基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)),保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。
第二條 基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人,由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運(yùn)用委托財產(chǎn)進(jìn)行投資的活動,適用本辦法。
第三條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則,維護(hù)證券市場的正常秩序,保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,禁止各種形式的利益輸送。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé),履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),公平對待所有投資人。
資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保委托財產(chǎn)來源合法,不得損害國家、社會公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條 資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),委托財產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn),并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益,歸入委托財產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。
第六條 證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實施監(jiān)督。
第七條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則,對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范

第八條 資產(chǎn)管理人通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以采取以下形式:
(一)為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(二)為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第九條 資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:
(一)現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品;
(二)未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)利;
(三)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)。
投資于前款第(二)項和第(三)項規(guī)定資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計劃稱為專項資產(chǎn)管理計劃。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的子公司,通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第十條 符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):
(一)經(jīng)營行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查;
(二)已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(三)已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施;
(四)已經(jīng)建立公平交易管理制度,明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實現(xiàn)公平交易的具體措施;
(五)已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度,能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為;
(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。
基金管理公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門或者設(shè)立專門的子公司?；鸸芾砉镜淖庸鹃_展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),也應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定的條件。
第十一條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十二條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。
前款所稱符合條件的特定客戶,是指委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣,且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。
第十三條 資產(chǎn)管理人為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人,但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制;客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣,但不得超過50億元人民幣;中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外,每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。
第十四條 資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將委托財產(chǎn)交托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
第十五條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同,明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。
資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第十六條 資產(chǎn)管理人向特定多個客戶銷售資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)編制投資說明書。投資說明書應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整,不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
投資說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)資產(chǎn)管理計劃概況;
(二)資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容;
(三)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況;
(四)投資風(fēng)險揭示;
(五)初始銷售期間;
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第十七條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理人在簽訂資產(chǎn)管理合同前,應(yīng)當(dāng)保證有充足時間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容,并對資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗和投資目的進(jìn)行充分了解,制作客戶資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳?并應(yīng)指派專人就資產(chǎn)管理計劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說明。
第十八條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運(yùn)用委托財產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險,使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù),愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。
第十九條 資產(chǎn)管理人可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃,或者通過有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃。
第二十條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在投資說明書約定的期限內(nèi)銷售資產(chǎn)管理計劃。初始銷售期限屆滿,滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資,并自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表,辦理相關(guān)備案手續(xù)。
第二十一條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行,或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立資產(chǎn)管理計劃銷售結(jié)算專用賬戶。
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶,在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前,任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。
第二十二條 資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿,不能滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
(一)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(二)在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息。
第二十三條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確委托財產(chǎn)的投資目標(biāo)、投資范圍、投資比例和投資策略,采取有效措施對投資風(fēng)險進(jìn)行管理。
委托財產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;參與股票發(fā)行申購時,單個投資組合所申報的金額不得超過該投資組合的總資產(chǎn),單個投資組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
第二十四條 因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的因素致使委托財產(chǎn)投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行及時調(diào)整。
第二十五條 資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間,資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定,辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計劃的手續(xù),由此發(fā)生的合理費(fèi)用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。
資產(chǎn)管理計劃每季度至多開放一次計劃份額的參與和退出,為單一客戶設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、為多個客戶設(shè)立的現(xiàn)金管理類資產(chǎn)管理計劃及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計劃除外。
資產(chǎn)委托人可以通過交易所交易平臺向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計劃份額。
第二十六條 資產(chǎn)管理計劃份額的登記,由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理;資產(chǎn)管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。
第二十七條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報告與信息披露義務(wù)。
第二十八條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計劃的特點在資產(chǎn)管理合同中約定相應(yīng)的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。
資產(chǎn)管理人在設(shè)定管理費(fèi)率、托管費(fèi)率時,不得以排擠競爭對手為目的,壓低資產(chǎn)管理計劃的管理費(fèi)率水平和托管費(fèi)率水平,擾亂市場秩序。
資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定,根據(jù)委托財產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報酬。固定管理費(fèi)用和業(yè)績報酬可以并行收取。
第二十九條 資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前,應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況,并就資金和證券資產(chǎn)來源的合法性做特別說明和書面承諾。
資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托,應(yīng)當(dāng)主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征,并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。
第三十條 資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定,審慎、認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同,并忠實履行資產(chǎn)管理合同約定的各項義務(wù)。在財產(chǎn)委托期間,不得有下列行為:
(一)隱瞞真相、提供虛假資料;
(二)委托來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動;
(三)向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂;
(四)要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益;
(五)要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費(fèi);
(六)要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益;
(七)要求資產(chǎn)管理人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中為其提供配合;
(八)違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為;
(九)從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動;
(十)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第三十一條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力,評估客戶的財務(wù)狀況,向客戶說明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式,充分揭示相關(guān)風(fēng)險。
第三十二條 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,為委托財產(chǎn)開立專門用于投資管理的證券賬戶、期貨賬戶和資金賬戶等相關(guān)賬戶,以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)公平地對待所管理的不同資產(chǎn),建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度,對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易(包括交易時間、交易價格、交易數(shù)量、交易理由等)進(jìn)行監(jiān)控,并定期向中國證監(jiān)會報告。
嚴(yán)格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。
第三十三條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)主動避免可能的利益沖突,對于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明,并向中國證監(jiān)會報告。
第三十四條 基金管理公司辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。
辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。
第三十五條 資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有以下行為:
(一)利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送;
(二)利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送;
(三)采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi);
(四)違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失;
(五)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事投資活動;
(六)違反資產(chǎn)管理合同的約定,超越權(quán)限管理、從事投資活動;
(七)通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)站(資產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計劃;
(八)索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報酬之外的不當(dāng)利益;
(九)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;
(十)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第三十六條 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。
資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。

第三章 監(jiān)督管理

第三十七條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報中國證監(jiān)會備案。對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
第三十八條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開始銷售某一資產(chǎn)管理計劃后5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同、投資說明書、銷售計劃及中國證監(jiān)會要求的其他材料報中國證監(jiān)會備案。
第三十九條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定,編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告,對報告期內(nèi)委托財產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。該報告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書面意見。
第四十條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢委托財產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響客戶利益的重大事項時,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時告知資產(chǎn)委托人。
第四十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合的業(yè)績表現(xiàn)。在一個委托投資期間內(nèi),若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績表現(xiàn)有明顯差距,應(yīng)當(dāng)出具書面分析報告,由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署后報中國證監(jiān)會備案。
第四十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個工作日內(nèi),編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告,并報中國證監(jiān)會備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項說明,并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi),編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報告和托管年度報告,并報中國證監(jiān)會備案。
第四十三條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會計資料,并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件和資料。
第四十四條 證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控,并及時向中國證監(jiān)會報告。

第四章 法律責(zé)任

第四十五條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對其采取責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
第四十六條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會依照本辦法進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。
第四十七條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十八條的規(guī)定提取管理費(fèi)和托管費(fèi)的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施。
第四十八條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第(一)項的規(guī)定,利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的,依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰;資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第(一)項的規(guī)定,利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施。
第四十九條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施:
(一)違反本辦法第十條的規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),擅自從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(二)違反本辦法第十二條的規(guī)定,向不符合條件的特定多個客戶銷售資產(chǎn)管理計劃;
(三)未按照本辦法第十四條的規(guī)定將委托財產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管;
(四)未按照本辦法第十六條的規(guī)定編制投資說明書;
(五)違反本辦法第九條、第二十三條的規(guī)定,超越投資范圍及投資限制進(jìn)行投資;
(六)未按照本辦法第三十二條的規(guī)定公平對待所管理的各類資產(chǎn);
(七)違反本辦法第三十四條的規(guī)定,投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理相互兼任;
(八)違反本辦法第三十五條第(二)項至第(十)項規(guī)定的;
(九)未按照本辦法第二十條、第三十七條、第三十八條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。
第五十條 資產(chǎn)委托人違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款。
第五十一條 為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計報告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,責(zé)令改正,單處或并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施。

第五章 附則

第五十二條 本辦法自2012年11月1日起施行?！痘鸸芾砉咎囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》(證監(jiān)會令第74號)同時廢止。