全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》已經(jīng)2013年1月18日中國證券監(jiān)督管理委員會第27次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

第一章 總 則

第一條 為加強對全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)公司)的管理，明確其職權與責任，維護股票掛牌轉讓及相關活動的正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng))是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所。

第三條 股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司(以下簡稱掛牌公司)為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的統(tǒng)一監(jiān)督管理。

第四條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉讓及相關活動，實行自律管理。

第五條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當堅持公益優(yōu)先的原則，維護公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證全國股份轉讓系統(tǒng)的正常運行，為全國股份轉讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質、高效、低成本的金融服務。

第六條 全國股份轉讓系統(tǒng)的股票掛牌轉讓及相關活動，必須遵守法律、行政法規(guī)和各項規(guī)章規(guī)定，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

第七條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉讓系統(tǒng)公司、全國股份轉讓系統(tǒng)的各項業(yè)務活動及各參與人實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護全國股份轉讓系統(tǒng)運行秩序，依法查處違法違規(guī)行為。

第二章 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的職能

第八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的職能包括：

(一)建立、維護和完善股票轉讓相關技術系統(tǒng)和設施;

(二)制定和修改全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則;

(三)接受并審查股票掛牌及其他相關業(yè)務申請，安排符合條件的公司股票掛牌;

(四)組織、監(jiān)督股票轉讓及相關活動;

(五)對主辦券商等全國股份轉讓系統(tǒng)參與人進行監(jiān)管;

(六)對掛牌公司及其他信息披露義務人進行監(jiān)管;

(七)管理和公布全國股份轉讓系統(tǒng)相關信息;

(八)中國證監(jiān)會批準的其他職能。

第九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當就股票掛牌、股票轉讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當性管理等依法制定基本業(yè)務規(guī)則。

全國股份轉讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務規(guī)則，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。制定與修改其他業(yè)務規(guī)則，應當報中國證監(jiān)會備案。

第十條 全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉讓方式，應當報中國證監(jiān)會批準。

第十一條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當為組織公平的股票轉讓提供保障，公布股票轉讓即時行情。未經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉讓即時行情。

第十二條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司收取的資金和費用應當符合有關主管部門的規(guī)定，并優(yōu)先用于維護和完善相關技術系統(tǒng)和設施。

全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當制定專項財務管理規(guī)則，并報中國證監(jiān)會備案。

第十三條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當從其收取的費用中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金提取和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會另行制定。

第十四條 全國股份轉讓系統(tǒng)的登記結算業(yè)務由中國證券登記結算有限責任公司負責。全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當與其簽訂業(yè)務協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。

第三章 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的組織結構

第十五條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責劃分，建立健全內部組織機構，完善公司治理。

全國股份轉讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

第十六條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的股東應當具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，股東持股比例應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

全國股份轉讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉讓所持股份的，應當報中國證監(jiān)會批準。

第十七條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司董事會、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應當符合有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并報中國證監(jiān)會備案。

第十八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席及高級管理人員由中國證監(jiān)會提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉讓系統(tǒng)公司章程的有關規(guī)定。

前款所述高級管理人員的范圍，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。

第十九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案。

第四章 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管

第二十條 全國股份轉讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。在全國股份轉讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務的證券公司稱為主辦券商。

主辦券商業(yè)務包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進行持續(xù)督導，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉讓提供做市服務及其他全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務。

第二十一條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進行審查，出具審查意見。

全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權利義務關系。

第二十二條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務人，依法履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第二十三條 掛牌公司應當符合全國股份轉讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當及時作出股票暫停或終止掛牌的決定，及時公告，并報中國證監(jiān)會備案。

第二十四條 掛牌股票轉讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉讓方式。

第二十五條 全國股份轉讓系統(tǒng)實行投資者適當性管理制度。參與股票轉讓的投資者應當具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應的風險識別和承擔能力，了解熟悉相關業(yè)務規(guī)則。

第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉讓的正常進行時，全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以采取技術性停牌措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護股票轉讓的正常秩序，可以決定臨時停市。

全國股份轉讓系統(tǒng)公司采取技術性停牌或者決定臨時停市，應當及時報告中國證監(jiān)會。

第二十七條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當建立市場監(jiān)控制度及相應技術系統(tǒng)，配備專門市場監(jiān)察人員，依法對股票轉讓實行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止內幕交易、市場操縱等異常轉讓行為。

對違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當及時采取自律監(jiān)管措施，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時向中國證監(jiān)會報告。

第二十八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當督促主辦券商、律師事務所、會計師事務所等為掛牌轉讓等相關業(yè)務提供服務的證券服務機構和人員，誠實守信、勤勉盡責，嚴格履行法定職責，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。

第二十九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關當事人違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報中國證監(jiān)會備案。依法應當由中國證監(jiān)會進行查處的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當向中國證監(jiān)會提出查處建議。

第五章 監(jiān)督管理

第三十條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當向中國證監(jiān)會報告股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀要，全國股份轉讓系統(tǒng)運行情況，全國股份轉讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責履行情況、日常工作動態(tài)以及中國證監(jiān)會要求報告的其他信息。

全國股份轉讓系統(tǒng)公司的其他報告義務，比照執(zhí)行證券交易所管理有關規(guī)定。

第三十一條 中國證監(jiān)會有權要求全國股份轉讓系統(tǒng)公司對其章程和業(yè)務規(guī)則進行修改。

第三十二條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉讓系統(tǒng)公司進行監(jiān)管，開展定期、不定期的現(xiàn)場檢查，并對其履職和運營情況進行評估和考核。

全國股份轉讓系統(tǒng)公司及相關人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規(guī)定的有關義務，中國證監(jiān)會比照證券交易所管理有關規(guī)定進行查處。

第六章 附 則

第三十三條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉讓服務的，比照本辦法執(zhí)行。

第三十四條 在證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉讓相關活動，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責監(jiān)督管理。

第三十五條 本辦法公布之日起施行。

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