對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國家工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》的通知_全文

對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 國家工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《外商
投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》的通知
（［1997］外經(jīng)貿(mào)法發(fā)第267號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市外經(jīng)貿(mào)委（廳、局），工商行政管理局，哈爾濱、長春、沈陽、南京、武漢、成都、西安、廣州、濟(jì)南、杭州、珠海、汕頭市外經(jīng)貿(mào)委（局）：
為規(guī)范外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更手續(xù)，保護(hù)投資各方的合法權(quán)益，現(xiàn)將《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有何問題，請(qǐng)及時(shí)向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部和國家工商行政管理局反映。
附件：外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定
對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部
國家工商行政管理局
一九九七年五月二十八日
附件： 外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定
第一條 為促進(jìn)外商投資企業(yè)的健康發(fā)展，保護(hù)投資各方的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱的外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更，是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)（以下統(tǒng)稱為企業(yè)）的投資者或其在企業(yè)的出資（包括提供合作條件）份額（以下稱為股權(quán)）發(fā)生變化。包括但不限于下列主要原因?qū)е峦馍掏顿Y企業(yè)投資者股權(quán)變更：
（一）企業(yè)投資者之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
（二）企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意向其關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
（三）企業(yè)投資者協(xié)議調(diào)整企業(yè)注冊(cè)資本導(dǎo)致變更各方投資者股權(quán)；
（四）企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意將其股權(quán)質(zhì)押給債權(quán)人，質(zhì)權(quán)人或受益人依照法律規(guī)定和合同約定取得該投資者股權(quán)；
（五）企業(yè)投資者破產(chǎn)、解散、被撤銷、被吊銷或死亡，其繼承人、債權(quán)人或其他受益人依法取得該投資者股權(quán)；
（六）企業(yè)投資者合并或者分立，其合并或分立后的承繼者依法承繼原投資者股權(quán)；
（七）企業(yè)投資者不履行企業(yè)合同、章程規(guī)定的出資義務(wù)，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，更換投資者或變更股權(quán)。
第三條 企業(yè)投資者股權(quán)變更應(yīng)遵守中國有關(guān)法律、法規(guī)，并按照本規(guī)定經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和登記機(jī)關(guān)變更登記。未經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的股權(quán)變更無效。
第四條 企業(yè)投資者股權(quán)變更必須符合中國法律、法規(guī)對(duì)投資者資格的規(guī)定和產(chǎn)業(yè)政策要求。
依照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，不允許外商獨(dú)資經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)，股權(quán)變更不得導(dǎo)致外國投資者持有企業(yè)的全部股權(quán)；因股權(quán)變更而使用企業(yè)變成外資企業(yè)的，還必須符合《中華人民共和國外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《外資細(xì)則》）所規(guī)定的設(shè)立外資企業(yè)的條件。
需由國有資產(chǎn)占控股或主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)，股權(quán)變更不得導(dǎo)致外國投資者或非中國國有企業(yè)占控股或主導(dǎo)地位。
第五條 除非外方投資者向中國投資者轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán)，企業(yè)投資者股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本的２５％。
第六條 經(jīng)企業(yè)其他投資者同意，繳付出資的投資者可以依據(jù)《中華人民共和國擔(dān)保法》（以下簡稱《擔(dān)保法》）的有關(guān)規(guī)定，通過簽訂質(zhì)押合同并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)將其已繳付出資部分形成的股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人。投資者不得質(zhì)押未繳付出資部分的股權(quán)。投資者不得將其股權(quán)質(zhì)押給本企業(yè)。
在質(zhì)押期間，出質(zhì)投資者作為企業(yè)投資者的身份不變，未經(jīng)出質(zhì)投資者和企業(yè)其他投資者同意，質(zhì)權(quán)人不得轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)；未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)投資者不得將已出質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或再質(zhì)押。
出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人的權(quán)利、義務(wù)及質(zhì)押合同的內(nèi)容，適用有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定。
第七條 企業(yè)投資者股權(quán)變更的審批機(jī)關(guān)為批準(zhǔn)設(shè)立該企業(yè)的審批機(jī)關(guān)，如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)從事《外資細(xì)則》第五條所規(guī)定的限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部《以下簡稱外經(jīng)貿(mào)部》批準(zhǔn)。
企業(yè)因增加注冊(cè)資本而使投資者股權(quán)發(fā)生變化并且導(dǎo)致其投資總額已超過原審批機(jī)關(guān)的審批權(quán)限的，則企業(yè)投資者的股權(quán)變更應(yīng)按照審批權(quán)限和有關(guān)規(guī)定報(bào)上級(jí)審批機(jī)關(guān)審批。
企業(yè)投資者股權(quán)變更的登記機(jī)關(guān)為原登記機(jī)關(guān)，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的股權(quán)變更，由國家工商行政管理局或其委托的原登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。
第八條 以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)變更時(shí)，必須經(jīng)有關(guān)國有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)需變更的股權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)。經(jīng)確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為變更股權(quán)的作價(jià)依據(jù)。
第九條 由于本規(guī)定第二條（一）、（二）項(xiàng)原因需要變更股權(quán)的，企業(yè)應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送下列文件：
（一）投資者股權(quán)變更申請(qǐng)書；
（二）企業(yè)原合同、章程及其修改協(xié)議；
（三）企業(yè)批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（四）企業(yè)董事會(huì)關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議；
（五）企業(yè)投資者股權(quán)變更后的董事會(huì)成員名單；
（六）轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書面方式認(rèn)可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
（七）審批機(jī)關(guān)要求報(bào)送的其他文件。
第十條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、住所、法定代表人的姓名、職務(wù)、國籍；
（二）轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及其價(jià)格；
（三）轉(zhuǎn)讓股權(quán)交割期限及方式；
（四）受讓方根據(jù)企業(yè)合同、章程所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)；
（五）違約責(zé)任；
（六）適用法律及爭議的解決；
（七）協(xié)議的生產(chǎn)與終止；
（八）訂立協(xié)議的時(shí)間、地點(diǎn)。
第十一條 由于本規(guī)定第二條（三）項(xiàng)原因需要變更股權(quán)的，應(yīng)符合外經(jīng)貿(mào)部和國家工商行政管理局的有關(guān)專項(xiàng)規(guī)定，企業(yè)除報(bào)送第九條（一）、（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的文件外，還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送企業(yè)投資者簽訂的股權(quán)變更協(xié)議。
第十二條 企業(yè)投資者與質(zhì)權(quán)人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同后，應(yīng)將下列文件報(bào)送批準(zhǔn)設(shè)立該企業(yè)的審批機(jī)關(guān)審查：
（一）企業(yè)董事會(huì)及其他投資者關(guān)于同意出質(zhì)投資者將其股權(quán)質(zhì)押的決議；
（二）出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人簽訂的質(zhì)押合同；
（三）出質(zhì)投資者的出資證明書；
（四）由中國注冊(cè)的會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所為企業(yè)出具的驗(yàn)資報(bào)告。
審批機(jī)關(guān)應(yīng)自接到前款規(guī)定的全部文件之日起３０日內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。
企業(yè)應(yīng)在獲得審批機(jī)關(guān)同意其投資者出質(zhì)股權(quán)的批復(fù)后３０日內(nèi)，待有關(guān)批復(fù)文件向原登記機(jī)關(guān)辦理備案。
未按本條規(guī)定辦理審批和備案的質(zhì)押行為無效。
第十三條 依照《擔(dān)保法》的規(guī)定，出質(zhì)股權(quán)轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人或其他受益人所有的，企業(yè)除應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送第九條（一）、（二）、（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的文件外，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送質(zhì)權(quán)人或其他受益人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件。審批機(jī)關(guān)根據(jù)上述文件和本規(guī)定第十二條所述文件以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行審核。
第十四條 由于本規(guī)定第二條（五）、（六）項(xiàng)原因需要變更股權(quán)的，企業(yè)除報(bào)送第九條（一）、（二）、（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的文件外，還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送股權(quán)獲得人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件。
由于本規(guī)定第二條（五）、（六）項(xiàng)的規(guī)定導(dǎo)致企業(yè)投資者變更的，如果企業(yè)其他投資者不同意繼續(xù)經(jīng)營，可向原審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)終止原企業(yè)合同、章程。原企業(yè)合同、章程終止后，股權(quán)獲得人有權(quán)參加清算委員會(huì)并分配清算后的企業(yè)剩余財(cái)產(chǎn)；如果股權(quán)獲得人不同意繼續(xù)經(jīng)營，經(jīng)企業(yè)其他投資者一致同意，可依照本規(guī)定將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)其他投資者或第三人。
第十五條 由于本規(guī)定第二條（七）項(xiàng)原因需要更換投資者或變更股權(quán)的，守約方投資者有權(quán)單方面向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請(qǐng)變更。守約方投資者除報(bào)送第九條（一）、（二）、（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的文件外，還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送下列文件：
（一）由中國注冊(cè)的會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所為企業(yè)出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（二）守約方催告違約方繳付或繳清出資的證明文件。
如有新投資者參股，還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送新投資者的合法開業(yè)證明和資信證明。違約方已經(jīng)按照企業(yè)原合同、章程規(guī)定繳付部分出資的，還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送企業(yè)對(duì)違約方的部分出資進(jìn)行清理的有關(guān)文件。
第十六條 以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)變更的，企業(yè)還必須向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送下列文件：
（一）中方投資者的主管部門對(duì)該企業(yè)投資者股權(quán)變簽署的意見；
（二）國有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)需變更的股權(quán)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
（三）國有資產(chǎn)管理部門對(duì)上述資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告出具的確認(rèn)書。
第十七條 審批機(jī)關(guān)應(yīng)自接到規(guī)定報(bào)送的全部文件之日起３０日內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。
企業(yè)應(yīng)自審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)企業(yè)投資者股權(quán)變更之日起３０日內(nèi)到審批機(jī)關(guān)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書變更手續(xù)。
中方投資者獲得企業(yè)全部股權(quán)的，自審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)企業(yè)投資者股權(quán)變更之日起３０日內(nèi)，須向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)繳銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。審批機(jī)關(guān)自撤銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書之日起１５日內(nèi)，向企業(yè)原登記機(jī)關(guān)發(fā)出撤銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的通知。
第十八條 企業(yè)應(yīng)自變更或繳銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書之日起３０日內(nèi)，依照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，未按照本規(guī)定到登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的，登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)規(guī)定予以處罰。
第十九條 企業(yè)申請(qǐng)股權(quán)變更登記時(shí)，應(yīng)向登記機(jī)關(guān)提交報(bào)送審批機(jī)關(guān)的有關(guān)文件、審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件以及登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。
由于本規(guī)定第二條（七）項(xiàng)原因需要更換投資者或變更股權(quán)登記的，除應(yīng)向登記機(jī)關(guān)提交本規(guī)定第十五條規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交企業(yè)新董事會(huì)成員任職文件及其身份證明和新董事會(huì)決議。
因企業(yè)投資者股權(quán)變更而使中方投資者獲得企業(yè)全部股權(quán)的，在申請(qǐng)變更登記時(shí)，企業(yè)應(yīng)按擬變更的企業(yè)類型的設(shè)立登記要求向登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)文件。經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，繳銷《中華人民共和國企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，換發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
第二十條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和修改企業(yè)原合同、章程協(xié)議自核發(fā)變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書之日起生效。協(xié)議生效后，企業(yè)投資者按照修改后的企業(yè)合同、章程規(guī)定享有有關(guān)權(quán)利并承擔(dān)有關(guān)義務(wù)。
第二十一條 除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，外商投資股份有限公司非上市股份的轉(zhuǎn)讓，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人在中國其他地區(qū)投資舉辦的企業(yè)投資者股權(quán)變更，參照本規(guī)定辦理。
第二十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。