關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)

各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院、人民檢察院、公安廳(局)，解放軍軍事法院、解放軍軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局：

　　為依法懲治非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資犯罪活動(dòng)，維護(hù)國(guó)家金融管理秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部現(xiàn)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 

最高人民法院

最高人民檢察院

　　公安部　　

2019年1月30日

關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)　　

為依法懲治非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資犯罪活動(dòng),維護(hù)國(guó)家金融管理秩序,保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益,根據(jù)刑法、刑事訴訟法等法律規(guī)定,結(jié)合司法實(shí)踐,現(xiàn)就辦理非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資刑事案件有關(guān)問(wèn)題提出以下意見(jiàn):

一、關(guān)于非法集資的“非法性”認(rèn)定依據(jù)問(wèn)題

人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)認(rèn)定非法集資的“非法性”,應(yīng)當(dāng)以國(guó)家金融管理法律法規(guī)作為依據(jù)。對(duì)于國(guó)家金融管理法律法規(guī)僅作原則性規(guī)定的,可以根據(jù)法律規(guī)定的精神并參考中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等行政主管部門(mén)依照國(guó)家金融管理法律法規(guī)制定的部門(mén)規(guī)章或者國(guó)家有關(guān)金融管理的規(guī)定、辦法、實(shí)施細(xì)則等規(guī)范性文件的規(guī)定予以認(rèn)定。

二、關(guān)于單位犯罪的認(rèn)定問(wèn)題

單位實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng),全部或者大部分違法所得歸單位所有的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位犯罪。

個(gè)人為進(jìn)行非法集資犯罪活動(dòng)而設(shè)立的單位實(shí)施犯罪的,或者單位設(shè)立后,以實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)為主要活動(dòng)的,不以單位犯罪論處,對(duì)單位中組織、策劃、實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)以自然人犯罪依法追究刑事責(zé)任。

判斷單位是否以實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)為主要活動(dòng),應(yīng)當(dāng)根據(jù)單位實(shí)施非法集資的次數(shù)、頻度、持續(xù)時(shí)間、資金規(guī)模、資金流向、投入人力物力情況、單位進(jìn)行正當(dāng)經(jīng)營(yíng)的狀況以及犯罪活動(dòng)的影響、后果等因素綜合考慮認(rèn)定。

三、關(guān)于涉案下屬單位的處理問(wèn)題

辦理非法集資刑事案件中,人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)全面查清涉案單位,包括上級(jí)單位(總公司、母公司)和下屬單位(分公司、子公司)的主體資格、層級(jí)、關(guān)系、地位、作用、資金流向等,區(qū)分情況依法作出處理。

上級(jí)單位已被認(rèn)定為單位犯罪,下屬單位實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng),且全部或者大部分違法所得歸下屬單位所有的,對(duì)該下屬單位也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位犯罪。上級(jí)單位和下屬單位構(gòu)成共同犯罪的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪單位的地位、作用,確定犯罪單位的刑事責(zé)任。

上級(jí)單位已被認(rèn)定為單位犯罪,下屬單位實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng),但全部或者大部分違法所得歸上級(jí)單位所有的,對(duì)下屬單位不單獨(dú)認(rèn)定為單位犯罪。下屬單位中涉嫌犯罪的人員,可以作為上級(jí)單位的其他直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。

上級(jí)單位未被認(rèn)定為單位犯罪,下屬單位被認(rèn)定為單位犯罪的,對(duì)上級(jí)單位中組織、策劃、實(shí)施非法集資犯罪的人員,一般可以與下屬單位按照自然人與單位共同犯罪處理。

上級(jí)單位與下屬單位均未被認(rèn)定為單位犯罪的,一般以上級(jí)單位與下屬單位中承擔(dān)組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、協(xié)調(diào)職責(zé)的主管人員和發(fā)揮主要作用的人員作為主犯,以其他積極參加非法集資犯罪的人員作為從犯,按照自然人共同犯罪處理。

四、關(guān)于主觀故意的認(rèn)定問(wèn)題

認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人是否具有非法吸收公眾存款的犯罪故意,應(yīng)當(dāng)依據(jù)犯罪嫌疑人、被告人的任職情況、職業(yè)經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、本人因同類(lèi)行為受到行政處罰或者刑事追究情況以及吸收資金方式、宣傳推廣、合同資料、業(yè)務(wù)流程等證據(jù),結(jié)合其供述,進(jìn)行綜合分析判斷。

犯罪嫌疑人、被告人使用詐騙方法非法集資,符合《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條規(guī)定的,可以認(rèn)定為集資詐騙罪中“以非法占有為目的”。

辦案機(jī)關(guān)在辦理非法集資刑事案件中,應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況注意收集運(yùn)用涉及犯罪嫌疑人、被告人的以下證據(jù):是否使用虛假身份信息對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù);是否虛假訂立合同、協(xié)議;是否虛假宣傳,明顯超出經(jīng)營(yíng)范圍或者夸大經(jīng)營(yíng)、投資、服務(wù)項(xiàng)目及盈利能力;是否吸收資金后隱匿、銷(xiāo)毀合同、協(xié)議、賬目;是否傳授或者接受規(guī)避法律、逃避監(jiān)管的方法,等等。

五、關(guān)于犯罪數(shù)額的認(rèn)定問(wèn)題

非法吸收或者變相吸收公眾存款構(gòu)成犯罪,具有下列情形之一的,向親友或者單位內(nèi)部人員吸收的資金應(yīng)當(dāng)與向不特定對(duì)象吸收的資金一并計(jì)入犯罪數(shù)額:

(一)在向親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金的過(guò)程中,明知親友或者單位內(nèi)部人員向不特定對(duì)象吸收資金而予以放任的;

(二)以吸收資金為目的,將社會(huì)人員吸收為單位內(nèi)部人員,并向其吸收資金的;

(三)向社會(huì)公開(kāi)宣傳,同時(shí)向不特定對(duì)象、親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金的。

非法吸收或者變相吸收公眾存款的數(shù)額,以行為人所吸收的資金全額計(jì)算。集資參與人收回本金或者獲得回報(bào)后又重復(fù)投資的數(shù)額不予扣除,但可以作為量刑情節(jié)酌情考慮。

六、關(guān)于寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策把握問(wèn)題

辦理非法集資刑事案件,應(yīng)當(dāng)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,依法合理把握追究刑事責(zé)任的范圍,綜合運(yùn)用刑事手段和行政手段處置和化解風(fēng)險(xiǎn),做到懲處少數(shù)、教育挽救大多數(shù)。要根據(jù)行為人的客觀行為、主觀惡性、犯罪情節(jié)及其地位、作用、層級(jí)、職務(wù)等情況,綜合判斷行為人的責(zé)任輕重和刑事追究的必要性,按照區(qū)別對(duì)待原則分類(lèi)處理涉案人員,做到罰當(dāng)其罪、罪責(zé)刑相適應(yīng)。

重點(diǎn)懲處非法集資犯罪活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和管理人員,包括單位犯罪中的上級(jí)單位(總公司、母公司)的核心層、管理層和骨干人員,下屬單位(分公司、子公司)的管理層和骨干人員,以及其他發(fā)揮主要作用的人員。

對(duì)于涉案人員積極配合調(diào)查、主動(dòng)退贓退賠、真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪的,可以依法從輕處罰;其中情節(jié)輕微的,可以免除處罰;情節(jié)顯著輕微、危害不大的,不作為犯罪處理。

七、關(guān)于管轄問(wèn)題

跨區(qū)域非法集資刑事案件按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2015〕59號(hào))確定的工作原則辦理。如果合并偵查、訴訟更為適宜的,可以合并辦理。

辦理跨區(qū)域非法集資刑事案件,如果多個(gè)公安機(jī)關(guān)都有權(quán)立案?jìng)刹榈?一般由主要犯罪地公安機(jī)關(guān)作為案件主辦地,對(duì)主要犯罪嫌疑人立案?jìng)刹楹鸵扑蛯彶槠鹪V;由其他犯罪地公安機(jī)關(guān)作為案件分辦地根據(jù)案件具體情況,對(duì)本地區(qū)犯罪嫌疑人立案?jìng)刹楹鸵扑蛯彶槠鹪V。

管轄不明或者有爭(zhēng)議的,按照有利于查清犯罪事實(shí)、有利于訴訟的原則,由其共同的上級(jí)公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)確定或者指定有關(guān)公安機(jī)關(guān)作為案件主辦地立案?jìng)刹椤Ｐ枰嵴?qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴、提起公訴的,由分別立案?jìng)刹榈墓矙C(jī)關(guān)所在地的人民檢察院、人民法院受理。

對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜的跨區(qū)域非法集資刑事案件,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在協(xié)調(diào)確定或者指定案件主辦地立案?jìng)刹榈耐瑫r(shí),通報(bào)同級(jí)人民檢察院、人民法院。人民檢察院、人民法院參照前款規(guī)定,確定主要犯罪地作為案件主辦地,其他犯罪地作為案件分辦地,由所在地的人民檢察院、人民法院負(fù)責(zé)起訴、審判。

本條規(guī)定的“主要犯罪地”,包括非法集資活動(dòng)的主要組織、策劃、實(shí)施地,集資行為人的注冊(cè)地、主要營(yíng)業(yè)地、主要辦事機(jī)構(gòu)所在地,集資參與人的主要所在地等。

八、關(guān)于辦案工作機(jī)制問(wèn)題

案件主辦地和其他涉案地辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)密切溝通協(xié)調(diào),協(xié)同推進(jìn)偵查、起訴、審判、資產(chǎn)處置工作,配合有關(guān)部門(mén)最大限度追贓挽損。

案件主辦地辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一負(fù)責(zé)主要犯罪嫌疑人、被告人涉嫌非法集資全部犯罪事實(shí)的立案?jìng)刹椤⑵鹪V、審判,防止遺漏犯罪事實(shí);并應(yīng)就全案處理政策、追訴主要犯罪嫌疑人、被告人的證據(jù)要求及訴訟時(shí)限、追贓挽損、資產(chǎn)處置等工作要求,向其他涉案地辦案機(jī)關(guān)進(jìn)行通報(bào)。其他涉案地辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)本地區(qū)犯罪嫌疑人、被告人涉嫌非法集資的犯罪事實(shí)及時(shí)立案?jìng)刹?、起訴、審判,積極協(xié)助主辦地處置涉案資產(chǎn)。

案件主辦地和其他涉案地辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立和完善證據(jù)交換共享機(jī)制。對(duì)涉及主要犯罪嫌疑人、被告人的證據(jù),一般由案件主辦地辦案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)收集,其他涉案地提供協(xié)助。案件主辦地辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)接收涉及主要犯罪嫌疑人、被告人的證據(jù)材料的程序及要求。其他涉案地辦案機(jī)關(guān)需要案件主辦地提供證據(jù)材料的,應(yīng)當(dāng)向案件主辦地辦案機(jī)關(guān)提出證據(jù)需求,由案件主辦地收集并依法移送。無(wú)法移送證據(jù)原件的,應(yīng)當(dāng)在移送復(fù)制件的同時(shí),按照相關(guān)規(guī)定作出說(shuō)明。

九、關(guān)于涉案財(cái)物追繳處置問(wèn)題

辦理跨區(qū)域非法集資刑事案件,案件主辦地辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)歸集涉案財(cái)物,為統(tǒng)一資產(chǎn)處置做好基礎(chǔ)性工作。其他涉案地辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查明涉案財(cái)物,明確其來(lái)源、去向、用途、流轉(zhuǎn)情況,依法辦理查封、扣押、凍結(jié)手續(xù),并制作詳細(xì)清單,對(duì)扣押款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立明細(xì)賬,在扣押后立即存入辦案機(jī)關(guān)唯一合規(guī)賬戶,并將有關(guān)情況提供案件主辦地辦案機(jī)關(guān)。

人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照刑事訴訟法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定,依法移送、審查、處理查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物。對(duì)審判時(shí)尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得,人民法院應(yīng)當(dāng)判決繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠,并由人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行,處置非法集資職能部門(mén)、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)等應(yīng)當(dāng)予以配合。

人民法院對(duì)涉案財(cái)物依法作出判決后,有關(guān)地方和部門(mén)應(yīng)當(dāng)在處置非法集資職能部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下,切實(shí)履行協(xié)作義務(wù),綜合運(yùn)用多種手段,做好涉案財(cái)物清運(yùn)、財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)、資金歸集、資金清退等工作,確保最大限度減少實(shí)際損失。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定,查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物,一般應(yīng)在訴訟終結(jié)后返還集資參與人。涉案財(cái)物不足全部返還的,按照集資參與人的集資額比例返還。退賠集資參與人的損失一般優(yōu)先于其他民事債務(wù)以及罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行。

十、關(guān)于集資參與人權(quán)利保障問(wèn)題

集資參與人,是指向非法集資活動(dòng)投入資金的單位和個(gè)人,為非法集資活動(dòng)提供幫助并獲取經(jīng)濟(jì)利益的單位和個(gè)人除外。

人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)及時(shí)公布案件進(jìn)展、涉案資產(chǎn)處置情況等方式,依法保障集資參與人的合法權(quán)利。集資參與人可以推選代表人向人民法院提出相關(guān)意見(jiàn)和建議;推選不出代表人的,人民法院可以指定代表人。人民法院可以視案件情況決定集資參與人代表人參加或者旁聽(tīng)庭審,對(duì)集資參與人提起附帶民事訴訟等請(qǐng)求不予受理。

十一、關(guān)于行政執(zhí)法與刑事司法銜接問(wèn)題

處置非法集資職能部門(mén)或者有關(guān)行政主管部門(mén),在調(diào)查非法集資行為或者行政執(zhí)法過(guò)程中,認(rèn)為案情重大、疑難、復(fù)雜的,可以商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)就追訴標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)固定等問(wèn)題提出咨詢或者參考意見(jiàn);發(fā)現(xiàn)非法集資行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等規(guī)定,履行相關(guān)手續(xù),在規(guī)定的期限內(nèi)將案件移送公安機(jī)關(guān)。

人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在辦理非法集資刑事案件過(guò)程中,可商請(qǐng)?zhí)幹梅欠Y職能部門(mén)或者有關(guān)行政主管部門(mén)指派專(zhuān)業(yè)人員配合開(kāi)展工作,協(xié)助查閱、復(fù)制有關(guān)專(zhuān)業(yè)資料,就案件涉及的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題出具認(rèn)定意見(jiàn)。涉及需要行政處理的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交處置非法集資職能部門(mén)或者有關(guān)行政主管部門(mén)依法處理。

十二、關(guān)于國(guó)家工作人員相關(guān)法律責(zé)任問(wèn)題

國(guó)家工作人員具有下列行為之一,構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任:

(一)明知單位和個(gè)人所申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)涉嫌非法集資,仍為其辦理行政許可或者注冊(cè)手續(xù)的;

(二)明知所主管、監(jiān)管的單位有涉嫌非法集資行為,未依法及時(shí)處理或者移送處置非法集資職能部門(mén)的;

(三)查處非法集資過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的;

(四)徇私舞弊不向司法機(jī)關(guān)移交非法集資刑事案件的;

(五)其他通過(guò)職務(wù)行為或者利用職務(wù)影響,支持、幫助、縱容非法集資的。

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