外債管理暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)國際金融組織和外國政府貸款(以下簡稱國外貸款)投資項(xiàng)目管理，提高國外貸款使用效益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家有關(guān)外債管理規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)等國際金融組織貸款和外國政府貸款及與貸款混合使用的贈(zèng)款、聯(lián)合融資等投資項(xiàng)目的管理，適用本辦法。

　　第三條 境內(nèi)企業(yè)、機(jī)構(gòu)、團(tuán)體均可申請借用國外貸款。

　　第四條 國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。國外貸款主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。

　　第二章 國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃

　　第五條 國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃是項(xiàng)目對外開展工作的依據(jù)。借用國外貸款的項(xiàng)目必須納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃。

　　未納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，國務(wù)院各有關(guān)部門、地方各級政府和項(xiàng)目用款單位不得向國際金融組織或外國政府等國外貸款機(jī)構(gòu)正式提出貸款申請。

　　第六條 國務(wù)院發(fā)展改革部門按照國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和要求，編制國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃，并據(jù)此制定、下達(dá)年度項(xiàng)目簽約計(jì)劃。

　　世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款和日本政府日元貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃由國務(wù)院發(fā)展改革部門提出，商國務(wù)院財(cái)政部門后報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。

　　第七條 國務(wù)院行業(yè)主管部門、省級發(fā)展改革部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)向國務(wù)院發(fā)展改革部門申報(bào)納入國外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目。

　　國務(wù)院行業(yè)主管部門申報(bào)的項(xiàng)目，由地方政府安排配套資金、承擔(dān)貸款償還責(zé)任或提供貸款擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)出具省級發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見。

　　第八條 申報(bào)納入國外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目材料包括以下內(nèi)容：

　　(一)項(xiàng)目簡要情況;

　　(二)項(xiàng)目建設(shè)必要性;

　　(三)擬申請借用國外貸款的類別或國別;

　　(四)貸款金額及用途;

　　(五)貸款償還責(zé)任。

　　第九條 已納入國際金融組織貸款、日本政府日元貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，如需調(diào)整貸款來源或撤銷貸款的，應(yīng)當(dāng)將調(diào)整內(nèi)容按照本辦法第七條規(guī)定的程序報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門。

　　納入其他外國政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，如需調(diào)整貸款來源的，應(yīng)當(dāng)將調(diào)整內(nèi)容在項(xiàng)目資金申請報(bào)告審批階段一并報(bào)批。

　　第十條 原批準(zhǔn)使用其他資金的項(xiàng)目，擬申請轉(zhuǎn)用國外貸款;或已批準(zhǔn)使用國外貸款的項(xiàng)目，擬申請轉(zhuǎn)用其他資金的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第七條規(guī)定的程序報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門。

　　第十一條 國務(wù)院發(fā)展改革部門、省級發(fā)展改革部門參與項(xiàng)目的有關(guān)對外工作，指導(dǎo)和督促國外貸款規(guī)劃及年度項(xiàng)目簽約計(jì)劃的落實(shí)。

　　第十二條 納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：

　　(一)由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項(xiàng)目，按照中央政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告由國務(wù)院發(fā)展改革部門審批或?qū)徍撕髨?bào)國務(wù)院審批。

　　(二)由省級政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目，按照省級政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目審批權(quán)限，按國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。除應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項(xiàng)目外，其他項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告均由省級發(fā)展改革部門審批，審批權(quán)限不得下放。

　　(三)由項(xiàng)目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項(xiàng)目，參照《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》規(guī)定辦理：凡《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》所列的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請報(bào)告分別由省級發(fā)展改革部門、國務(wù)院發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，或由國務(wù)院發(fā)展改革部門審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn);《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》之外的項(xiàng)目，報(bào)項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門備案。

　　第三章 項(xiàng)目資金申請報(bào)告

　　第十三條 項(xiàng)目納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃并完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，項(xiàng)目用款單位須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目資金申請報(bào)告。

　　項(xiàng)目資金申請報(bào)告由省級發(fā)展改革部門初審后，報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。

　　國務(wù)院行業(yè)主管部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)的項(xiàng)目資金申請報(bào)告，直接報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。

　　第十四條 由國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目資金申請報(bào)告內(nèi)容，不再單獨(dú)審批項(xiàng)目資金申請報(bào)告。

　　第十五條 項(xiàng)目資金申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備以下內(nèi)容：

　　(一)項(xiàng)目概況，包括項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目建設(shè)期;

　　(二)國外貸款來源及條件，包括國外貸款機(jī)構(gòu)或貸款國別、還款期、寬限期、利率、承諾費(fèi)等;

　　(三)項(xiàng)目對外工作進(jìn)展情況;

　　(四)貸款使用范圍，包括貸款用于土建、設(shè)備、材料、咨詢和培訓(xùn)等的資金安排;

　　(五)設(shè)備和材料采購清單及采購方式，包括主要設(shè)備和材料規(guī)格、數(shù)量、單價(jià);

　　(六)經(jīng)濟(jì)分析和財(cái)務(wù)評價(jià)結(jié)論;

　　(七)貸款償還及擔(dān)保責(zé)任、還款資金來源及還款計(jì)劃。

　　第十六條 項(xiàng)目資金申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)附以下文件：

　　(一)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件(項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件、項(xiàng)目申請報(bào)告核準(zhǔn)文件或項(xiàng)目備案文件)。

　　(二)國際金融組織和日本國際協(xié)力銀行貸款項(xiàng)目，提供國外貸款機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目的評估報(bào)告。

　　(三)國務(wù)院行業(yè)主管部門提出項(xiàng)目資金申請報(bào)告時(shí)，如項(xiàng)目需地方政府安排配套資金、承擔(dān)貸款償還責(zé)任或提供貸款擔(dān)保的，出具省級發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見。

　　(四)申請使用限制性采購的國外貸款項(xiàng)目，出具對國外貸款條件、國內(nèi)外采購比例、設(shè)備價(jià)格等比選結(jié)果報(bào)告。

　　第十七條 國務(wù)院發(fā)展改革部門審批項(xiàng)目資金申請報(bào)告的條件是：

　　(一)符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定;

　　(二)符合國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃;

　　(三)項(xiàng)目已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù);

　　(四)國外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任明確，還款資金來源及還款計(jì)劃落實(shí);

　　(五)國外貸款機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目貸款已初步承諾。

　　第十八條 項(xiàng)目資金申請報(bào)告批準(zhǔn)后，項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、貸款金額及用途等發(fā)生變化的，須按本辦法第十三條規(guī)定的程序?qū)⒄{(diào)整方案報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門批準(zhǔn)。

　　第十九條 國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門對項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請報(bào)告的批準(zhǔn)文件，是對外談判、簽約和對內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標(biāo)采購和免稅手續(xù)的依據(jù)。

　　第二十條 未經(jīng)國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批可行性研究報(bào)告或資金申請報(bào)告的項(xiàng)目，有關(guān)部門和單位不得對外簽署貸款協(xié)定、協(xié)議和合同，外匯管理、稅務(wù)、海關(guān)等部門及銀行不予辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第二十一條 項(xiàng)目資金申請報(bào)告自批準(zhǔn)之日起兩年內(nèi)，項(xiàng)目未簽訂國外貸款轉(zhuǎn)貸協(xié)議的，該批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

　　第四章 項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十二條 國務(wù)院發(fā)展改革部門、省級發(fā)展改革部門指導(dǎo)和協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施工作，監(jiān)督有關(guān)招投標(biāo)活動(dòng)。

　　第二十三條 國外貸款項(xiàng)目出現(xiàn)余款時(shí)，項(xiàng)目用款單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理有關(guān)余款取消手續(xù)，并按本辦法第十三條規(guī)定的程序抄報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門。

　　如將余款繼續(xù)用于完善原項(xiàng)目建設(shè)的應(yīng)當(dāng)參照項(xiàng)目資金申請報(bào)告的要求，編制余款使用方案，并按本辦法第十三條規(guī)定的程序報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門批準(zhǔn)。

　　第二十四條 負(fù)責(zé)將國外貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸的轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門對項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請報(bào)告的批準(zhǔn)文件，對項(xiàng)目的國外貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸，并于每年六月底和十二月底向國務(wù)院發(fā)展改革部門報(bào)送國外貸款支付和償還情況。

　　由各級政府負(fù)責(zé)償還國外貸款或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目，轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按貸款方提供的貸款條件進(jìn)行轉(zhuǎn)貸。如以規(guī)避外債風(fēng)險(xiǎn)為目的需對上述項(xiàng)目轉(zhuǎn)貸條件進(jìn)行調(diào)整的，轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先征得國務(wù)院發(fā)展改革部門同意。

　　第二十五條 項(xiàng)目用款單位要依法履行國外貸款償還責(zé)任，及時(shí)進(jìn)行外債登記，加強(qiáng)國外貸款債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　項(xiàng)目用款單位要建立項(xiàng)目信息反饋制度，并于每年六月底和十二月底向批準(zhǔn)項(xiàng)目的發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告。

　　第二十六條 國務(wù)院發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目實(shí)施情況和省級發(fā)展改革部門批準(zhǔn)及管理項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)的問題提出處理意見。

　　第二十七條 為確保對外還款，防止逃廢債務(wù)，尚未償還全部國外貸款的項(xiàng)目用款單位，在進(jìn)行資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)變更或破產(chǎn)申請前，應(yīng)當(dāng)事先征得轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)對剩余債務(wù)償還安排的書面認(rèn)可，落實(shí)還貸責(zé)任，并將有關(guān)結(jié)果抄報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門。

　　第五章 附則

　　第二十八條 省級發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的管理辦法。

　　第二十九條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 本辦法自2005年3月1日起施行。此前有關(guān)國外貸款投資項(xiàng)目管理的規(guī)章和其他規(guī)范性文件，與本辦法不一致的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。

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