證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)按照本辦法實(shí)施合規(guī)管理。

本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準(zhǔn)則)。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

第四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化水平。

第五條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))依法對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))依照本辦法制定實(shí)施細(xì)則，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。

第二章 合規(guī)管理職責(zé)

第六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

(二)合理劃分客戶類(lèi)別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息。

(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

第七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;

(二)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告;

(三)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員;

(四)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇;

(五)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;

(六)評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題;

(七)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

(一)對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督;

(二)對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;

(三)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

(一)建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障;

(二)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究;

(三)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

第十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得負(fù)責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。

第十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施。

合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。

法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門(mén)，評(píng)估其對(duì)合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。

第十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見(jiàn)。其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定。

第十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢(qián)制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、下屬各單位提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門(mén)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。

第十五條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開(kāi)展情況。

合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

第十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

第十七條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。

第三章 合規(guī)管理保障

第十八條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則，誠(chéng)實(shí)守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并具備下列任職條件：

(一)從事證券、基金工作10年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過(guò)法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上;

(二)最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送人員簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可后方可任職。

合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)解聘的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)10個(gè)工作日前將解聘理由書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

前款所稱正當(dāng)理由，包括合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。

第二十條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職務(wù)或缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，代行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

合規(guī)負(fù)責(zé)人提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1個(gè)月向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得自行停止履行職責(zé)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本辦法第十八條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。

第二十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門(mén)。合規(guī)部門(mén)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門(mén)與其他內(nèi)部控制部門(mén)之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門(mén)協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。

第二十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會(huì)規(guī)定。

第二十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員。

第二十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng)，對(duì)子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。

從事另類(lèi)投資、私募基金管理、基金銷(xiāo)售等活動(dòng)的子公司，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選派人員作為子公司高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理。

第二十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。

合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。

合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí)，可以證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名義直接聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第二十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)和合規(guī)管理人員履行職責(zé)。

第二十七條 合規(guī)部門(mén)及專(zhuān)職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過(guò)50%。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)及專(zhuān)職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門(mén)評(píng)價(jià)、以業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨(dú)立性的考核方式。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況及考核意見(jiàn)書(shū)面征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專(zhuān)項(xiàng)考核內(nèi)容。合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會(huì)的規(guī)定。

第二十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù);合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織支持證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開(kāi)展工作，組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流，并督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。

第四章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任

第三十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：

(一)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況;

(二)合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況;

(三)違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況;

(四)合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由。

第三十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)或者委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。對(duì)合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1次。委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評(píng)估，每3年至少進(jìn)行1次。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可以要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托指定的具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，并督促其整改。

第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

第三十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

第三十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十二條、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十五條采取行政監(jiān)管措施。

第三十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。

合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照本辦法第十五條第二款的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大違法違規(guī)行為的，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第三十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的，依法從輕、減輕處理;情節(jié)輕微并及時(shí)糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有造成危害后果的，不予追究責(zé)任。

對(duì)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報(bào)告職責(zé)的，不予追究責(zé)任。

第五章 附 則

第三十七條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

(一)合規(guī)負(fù)責(zé)人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)。

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，包括證券公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，和證券投資基金管理公司住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

前款所稱行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的，公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能導(dǎo)致證券基金行業(yè)、證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

第三十九條 開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等，參照本辦法執(zhí)行。

第四十條 本辦法自2017年10月1日起施行?！蹲C券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》(證監(jiān)基金字〔2006〕85號(hào))、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào))同時(shí)廢止。