中國人民銀行關于印發(fā)《中央國債登記結算有限責任公司業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)則》的通知_全文

中國人民銀行關于印發(fā)《中央國債登記結算有限責任公司業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)則》的通知
（銀發(fā)[2011]79號）
中央國債登記結算有限責任公司：
為維護金融市場秩序，促進金融市場健康規(guī)范發(fā)展，我行制定了《中央國債登記結算有限責任公司業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)則》，請認真遵照執(zhí)行。
附件：中央國債登記結算有限責任公司業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)則
二??一一年三月二十四日
附件：
中央國債登記結算有限責任公司業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)則
第一條 為維護金融市場秩序，促進金融市場健康規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 中國人民銀行依法對中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）業(yè)務進行監(jiān)督和指導。
第三條 中央結算公司從事以下業(yè)務：
（一）設立和管理債券賬戶；
（二）債券登記、托管、結算、代理還本付息、債券等質(zhì)押物的管理服務；
（三）為中國人民銀行公開市場業(yè)務系統(tǒng)和債券發(fā)行提供技術支持；
（四）承擔銀行間債券市場債券交易結算的日常監(jiān)測職能；
（五）監(jiān)督柜臺交易承辦銀行的二級托管業(yè)務；
（六）提供業(yè)務相關的信息、查詢、咨詢、培訓服務；
（七）經(jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
第四條 下列事項，中央結算公司應當報中國人民銀行批準：
（一）章程的制定和修改；
（二）并購、合并、重組、分立等重大事項；
（三）內(nèi)部控制制度、風險管理制度、業(yè)務規(guī)則以及應急預案的制定和重大修改；
（四）開展新業(yè)務或變更現(xiàn)有業(yè)務模式；
（五）與境內(nèi)外其他市場中介機構的重大業(yè)務合作；
（六）中國人民銀行要求的其他事項。
第五條 下列事項，中央結算公司應當報中國人民銀行備案：
（一）制定和修改中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃；
（二）高級管理人員變動；
（三）中國人民銀行要求的其他事項。
第六條 中央結算公司應當采取下列措施保證業(yè)務的正常開展：
（一）具有專用的業(yè)務系統(tǒng)、網(wǎng)絡和必備的硬件設施；
（二）建立系統(tǒng)故障應急處理機制和災難備份機制，具有完備的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保有關數(shù)據(jù)和系統(tǒng)的安全；
（三）建立健全內(nèi)部控制機制和風險管理制度，具備完善的風險管理系統(tǒng)，定期進行業(yè)務風險分析評價；
（四）根據(jù)中國人民銀行的管理要求，制定相關業(yè)務規(guī)則和操作細則，并切實執(zhí)行；
（五）加強關鍵業(yè)務崗位管理，關鍵崗位應建立復核制度和輪崗制度。
第七條 下列事項，中央結算公司應當定期向中國人民銀行報告：
（一）每月前5個工作日內(nèi)向中國人民銀行報送上月債券市場有關數(shù)據(jù)和統(tǒng)計信息、市場交易結算監(jiān)測報告；
（二）上半年結束后10個工作日內(nèi)向中國人民銀行報送半年度工作報告；
（三）每年度結束后20個工作日內(nèi)向中國人民銀行報送年度工作報告；
（四）中國人民銀行要求的其他報告事項。
第八條 下列事項，中央結算公司應當及時向中國人民銀行報告：
（一）市場交易結算發(fā)生重大異常情況；
（二）自身工作中出現(xiàn)重大違規(guī)或失誤行為；
（三）與其他組織或機構發(fā)生重大法律糾紛；
（四）業(yè)務系統(tǒng)的建設和重大改造；
（五）業(yè)務系統(tǒng)和信息系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重故障，無法提供相應服務；
（六）出現(xiàn)其他事件，導致中央結算公司無法正常、全面、充分履行職責；
（七）與其他市場中介機構的業(yè)務合作進展情況；
（八）客戶服務協(xié)議文本的修訂情況；
（九）中國人民銀行要求報告的其他事項。
第九條 中央結算公司應當根據(jù)中國人民銀行的要求，隨時提供市場運行、業(yè)務系統(tǒng)運行、各項制度及業(yè)務規(guī)則實施情況以及相關統(tǒng)計信息等。
第十條 中國人民銀行可按照有關規(guī)定開展現(xiàn)場檢查，并在檢查結束后15個工作日內(nèi)向中央結算公司通報結果；對不符合有關規(guī)定的，責令中央結算公司進行整改，并對整改情況進行復查。
第十一條 中央結算公司應當加強與下列機構之間的業(yè)務配合，建立相應的溝通交流機制：
（一）與中國外匯交易中心（全國銀行間同業(yè)拆借中心）（以下簡稱外匯交易中心）和銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱上海清算所）相互配合，建立健全債券市場運行日常監(jiān)測機制和市場風險預警指標體系；
（二）按照中國人民銀行有關規(guī)定與外匯交易中心、上海清算所和中國銀行間市場交易商協(xié)會建立有關信息和數(shù)據(jù)共享機制，另有規(guī)定的涉密信息除外；
（三）定期與外匯交易中心、上海清算所和中國人民銀行清算總中心就相關業(yè)務系統(tǒng)之間的協(xié)同運行情況進行溝通，對系統(tǒng)效率、穩(wěn)定性、業(yè)務技術風險等進行評估；
（四）根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，加強與其他相關機構的溝通配合。
第十二條 本規(guī)則由中國人民銀行負責解釋。
第十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。