhuǎn)為內(nèi)資企業(yè)的，在辦理企業(yè)注銷(xiāo)登記或者企業(yè)變更登記后視同已提交注銷(xiāo)報(bào)告，相關(guān)信息由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)推送至商務(wù)主管部門(mén)，外商投資企業(yè)無(wú)需另行報(bào)送。

第十四條 外商投資企業(yè)應(yīng)于每年1月1日至6月30日通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)提交上一年度的年度報(bào)告。

當(dāng)年設(shè)立的外商投資企業(yè)，自下一年起報(bào)送年度報(bào)告。

第十五條 外商投資企業(yè)提交年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)報(bào)送企業(yè)基本信息、投資者及其實(shí)際控制人信息、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)負(fù)債等信息，涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送獲得相關(guān)行業(yè)許可信息。

第十六條 初始報(bào)告、變更報(bào)告和年度報(bào)告等的具體內(nèi)容，按照確有必要原則，結(jié)合外商投資實(shí)際情況和企業(yè)登記注冊(cè)、企業(yè)信息公示的有關(guān)規(guī)定確定，由商務(wù)部以公告形式對(duì)外發(fā)布。

第三章 信息共享、公示與更正

第十七條 商務(wù)主管部門(mén)與有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息報(bào)告工作需要建立外商投資信息共享機(jī)制。

除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，有關(guān)部門(mén)在履行職責(zé)過(guò)程中獲取的外商投資信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與商務(wù)主管部門(mén)共享。

第十八條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)報(bào)送的投資信息，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示或者外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)同意公示的，將通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及外商投資信息報(bào)告系統(tǒng)向社會(huì)公示。

第十九條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)發(fā)現(xiàn)其存在未報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)有關(guān)投資信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)報(bào)或更正。外商投資企業(yè)對(duì)《企業(yè)信息公示暫行條例》第九條所列年度報(bào)告公示信息的補(bǔ)報(bào)或者更正應(yīng)當(dāng)符合該條例有關(guān)規(guī)定。

商務(wù)主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)存在未報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)的，應(yīng)當(dāng)通知外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)于20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)報(bào)或更正。

更正涉及公示事項(xiàng)的，更正前后的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)公示。

第四章 監(jiān)督管理

第二十條 商務(wù)主管部門(mén)對(duì)外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

商務(wù)主管部門(mén)可聯(lián)合有關(guān)部門(mén)，采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門(mén)或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開(kāi)展監(jiān)督檢查。

第二十一條 商務(wù)主管部門(mén)采取抽查方式對(duì)外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)履行信息報(bào)告義務(wù)的情況實(shí)施監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查事項(xiàng)及查處結(jié)果及時(shí)通過(guò)外商投資信息報(bào)告系統(tǒng)公示平臺(tái)予以公示。

公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)存在違反本辦法的行為的，可向商務(wù)主管部門(mén)舉報(bào)。舉報(bào)采取書(shū)面形式，有明確的被舉報(bào)人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，商務(wù)主管部門(mén)接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)處理。

其他有關(guān)部門(mén)或司法機(jī)關(guān)在履行職責(zé)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)有違反本辦法的行為的，可向商務(wù)主管部門(mén)提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門(mén)接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)處理。

對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，或曾有報(bào)告不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門(mén)作出的行政處罰決定記錄的外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)，商務(wù)主管部門(mén)可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。

第二十二條 商務(wù)主管部門(mén)可采取實(shí)地核查、書(shū)面檢查等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，可根據(jù)需要從其他部門(mén)獲取信息用于核實(shí)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)報(bào)送的投資信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。商務(wù)主管部門(mén)可依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)配合檢查，如實(shí)提供。

第二十三條 商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施監(jiān)督檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財(cái)物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。

第二十四條 商務(wù)主管部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)履行職責(zé)過(guò)程中知悉的外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)的商業(yè)秘密。

第五章 法律責(zé)任

第二十五條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)未按照本辦法要求報(bào)送投資信息，且在商務(wù)主管部門(mén)通知后未按照本辦法第十九條予以補(bǔ)報(bào)或更正的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令其于20個(gè)工作日內(nèi)改正;逾期不改正的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款;逾期不改正且存在以下情形的，處三十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款：

(一)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)故意逃避履行信息報(bào)告義務(wù)，或在進(jìn)行信息報(bào)告時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息;

(二)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)就所屬行業(yè)、是否涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施、企業(yè)投資者及其實(shí)際控制人等重要信息報(bào)送錯(cuò)誤;

(三)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)未按照本辦法要求報(bào)送投資信息，并因此受到行政處罰的，兩年內(nèi)再次違反本辦法有關(guān)要求;

(四)商務(wù)主管部門(mén)認(rèn)定的其他嚴(yán)重情形。

第二十六條 商務(wù)主管部門(mén)在監(jiān)督檢查中掌握的外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)未依法履行信息報(bào)告義務(wù)的有關(guān)情況，應(yīng)當(dāng)記入外商投資信息報(bào)告系統(tǒng)，并按照國(guó)家關(guān)于信用體系建設(shè)的有關(guān)規(guī)定完善信用監(jiān)管。

外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)因違反信息報(bào)告義務(wù)受到商務(wù)主管部門(mén)行政處罰的，商務(wù)主管部門(mén)可將相關(guān)情況在外商投資信息報(bào)告系統(tǒng)公示平臺(tái)上予以公示，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定納入信用信息系統(tǒng)。

商務(wù)主管部門(mén)可與市場(chǎng)監(jiān)管、外匯、海關(guān)、稅務(wù)等有關(guān)部門(mén)共享外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)履行信息報(bào)告義務(wù)以及受到相應(yīng)行政處罰的有關(guān)情況。

第二十七條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)認(rèn)為外商投資信息報(bào)告系統(tǒng)公示平臺(tái)上有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。

外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后1年內(nèi)未再發(fā)生違反信息報(bào)告義務(wù)行為的，可向商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)移除外商投資信息報(bào)告系統(tǒng)公示平臺(tái)上有關(guān)信息記錄。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以移除。

第六章 附則

第二十八條 外商投資企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)投資(含多層次投資)設(shè)立企業(yè)的，在向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)辦理登記備案、報(bào)送年報(bào)信息后，相關(guān)信息由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)推送至商務(wù)主管部門(mén)，上述企業(yè)無(wú)需另行報(bào)送。

第二十九條 外商投資舉辦的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和以投資為主要業(yè)務(wù)的合伙企業(yè)在境內(nèi)投資設(shè)立企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參照本辦法第二章的規(guī)定報(bào)送投資信息。

第三十條 非企業(yè)形式的外商投資，應(yīng)由外國(guó)投資者參照本辦法第二章的規(guī)定報(bào)送投資信息，但通過(guò)部門(mén)信息共享可以獲得相關(guān)信息的除外。

第三十一條 法律、行政法規(guī)規(guī)定企業(yè)設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記前須行業(yè)主管部門(mén)許可的，外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)登記注冊(cè)時(shí)向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

第三十二條 外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)投資銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等金融行業(yè)，適用本辦法。

第三十三條 香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者以及定居在國(guó)外的中國(guó)公民的投資，參照本辦法報(bào)送投資信息。

第三十四條 本辦法由商務(wù)部、市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本辦法自2020年1月1日起實(shí)施?！锻馍掏顿Y企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》同時(shí)廢止。