證券期貨違法行為行政處罰辦法屬

《證券期貨違法行為行政處罰辦法》已經(jīng)2021年7月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2021年第5次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：易會(huì)滿

2021年7月14日

證券期貨違法行為行政處罰辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第186號(hào)

第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰的實(shí)施，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)，依法履行行政處罰職責(zé)。

第三條 自然人、法人或者其他組織違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>

第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，遵循公開(kāi)、公平、公正、效率和審慎監(jiān)管原則，依法、全面、客觀地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)自然人、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章，符合下列條件，且不存在依法不予行政處罰等情形的，應(yīng)當(dāng)立案：

(一)有明確的違法行為主體;

(二)有證明違法事實(shí)的證據(jù);

(三)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有明確的行政處罰法律責(zé)任;

(四)尚未超過(guò)二年行政處罰時(shí)效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超過(guò)五年行政處罰時(shí)效。

第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)文字記錄等形式對(duì)行政處罰進(jìn)行全過(guò)程記錄，歸檔保存。根據(jù)需要，可以對(duì)容易引發(fā)爭(zhēng)議的行政處罰過(guò)程進(jìn)行音像記錄，被調(diào)查的單位和個(gè)人不配合的，執(zhí)法人員對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行文字說(shuō)明。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得濫用權(quán)力，或者利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益;嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私;對(duì)于依法取得的個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)確保信息安全。

第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書。執(zhí)法人員少于二人或者未出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書的，被調(diào)查的單位和個(gè)人有權(quán)拒絕。

執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在詢問(wèn)筆錄或現(xiàn)場(chǎng)筆錄等材料中對(duì)出示情況進(jìn)行記錄。

第十條 被調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，如實(shí)回答詢問(wèn)，按要求提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查、收集的證據(jù)包括：

(一)書證;

(二)物證;

(三)視聽(tīng)資料;

(四)電子數(shù)據(jù);

(五)證人證言;

(六)當(dāng)事人的陳述;

(七)鑒定意見(jiàn);

(八)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

證據(jù)必須經(jīng)查證屬實(shí)，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

第十二條 書證原則上應(yīng)當(dāng)收集原件。收集原件確有困難的，可以收集與原件核對(duì)無(wú)誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本。復(fù)印件、照片、節(jié)錄本由證據(jù)提供人核對(duì)無(wú)誤后注明與原件一致，同時(shí)由證據(jù)提供人逐頁(yè)簽名或者蓋章。提供復(fù)印內(nèi)容較多且連續(xù)編碼的，可以在首尾頁(yè)及騎縫處簽名、蓋章。

第十三條 物證原則上應(yīng)當(dāng)收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制品或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)。原物為數(shù)量較多的種類物的，可以收集其中一部分。收集復(fù)制品或者影像資料的，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)筆錄中說(shuō)明取證情況。

第十四條 視聽(tīng)資料原則上應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)資料的原始載體。收集原始載體確有困難的，可以收集與原始載體核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制件，并以現(xiàn)場(chǎng)筆錄或其他方式注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該錄音內(nèi)容的文字記錄。

第十五條 電子數(shù)據(jù)原則上應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體確有困難的，可以制作復(fù)制件，并以現(xiàn)場(chǎng)筆錄或其他方式記錄參與人員、技術(shù)方法、收集對(duì)象、步驟和過(guò)程等。具備條件的，可以采取拍照或錄像等方式記錄取證過(guò)程。對(duì)于電子數(shù)據(jù)的關(guān)鍵內(nèi)容，可以直接打印或者截屏打印，并由證據(jù)提供人簽字確認(rèn)。

第十六條 當(dāng)事人的陳述、證人證言可以通過(guò)詢問(wèn)筆錄、書面說(shuō)明等方式調(diào)取。詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)分別單獨(dú)進(jìn)行。詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人員及至少二名參與詢問(wèn)的執(zhí)法人員逐頁(yè)簽名并注明日期;如有修改，應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人簽字確認(rèn)。

通過(guò)書面說(shuō)明方式調(diào)取的，書面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)由提供人逐頁(yè)簽名或者蓋章并注明日期。

第十七條 對(duì)于涉眾型違法行為，在能夠充分證明基本違法事實(shí)的前提下，執(zhí)法人員可以按一定比例收集和調(diào)取書證、證人證言等證據(jù)。

第十八條 下列證據(jù)材料，經(jīng)審查符合真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的，可以作為行政處罰的證據(jù)：

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在立案前調(diào)查或者監(jiān)督檢查過(guò)程中依法取得的證據(jù)材料;

(二)司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)等保存、公布、移交的證據(jù)材料;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)依法建立的跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制獲取的證據(jù)材料;

(四)其他符合真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的證據(jù)材料。

第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案情需要，可以委托下列單位和人員提供協(xié)助：

(一)委托具有法定鑒定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)涉案相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行鑒定，鑒定意見(jiàn)應(yīng)有鑒定人簽名和鑒定機(jī)構(gòu)蓋章;

(二)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)以及專家顧問(wèn)提供專業(yè)支持;

(三)委托證券期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等檢驗(yàn)、測(cè)算相關(guān)數(shù)據(jù)或提供與其職能有關(guān)的其他協(xié)助。

第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法要求當(dāng)事人或與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，在指定的合理期限內(nèi)，通過(guò)紙質(zhì)、電子郵件、光盤等指定方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。

第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法需要采取凍結(jié)、查封、扣押、限制證券買賣等措施的，按照《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》等法律、法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法需要采取封存、先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

遇有緊急情況，需要立即采取上述措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向單位負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。單位負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

第二十三條 采取封存、先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，出具決定書或通知書，開(kāi)列清單并制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

對(duì)于封存、先行登記保存的證據(jù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以自行或采取委托第三方等其他適當(dāng)方式保管，當(dāng)事人和有關(guān)人員不得隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣或者毀損。

第二十四條 對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取下列措施：

(一)根據(jù)情況及時(shí)采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像、提取電子數(shù)據(jù)等證據(jù)保全措施;

(二)需要檢查、檢驗(yàn)、鑒定、評(píng)估的，送交檢查、檢驗(yàn)、鑒定、評(píng)估;

(三)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)可以采取查封、扣押、封存等措施的，作出查封、扣押、封存等決定;

(四)違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)予以查封、扣押、封存的，決定解除先行登記保存措施。

第二十五條 執(zhí)法人員制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄的，應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人等在場(chǎng)有關(guān)人員簽名或者蓋章。

當(dāng)事人或者有關(guān)人員拒絕或不能在現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問(wèn)筆錄、證據(jù)材料上簽名、蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問(wèn)筆錄、證據(jù)材料上說(shuō)明或以錄音錄像等形式加以證明。必要時(shí)，執(zhí)法人員可以請(qǐng)無(wú)利害關(guān)系第三方作為見(jiàn)證人簽名。

第二十六條 實(shí)施行政處罰過(guò)程中，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境：

(一)相關(guān)人員涉嫌違法行為情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣，或存在本辦法第三十八條規(guī)定的行為，出境后可能對(duì)行政處罰的實(shí)施產(chǎn)生不利影響的;

(二)相關(guān)人員涉嫌構(gòu)成犯罪，可能承擔(dān)刑事責(zé)任的;

(三)存在有必要阻止出境的其他情形的。

阻止出境的期限按照出境入境管理機(jī)關(guān)的規(guī)定辦理，需要延長(zhǎng)期限的，應(yīng)當(dāng)通知出境入境管理機(jī)關(guān)。到期不通知的，由出境入境管理機(jī)關(guān)按規(guī)定解除阻止出境措施。

經(jīng)調(diào)查、審理，被阻止出境人員不屬于涉嫌違法人員或責(zé)任人員，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為沒(méi)有必要繼續(xù)阻止出境的，應(yīng)當(dāng)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法解除對(duì)相關(guān)人員的阻止出境措施。

第二十七條 案件調(diào)查終結(jié)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案件不同情況，依法報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，分別作出如下決定：

(一)確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定;

(二)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;

(三)違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰;

(四)違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

第二十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政處罰委員會(huì)，對(duì)按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見(jiàn)、依法進(jìn)行法制審核，報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后作出處理決定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，依法由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核。

第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在行政處罰過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法、及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

司法機(jī)關(guān)依法不追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法作出行政處罰決定。

第三十條 行政處罰決定作出前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，載明下列內(nèi)容：

(一)擬作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù);

(二)擬作出的行政處罰決定;

(三)當(dāng)事人依法享有陳述和申辯的權(quán)利;

(四)符合《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》

所規(guī)定條件的，當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利。

第三十一條 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，按照聽(tīng)證相關(guān)規(guī)定辦理。

當(dāng)事人要求陳述、申辯但未要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰事先告知書送達(dá)后五日內(nèi)提出，并在行政處罰事先告知書送達(dá)后十五日內(nèi)提出陳述、申辯意見(jiàn)。當(dāng)事人書面申請(qǐng)延長(zhǎng)陳述、申辯期限的，經(jīng)同意后可以延期。

當(dāng)事人存在下列情形的，視為明確放棄陳述、申辯、聽(tīng)證權(quán)利：

(一)當(dāng)事人未按前兩款規(guī)定提出聽(tīng)證要求或陳述、申辯要求的;

(二)要求聽(tīng)證的當(dāng)事人未按聽(tīng)證通知書載明的時(shí)間、地點(diǎn)參加聽(tīng)證，截至聽(tīng)證當(dāng)日也未提出陳述、申辯意見(jiàn)的;

(三)要求陳述、申辯但未要求聽(tīng)證的當(dāng)事人，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出陳述、申辯意見(jiàn)的。

第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)送達(dá)的行政處罰事先告知書認(rèn)定的主要事實(shí)、理由、依據(jù)或者擬處罰決定作出調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，但作出對(duì)當(dāng)事人有利變更的除外。

第三十三條 當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書后，可以申請(qǐng)查閱涉及本人行政處罰事項(xiàng)的證據(jù)，但涉及國(guó)家秘密、他人的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的內(nèi)容除外。

第三十四條 證券期貨違法行為的違法所得，是指通過(guò)違法行為所獲利益或者避免的損失，應(yīng)根據(jù)違法行為的不同性質(zhì)予以認(rèn)定，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。

第三十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出行政處罰決定。有特殊情況需要延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，在七日內(nèi)將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人，并按照政府信息公開(kāi)等規(guī)定予以公開(kāi)。

第三十六條 行政執(zhí)法文書可以采取《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》規(guī)定的方式送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人同意的，可以采用傳真、電子郵件等方式送達(dá)。

第三十七條 申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十八條 有下列拒絕、阻礙執(zhí)法情形之一的，按照《證券法》第二百一十八條的規(guī)定追究責(zé)任：

(一)毆打、圍攻、推搡、抓撓、威脅、侮辱、謾罵執(zhí)法人員的;

(二)限制執(zhí)法人員人身自由的;

(三)搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個(gè)人物品的;

(四)搶奪、毀損、偽造、隱藏證據(jù)材料的;

(五)不按要求報(bào)送文件資料，且無(wú)正當(dāng)理由的;

(六)轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財(cái)產(chǎn)的;

(七)躲避推脫、拒不接受、無(wú)故離開(kāi)等不配合執(zhí)法人員詢問(wèn)，或在詢問(wèn)時(shí)故意提供虛假陳述、謊報(bào)案情的;

(八)其他不履行配合義務(wù)的情形。

第三十九條 本辦法所稱派出機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市監(jiān)管局。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)、證券監(jiān)管專員辦事處根據(jù)職責(zé)或授權(quán)對(duì)證券期貨違法行為進(jìn)行立案、調(diào)查的，依照本辦法執(zhí)行。

第四十條 行政處罰相關(guān)信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

第四十一條 本辦法自公布之日起施行。

《證券期貨違法行為行政處罰辦法》立法說(shuō)明

行政處罰是行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理、保障法律法規(guī)貫徹施行的重要手段。為進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)法律制度體系，規(guī)范證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的行政處罰工作，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益，按照全面推進(jìn)依法治國(guó)、加強(qiáng)法治政府建設(shè)有關(guān)要求，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《行政處罰法》《證券法》《證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》(以下簡(jiǎn)稱《處罰辦法》)?，F(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

一、《處罰辦法》的起草背景

對(duì)違反證券期貨法律法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰，是證監(jiān)會(huì)的重要法定職責(zé)，是維護(hù)市場(chǎng)秩序、懲治違法活動(dòng)、保護(hù)投資者合法權(quán)益的主要手段。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面推進(jìn)依法治國(guó)，深化行政執(zhí)法體制改革，對(duì)深入推進(jìn)依法行政、加快建設(shè)法治政府提出了一系列任務(wù)要求。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)決策部署，有效應(yīng)對(duì)新的執(zhí)法形勢(shì)，有必要制定出臺(tái)專門的證券期貨違法行為行政處罰辦法，統(tǒng)一規(guī)范證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的稽查處罰活動(dòng)，為進(jìn)一步提升稽查處罰效能提供有力的制度支撐。

出臺(tái)《處罰辦法》是進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)法律制度體系建設(shè)的需要。一直以來(lái)，證監(jiān)會(huì)高度重視資本市場(chǎng)法制體系建設(shè)，特別是在規(guī)范自身監(jiān)管活動(dòng)方面，制定了不少規(guī)章制度，其中，關(guān)于行政許可、市場(chǎng)禁入、查封凍結(jié)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等，均有相關(guān)規(guī)章規(guī)范性文件統(tǒng)一規(guī)范。在行政處罰方面，證監(jiān)會(huì)雖然出臺(tái)了不少規(guī)范性文件，但層級(jí)效力較低且比較分散，有必要在規(guī)章層面制定統(tǒng)一的行政處罰辦法，補(bǔ)齊制度短板，進(jìn)一步完善證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的法制體系。

出臺(tái)《處罰辦法》是解決實(shí)踐突出問(wèn)題、切實(shí)提升執(zhí)法效能的需要。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度，不斷加大執(zhí)法力度，依法查處大量證券期貨違法案件，形成有效震懾，取得成效顯著。同時(shí)，隨著資本市場(chǎng)快速發(fā)展，稽查處罰工作面臨新的形勢(shì)要求，加之資本市場(chǎng)違法案件往往敏感復(fù)雜，涉眾性強(qiáng)，涉及利益大，市場(chǎng)各方高度關(guān)注，對(duì)加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)、提高依法行政水平提出了更高要求，有必要制定專門的行政處罰辦法，進(jìn)一步提升執(zhí)法效能。

出臺(tái)《處罰辦法》是督促保障嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法的需要。嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，是維護(hù)人民合法權(quán)益、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義、推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)的客觀要求。黨中央、國(guó)務(wù)院一直高度重視法治政府建設(shè)工作，《法治中國(guó)建設(shè)規(guī)劃(2020-2025年)》《法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施綱要(2020-2025年)》針對(duì)進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法活動(dòng)，提出了一系列任務(wù)舉措。通過(guò)制定行政處罰辦法，就是要聚焦行政處罰的源頭、過(guò)程、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)監(jiān)督、形成制約，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法形式與執(zhí)法目的的統(tǒng)一。

二、《處罰辦法》的起草思路及主要內(nèi)容

《處罰辦法》貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，適應(yīng)實(shí)踐需要，定位于程序規(guī)范，具體落實(shí)《行政處罰法》《證券法》等法律規(guī)定，進(jìn)一步完善稽查處罰程序安排，嚴(yán)格行政執(zhí)法責(zé)任，更好地保障嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法?！短幜P辦法》共四十一條，對(duì)行政處罰的立案、調(diào)查、審理、決定等各主要環(huán)節(jié)作了規(guī)定。主要內(nèi)容如下：

(一)明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限

立案是執(zhí)法鏈條的重要環(huán)節(jié)，很大程度上決定了案件查處的方向和結(jié)果?！缎姓幜P法》規(guī)定，行政處罰的立案依據(jù)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，行政機(jī)關(guān)認(rèn)為符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)立案。根據(jù)《行政處罰法》有關(guān)立法精神和內(nèi)容，《處罰辦法》規(guī)定，發(fā)現(xiàn)違法線索，符合有明確的違法行為主體、有證明違法事實(shí)的證據(jù)、有明確的行政處罰法律責(zé)任等條件的，應(yīng)當(dāng)立案。(第六條)同時(shí)，為保障行政處罰工作依法順利開(kāi)展，結(jié)合《證券法》規(guī)定，《處罰辦法》進(jìn)一步明確、細(xì)化了執(zhí)法權(quán)限和措施，包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報(bào)送文件資料等措施的實(shí)施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。(第二十條至第二十六條、第三十八條)

(二)規(guī)范調(diào)查取證行為

調(diào)查取證直接關(guān)系案件處理結(jié)果，是行政處罰的關(guān)鍵。《處罰辦法》結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定和執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)取證要求、調(diào)查措施等作了明確規(guī)定：一是進(jìn)一步明確物證、書證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求，規(guī)范案件調(diào)查取證工作。(第九條至第十七條)二是規(guī)定特殊情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在立案前調(diào)查或者監(jiān)督檢查過(guò)程中依法取得的證據(jù)材料，司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和其他行政機(jī)關(guān)保存、公布、移交的證據(jù)材料，通過(guò)依法建立的跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制獲取的證據(jù)材料，經(jīng)審查認(rèn)定其真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性后，可以作為行政處罰的證據(jù)。(第十八條)三是根據(jù)案情需要，可以委托具有法定鑒定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)以及證券期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等，為案件的辦理提供專業(yè)支持和協(xié)助。(第十九條)

(三)完善查審機(jī)制

《處罰辦法》進(jìn)一步優(yōu)化查審流程，探索多樣化、差異化的查審模式，針對(duì)案件不同情況分類分層處理，提升案件查處效率。一是證監(jiān)會(huì)層面，設(shè)立行政處罰委員會(huì)，實(shí)行“查審分離”模式，行政處罰委員會(huì)對(duì)按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見(jiàn)、依法進(jìn)行法制審核，報(bào)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后作出處理決定。二是派出機(jī)構(gòu)層面，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定對(duì)證券期貨違法案件實(shí)施調(diào)查并提出審理意見(jiàn)，依法由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核，報(bào)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，作出行政處罰決定。(第二十七條、第二十八條)同時(shí)，《處罰辦法》規(guī)定了行政處罰期限，行政處罰決定應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出。有特殊情況需要延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月。(第三十五條)

(四)明確行刑銜接程序

行政執(zhí)法與刑事司法的有機(jī)銜接，是保障證券期貨執(zhí)法活動(dòng)有效性的重要條件。根據(jù)《行政處罰法》，《處罰辦法》結(jié)合執(zhí)法實(shí)際，規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在行政處罰過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法、及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理;司法機(jī)關(guān)依法不追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法作出行政處罰決定。(第二十九條)

(五)落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”

落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，《處罰辦法》規(guī)定，通過(guò)文字記錄等形式對(duì)執(zhí)法全過(guò)程進(jìn)行記錄，歸檔保存，對(duì)容易引發(fā)爭(zhēng)議的執(zhí)法過(guò)程可以進(jìn)行音像記錄;行政處罰決定作出之前，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行法制審核;行政處罰決定按照政府信息公開(kāi)的規(guī)定予以公開(kāi)。(第七條、第二十八條、第三十五條)

(六)加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保障和對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督

《處罰辦法》規(guī)定，行政處罰決定作出前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，載明擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)等內(nèi)容，并依法保障當(dāng)事人的陳述申辯、聽(tīng)證、閱卷等權(quán)利。(第三十條至第三十三條)《處罰辦法》規(guī)定了執(zhí)法人員和執(zhí)法活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的基本規(guī)范，要求執(zhí)法人員忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得濫用權(quán)力，或利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。(第四條、第八條)

三、公眾意見(jiàn)及采納情況

公開(kāi)征求意見(jiàn)期間，共收到意見(jiàn)建議37條，證監(jiān)會(huì)在認(rèn)真研究基礎(chǔ)上作了吸收采納，主要情況如下：

(一)關(guān)于適用范圍

有意見(jiàn)提出，建議將外籍自然人等境外主體，一并納入《處罰辦法》的適用對(duì)象范圍。經(jīng)研究，對(duì)《處罰辦法》第三條相關(guān)表述作了進(jìn)一步完善。

(二)關(guān)于案件管轄

有意見(jiàn)提出，建議進(jìn)一步明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)與派出機(jī)構(gòu)各自的案件管轄范圍?！短幜P辦法》第二條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理;中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)，依法履行行政處罰職責(zé)?？紤]到《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》等已經(jīng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)范圍作了明確，《處罰辦法》不再作重復(fù)規(guī)定。

(三)關(guān)于申辯不加重處罰

有意見(jiàn)建議，在《處罰辦法》中規(guī)定當(dāng)事人提出陳述和申辯意見(jiàn)的，不得加重對(duì)當(dāng)事人的行政處罰，以充分保障當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)利。鑒于《行政處罰法》第四十五條對(duì)此問(wèn)題已有規(guī)定，《處罰辦法》不再作重復(fù)規(guī)定。

(四)關(guān)于證據(jù)的收集

有意見(jiàn)提出，為保證詢問(wèn)程序到位、詢問(wèn)筆錄效力完整，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，建議明確詢問(wèn)全程至少由兩名調(diào)查人員同時(shí)在場(chǎng)，在詢問(wèn)筆錄上簽名的必須為親自參與詢問(wèn)的調(diào)查人員。還有意見(jiàn)建議，對(duì)于電子數(shù)據(jù)的關(guān)鍵內(nèi)容，如有必要，可以直接打印或者截屏打印。相關(guān)事項(xiàng)在《行政處罰法》和《處罰辦法》中已有所規(guī)定。

(五)關(guān)于處罰決定書的公開(kāi)

有意見(jiàn)建議，進(jìn)一步明確行政處罰決定書的公開(kāi)問(wèn)題，對(duì)何時(shí)公開(kāi)、如何統(tǒng)一公開(kāi)等作細(xì)化規(guī)定。經(jīng)研究，考慮到行政處罰決定書的公開(kāi)屬于政府信息公開(kāi)范疇，《政府信息公開(kāi)條例》對(duì)此已有所安排，《處罰辦法》明確，此問(wèn)題按照政府信息公開(kāi)相關(guān)規(guī)定處理。

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