中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法(2010)

第一章 總則

第一條 為了保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益,保障和監(jiān)督中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)依法行使監(jiān)管職權(quán),進一步發(fā)揮行政復(fù)議制度在解決證券期貨行政爭議中的作用,不斷提高證券期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的依法行政水平,根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》(以下簡稱《行政復(fù)議法》)、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政復(fù)議法實施條例》(以下簡稱《行政復(fù)議法實施條例》)等法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條 公民、法人或者其他組織認為中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的,依照《行政復(fù)議法》、《行政復(fù)議法實施條例》和本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議。

中國證監(jiān)會作為行政復(fù)議機關(guān),受理行政復(fù)議申請,對被申請行政復(fù)議的具體行政行為進行審查并作出決定。

對中國證監(jiān)會具體行政行為不服申請原級行政復(fù)議的,原承辦具體行政行為有關(guān)事項的部門或者機構(gòu)(以下簡稱原承辦部門)負責(zé)向行政復(fù)議機構(gòu)作出答復(fù)。

對中國證監(jiān)會派出機構(gòu)或者授權(quán)組織的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的,由派出機構(gòu)或者授權(quán)組織負責(zé)向行政復(fù)議機構(gòu)作出答復(fù)。

第三條 中國證監(jiān)會負責(zé)法制工作的機構(gòu)作為行政復(fù)議機構(gòu)具體辦理行政復(fù)議事項,除應(yīng)當(dāng)依照《行政復(fù)議法》第三條、《行政復(fù)議法實施條例》第三條的規(guī)定履行職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

(一)組織行政復(fù)議聽證;

(二)根據(jù)需要提請召開行政復(fù)議委員會工作會議;

(三)提出審查意見;

(四)辦理行政復(fù)議和解、組織行政復(fù)議調(diào)解等事項;

(五)指導(dǎo)派出機構(gòu)的行政應(yīng)訴工作;

(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第四條 專職行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

(一)正直誠實,品行良好;

(二)受過法律專業(yè)教育;

(三)從事證券期貨業(yè)工作2年以上或者取得法律、會計等專業(yè)資格;

(四)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立行政復(fù)議委員會,審查重大復(fù)雜行政復(fù)議案件。

重大行政應(yīng)訴案件,可以提交行政復(fù)議委員會進行討論。

第六條 中國證監(jiān)會通過適當(dāng)?shù)男问?公布中國證監(jiān)會管轄的行政復(fù)議案件受理范圍、受理條件、行政復(fù)議申請書樣式、行政復(fù)議案件審理程序,以及接受行政復(fù)議申請書的地址、傳真號碼等事項。

第二章 行政復(fù)議范圍

第七條 公民、法人或者其他組織對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織作出的具體行政行為不服,有下列情形之一的,可以向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議:

(一)對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)作出的警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令關(guān)閉、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)許可、吊銷業(yè)務(wù)許可證等行政處罰決定不服的;

(二)對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)作出的證券、期貨市場禁入決定不服的;

(三)對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)作出的凍結(jié)、查封、限制交易等行政強制措施不服的;

(四)對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)作出的限制業(yè)務(wù)活動、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)、限制分配紅利、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、責(zé)令限制股東行使股東權(quán)利以及責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利等行政監(jiān)管措施不服的;

(五)認為中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織侵犯其合法的經(jīng)營自主權(quán)的;

(六)認為符合法定條件,申請辦理證券、期貨行政許可事項,中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)沒有依法辦理的;

(七)認為中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)在政府信息公開工作中的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的;

(八)認為中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的其他具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的。

第八條 中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的下列行為不屬于行政復(fù)議申請的范圍:

(一)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織對其工作人員作出的行政處分以及其他人事處理決定;

(二)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織對證券、期貨民事爭議所作的調(diào)解行為;

(三)由中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)作出的行政調(diào)解和行政和解行為;

(四)不具有強制力的證券、期貨行政指導(dǎo)行為;

(五)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對公民、法人或者其他組織提起申訴的重復(fù)處理行為;

(六)證券、期貨交易所或證券、期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則,對公民、法人或者其他組織作出的決定;

(七)對公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生實際影響的行為。

第三章 行政復(fù)議申請

第九條 依照《行政復(fù)議法》、《行政復(fù)議法實施條例》以及本辦法提起行政復(fù)議申請的公民、法人或者其他組織是行政復(fù)議的申請人。

第十條 依據(jù)《行政復(fù)議法實施條例》第七條的規(guī)定申請行政復(fù)議的,申請人應(yīng)當(dāng)同時向行政復(fù)議機構(gòu)提交股份制企業(yè)的股東大會、股東代表大會、董事會作出的申請行政復(fù)議的決議和授權(quán)委托書。

第十一條 向行政復(fù)議機構(gòu)申請作為第三人參加行政復(fù)議的,應(yīng)當(dāng)證明其與被審查的具體行政行為有利害關(guān)系。

經(jīng)行政復(fù)議機構(gòu)審查同意或者認為第三人有必要參加行政復(fù)議的,行政復(fù)議機構(gòu)可以書面通知第三人。

第三人不參加行政復(fù)議,不影響行政復(fù)議案件的審理。

第十二條 申請人、第三人委托代理人向行政復(fù)議機構(gòu)提交的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:

(一)委托人姓名或者名稱,委托人為法人或者其他組織的,還應(yīng)當(dāng)載明法定代表人或者主要負責(zé)人的姓名、職務(wù);

(二)代理人姓名、身份證號碼、工作單位、通訊地址、郵政編碼及電話等聯(lián)系方式;

(三)委托事項和代理期間;

(四)代理人代為提起、變更、撤回行政復(fù)議申請、參加行政復(fù)議調(diào)解、達成行政復(fù)議和解、參加行政復(fù)議聽證、遞交證據(jù)材料、收受行政復(fù)議法律文書等代理權(quán)限;

(五)委托日期及委托人簽字或者蓋章。
提交授權(quán)委托書,應(yīng)當(dāng)提供委托人和代理人身份證明,以律師身份代理參加行政復(fù)議的,還應(yīng)當(dāng)提供律師執(zhí)業(yè)證明文件。

第十三條 申請人對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的,作出該具體行政行為的中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織是被申請人。

中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)委托其他組織作出具體行政行為的,中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)是被申請人。

第十四條 申請人對兩個以上派出機構(gòu)或授權(quán)組織共同作出的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的,共同作出具體行政行為的機構(gòu)或組織是共同被申請人。

第十五條 派出機構(gòu)或者其他組織依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)作出具體行政行為的,中國證監(jiān)會是被申請人。

第四章 行政復(fù)議受理

第十六條 對符合《行政復(fù)議法實施條例》第十八條、第二十八條的規(guī)定,屬于行政復(fù)議機關(guān)受理的行政復(fù)議申請,自行政復(fù)議機構(gòu)收到之日起即為受理。

行政復(fù)議機構(gòu)收到行政復(fù)議申請的日期,屬于申請人當(dāng)面遞交的,由行政復(fù)議機構(gòu)經(jīng)辦人在申請書上注明收到日期,并且由遞交人簽字確認;屬于直接從郵遞渠道收取或者其他單位、部門轉(zhuǎn)來的,由行政復(fù)議機構(gòu)簽收確認;屬于申請人以傳真方式提交的,以行政復(fù)議機構(gòu)接收傳真之日為準(zhǔn)。

第十七條 依照《行政復(fù)議法實施條例》第二十九條的規(guī)定,行政復(fù)議機構(gòu)可以自收到該行政復(fù)議申請之日起5日內(nèi)書面通知申請人補正,有下列情形之一的,屬于行政復(fù)議申請材料不齊全或者表述不清楚:

(一)未依照《行政復(fù)議法實施條例》第十九條第(一)項的規(guī)定提供申請人基本情況;

(二)無申請人身份證明文件;

(三)無明確的被申請人;

(四)行政復(fù)議請求不具體、不明確;

(五)委托代理申請復(fù)議的手續(xù)不全或者權(quán)限不明確;

(六)未依照《行政復(fù)議法實施條例》第二十一條的規(guī)定提供證明材料;

(七)其他行政復(fù)議申請材料不齊全或者表述不清楚的情形。

申請人收到補正通知后,無正當(dāng)理由逾期不補正的,視為放棄行政復(fù)議申請。

第十八條 申請人采取傳真方式提出行政復(fù)議申請的,行政復(fù)議機構(gòu)可以要求申請人依照《行政復(fù)議法實施條例》第二十九條、本辦法第十七條的規(guī)定補充提交申請材料的原件。

第十九條 行政復(fù)議申請材料不齊全或者表述不清楚,或者采取傳真方式提出行政復(fù)議申請,行政復(fù)議機構(gòu)書面通知申請人補正或者提交原件的,受理的審查期限應(yīng)當(dāng)自收到補正后的行政復(fù)議申請材料或者原件之日起算。

第二十條 下列情形不視為申請行政復(fù)議,行政復(fù)議機構(gòu)可以告知申請人處理結(jié)果或者轉(zhuǎn)由其他機構(gòu)處理并告知申請人:

(一)對中國證監(jiān)會工作人員的個人違法違紀(jì)行為進行舉報、控告的;

(二)不涉及中國證監(jiān)會具體行政行為,只對中國證監(jiān)會規(guī)章或者規(guī)范性文件有異議的;

(三)對行政處罰認定的事實、適用的依據(jù)、處罰種類、處罰幅度及處罰程序等沒有異議,僅因經(jīng)濟困難,請求減、免、緩繳罰款的;

(四)請求解答法律、行政法規(guī)、規(guī)章的;

(五)其他以行政復(fù)議申請名義,進行信訪投訴的情形。

第五章 行政復(fù)議審理

第一節(jié) 行政復(fù)議答復(fù)

第二十一條 行政復(fù)議機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政復(fù)議申請之日起7日內(nèi),將行政復(fù)議答復(fù)通知書、行政復(fù)議申請書副本或者行政復(fù)議申請筆錄復(fù)印件以及申請人提交的證據(jù)、有關(guān)材料的副本發(fā)送被申請人或者原承辦部門。

第二十二條 被申請人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)自收到申請書副本或者申請筆錄復(fù)印件之日起10日內(nèi),向行政復(fù)議機構(gòu)提交行政復(fù)議答復(fù)意見書,并同時提交當(dāng)初作出具體行政行為的全部證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料。

行政復(fù)議答復(fù)意見書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:

(一)被申請人當(dāng)初作出具體行政行為時所認定的事實、證據(jù)及適用的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件,對有關(guān)事實的陳述應(yīng)當(dāng)注明相應(yīng)的證據(jù)及證據(jù)的來源;

(二)對申請人行政復(fù)議申請中陳述的事實和理由逐條進行答辯并進行相應(yīng)的舉證;

(三)對有關(guān)具體行政行為建議維持、變更、撤銷或者確認違法,建議駁回行政復(fù)議申請,進行行政復(fù)議調(diào)解等結(jié)論;

(四)作出書面答復(fù)的時間。

被申請人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)按照行政執(zhí)法案卷的要求提交單獨裝訂的行政復(fù)議答復(fù)證據(jù)案卷,并明確申請人、第三人可以查閱的案卷材料范圍。

第二節(jié) 行政復(fù)議審理

第二十三條 一般行政復(fù)議案件,由行政復(fù)議機構(gòu)負責(zé)審查并提出復(fù)議意見;重大復(fù)雜的行政復(fù)議案件,由行政復(fù)議機構(gòu)提請行政復(fù)議委員會進行審查,由行政復(fù)議委員會提出復(fù)議意見。

行政復(fù)議機構(gòu)審查復(fù)議案件,必須有2名以上行政復(fù)議人員共同進行。行政復(fù)議委員會通過委員會工作會議審查行政復(fù)議案件。行政復(fù)議委員會的組成和工作規(guī)則另行規(guī)定。

第二十四條 案件審理人員或者出席會議的復(fù)議委員與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正審理行政復(fù)議案件的,應(yīng)當(dāng)進行回避。

第二十五條 對于案件事實復(fù)雜、申請人與被申請人就同一認定事實提交的證據(jù)不一致或者行政復(fù)議機構(gòu)認為必要的,行政復(fù)議機構(gòu)可以依照《行政復(fù)議法實施條例》第三十四條的規(guī)定向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證。

行政復(fù)議機構(gòu)采用詢問方式進行調(diào)查取證的,應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄,由被調(diào)查單位和人員簽字或者蓋章確認。

第二十六條 行政復(fù)議機關(guān)提供必要的條件,方便申請人、第三人查閱有關(guān)材料。

申請人、第三人查閱有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:

(一)申請人、第三人向行政復(fù)議機構(gòu)提出書面閱卷請求,閱卷不得違反相關(guān)保密的規(guī)定;

(二)申請人、第三人應(yīng)當(dāng)按照指定的時間、地點和閱卷范圍進行查閱;

(三)查閱時,申請人、第三人應(yīng)當(dāng)出示身份證件;

(四)申請人、第三人可以摘抄查閱材料的內(nèi)容;

(五)申請人、第三人不得有涂改、替換、毀損、隱匿查閱的材料等行為。

申請人、第三人違反前款第(五)項的,行政復(fù)議機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即終止其查閱。情節(jié)嚴(yán)重的,依法移送公安機關(guān)處理。

第三節(jié) 行政復(fù)議聽證

第二十七條 申請人、被申請人或者原承辦部門對案件事實爭議較大或者案件重大復(fù)雜的,行政復(fù)議機構(gòu)可以采取聽證的方式審理。
被申請人在作出原具體行政行為時,已經(jīng)采取聽證方式的或者采取書面審查可以查明事實、證據(jù)的,行政復(fù)議機構(gòu)不再采取聽證方式審理。

第二十八條 行政復(fù)議機構(gòu)決定舉行聽證的,按照下列程序和要求進行:

(一)行政復(fù)議機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將聽證的時間、地點、具體要求等事項提前3日通知有關(guān)當(dāng)事人;

(二)行政復(fù)議聽證人員為不得少于3人的單數(shù),由行政復(fù)議機構(gòu)負責(zé)人確定,并且指定其中1人為聽證主持人;

(三)舉行聽證時,被申請人或者原承辦部門的工作人員應(yīng)當(dāng)提供行政復(fù)議答復(fù)意見書以及相應(yīng)的證據(jù)、依據(jù),申請人、第三人可以提出證據(jù),并進行申辯和質(zhì)證;

(四)聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄,聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交聽證參加人確認無誤后簽字或者蓋章。

第六章 行政復(fù)議決定

第二十九條 行政復(fù)議機關(guān)對行政復(fù)議機構(gòu)或者行政復(fù)議委員會提出的復(fù)議意見進行審查,經(jīng)行政復(fù)議機關(guān)的負責(zé)人同意或者集體討論通過后,依法作出行政復(fù)議決定。

第三十條 依照《行政復(fù)議法》第三十一條的規(guī)定,有下列情況之一的,可以視為案件情況復(fù)雜,經(jīng)行政復(fù)議機關(guān)的負責(zé)人批準(zhǔn),行政復(fù)議期限可以適當(dāng)延長,但是延長期限最多不超過30日:

(一)需要舉行行政復(fù)議聽證的;

(二)申請人、第三人提出新的事實、理由或者證據(jù)需進一步調(diào)查核實的;

(三)申請人與被申請人進行和解或者行政復(fù)議機構(gòu)進行調(diào)解的;

(四)情況復(fù)雜,不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的其他情況。

延長復(fù)議期限,應(yīng)當(dāng)制作決定延期通知書,告知有關(guān)當(dāng)事人。

第三十一條 行政復(fù)議機關(guān)作出行政復(fù)議決定,應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議決定書,送達申請人和第三人,抄送被申請人。

行政復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:

(一)申請人、第三人基本情況:自然人姓名、性別、工作單位及職務(wù)(原工作單位及職務(wù))、住址;法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人或者主要負責(zé)人的姓名、職務(wù);

(二)被申請人名稱、地址;

(三)申請人申請復(fù)議的請求、事實和理由;

(四)被申請人答復(fù)的事實、理由、證據(jù)和依據(jù);

(五)行政復(fù)議認定的事實和相應(yīng)的證據(jù);

(六)作出行政復(fù)議決定的具體理由和法律依據(jù);

(七)行政復(fù)議決定的結(jié)論;

(八)行政復(fù)議決定的救濟途徑;

(九)作出行政復(fù)議決定的日期。

行政復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議機關(guān)的印章。

第三十二條 行政復(fù)議決定書一經(jīng)送達,即發(fā)生法律效力。行政復(fù)議機關(guān)可以通過中國證監(jiān)會門戶網(wǎng)站、中國證監(jiān)會公告等方式公布生效的行政復(fù)議決定書。

第七章 行政復(fù)議和解和調(diào)解

第三十三條 經(jīng)被申請人同意,原承辦部門、派出機構(gòu)或者授權(quán)組織和申請人可以依照《行政復(fù)議法實施條例》第四十條的規(guī)定在作出行政復(fù)議決定之前自愿達成和解,并向行政復(fù)議機構(gòu)提交書面和解協(xié)議。

和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明行政復(fù)議請求、事實、理由、和解的條件和達成和解的結(jié)果。

和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)由申請人和被申請人或者原承辦部門簽字或者蓋章。

第三十四條 行政復(fù)議機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對申請人和作出具體行政行為的機構(gòu)提交的和解協(xié)議進行備案。和解確屬雙方真實意思表示,和解內(nèi)容不損害社會公共利益和他人合法權(quán)益的,行政復(fù)議機構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許和解,終止行政復(fù)議案件的審理。

在行政復(fù)議期間內(nèi)未達成和解協(xié)議的,行政復(fù)議機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時作出行政復(fù)議決定。

第三十五條 經(jīng)行政復(fù)議機構(gòu)準(zhǔn)許和解的,申請人和被申請人應(yīng)當(dāng)履行和解協(xié)議。

第三十六條 有下列情形之一的,行政復(fù)議機關(guān)可以進行調(diào)解:

(一)公民、法人或者其他組織對中國證監(jiān)會行使自由裁量權(quán)作出的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的;

(二)行政賠償或者行政補償糾紛。

第三十七條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合以下要求:

(一)查明案件事實,充分尊重申請人和被申請人的意愿;

(二)調(diào)解應(yīng)當(dāng)按照自愿、合法的原則,調(diào)解結(jié)果不得損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益。

第三十八條 申請人和被申請人經(jīng)調(diào)解達成協(xié)議的,行政復(fù)議機關(guān)應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議調(diào)解書。行政復(fù)議調(diào)解書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:

(一)申請人基本情況:自然人姓名、性別、工作單位及職務(wù)(原工作單位及職務(wù))、住址;法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人或者主要負責(zé)人的姓名、職務(wù);

(二)被申請人名稱、地址;

(三)申請人申請行政復(fù)議的請求、事實和理由;

(四)被申請人答復(fù)的事實、理由、證據(jù)和依據(jù);

(五)進行調(diào)解的基本情況;

(六)調(diào)解協(xié)議的主要內(nèi)容和調(diào)解結(jié)果;

(七)申請人、被申請人履行調(diào)解書的義務(wù);

(八)日期。

行政復(fù)議調(diào)解書應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議專用章。行政復(fù)議調(diào)解書經(jīng)申請人、被申請人簽字或者蓋章,即具有法律效力。申請人和被申請人應(yīng)當(dāng)履行生效的行政復(fù)議調(diào)解書。

第八章 行政復(fù)議指導(dǎo)和監(jiān)督

第三十九條 行政復(fù)議機關(guān)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)相關(guān)行政行為違法或者需要做好善后工作等情況的,可以向被申請人或者原承辦部門制作行政復(fù)議意見書,并抄報中國證監(jiān)會監(jiān)察部門。

行政復(fù)議意見書由行政復(fù)議機構(gòu)具體承辦,應(yīng)當(dāng)包括具體行政行為存在的問題、認定事實、理由和依據(jù)、整改意見等。

被申請人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)自收到行政復(fù)議意見書之日起60日內(nèi)將糾正相關(guān)行政違法行為、改進執(zhí)法工作或者做好善后工作的情況報告行政復(fù)議機構(gòu)。

對突出問題不予整改導(dǎo)致重復(fù)違法的,行政復(fù)議機關(guān)要予以通報。

第四十條 行政復(fù)議機構(gòu)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的實施中帶有普遍性的問題,可以向有關(guān)立法機關(guān)或其他有關(guān)行政機關(guān)提出完善立法的建議。

行政復(fù)議建議書應(yīng)包括法律、行政法規(guī)、規(guī)章等存在的問題,相關(guān)事實、理由和依據(jù)、工作建議等。

第四十一條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立行政復(fù)議統(tǒng)計報告制度,定期對行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件情況進行分析、研究,總結(jié)工作中的經(jīng)驗及不足,提出改進意見。

第四十二條 行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)每年參加至少2次行政復(fù)議機構(gòu)或者中國證監(jiān)會業(yè)務(wù)部門組織的監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高行政復(fù)議人員的專業(yè)素質(zhì)。

業(yè)務(wù)培訓(xùn)包括以下內(nèi)容:

(一)行政復(fù)議及行政應(yīng)訴業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(二)證券期貨案件調(diào)查、審理等業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(三)證券期貨日常監(jiān)管及創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(四)涉及證券期貨市場監(jiān)管的政治、經(jīng)濟理論培訓(xùn)等。

第四十三條 行政復(fù)議機構(gòu)對于在辦理行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件過程中成績顯著的單位和個人,可以提請中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎勵。

第九章 附則

第四十四條 行政復(fù)議機關(guān)在受理、審查、決定行政復(fù)議申請過程中,可使用行政復(fù)議專用章。在中國證監(jiān)會行政復(fù)議活動中,行政復(fù)議專用章和行政復(fù)議機關(guān)的印章具有同等法律效力。

第四十五條 外國人、無國籍人、外國組織在中華人民共和國境內(nèi)向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議,適用本辦法。

第四十六條 本辦法自2010年7月1日起施行。2002年11月25日發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法》(證監(jiān)會令第13號)同時廢止。