銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法_全文

中國(guó)人民銀行令
（〔2008〕第1號(hào)）
為進(jìn)一步完善銀行間債券市場(chǎng)管理，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資發(fā)展，中國(guó)人民銀行制定了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》，經(jīng)2008年3月14日第5次行長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2008年4月15日起施行。
行長(zhǎng)：周小川
二????八年四月九日
銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法
第一條 為進(jìn)一步完善銀行間債券市場(chǎng)管理，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債務(wù)融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
第三條 債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則。
第四條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì)）注冊(cè)。
第五條 債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司）登記、托管、結(jié)算。
第六條 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)拆借中心）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。
第七條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第八條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。企業(yè)可自主選擇主承銷(xiāo)商。需要組織承銷(xiāo)團(tuán)的，由主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團(tuán)。
第九條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
第十條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。
上述專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第十一條 債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場(chǎng)等行為獲取不正當(dāng)利益。
第十二條 債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
第十三條 交易商協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定對(duì)債務(wù)融資工具的發(fā)行與交易實(shí)施自律管理。交易商協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)本辦法制定相關(guān)自律管理規(guī)則，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
第十四條 同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送。
第十五條 中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送。
第十六條 交易商協(xié)會(huì)應(yīng)每月向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)鶆?wù)融資工具注冊(cè)匯總情況、自律管理工作情況、市場(chǎng)運(yùn)行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況。
第十七條 交易商協(xié)會(huì)對(duì)違反自律管理規(guī)則的機(jī)構(gòu)和人員，可采取警告、誡勉談話(huà)、公開(kāi)譴責(zé)等措施進(jìn)行處理。
第十八條 中國(guó)人民銀行依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。
交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行的要求，及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)送與債務(wù)融資工具發(fā)行和交易等有關(guān)的信息。
第十九條 對(duì)違反本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)人民銀行可依照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條規(guī)定進(jìn)行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十條 短期融資券適用本辦法。
第二十一條 本辦法自2008年4月15日起施行。《短期融資券管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2005〕第2號(hào)）、《短期融資券承銷(xiāo)規(guī)程》和《短期融資券信息披露規(guī)程》（中國(guó)人民銀行公告〔2005〕第10號(hào)）同時(shí)終止執(zhí)行。