證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書

證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書
（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司 2013年2月27日）
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：
（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展經(jīng)紀業(yè)務承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱為“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展經(jīng)紀業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。
三、建立健全投資者適當性管理制度、交易結算管理制度等各項業(yè)務管理制度及業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障依法合規(guī)開展業(yè)務，嚴格防范和控制業(yè)務風險。
四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。
五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告義務。
六、做好投資者適當性管理工作，嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》規(guī)定的準入標準為投資者提供代理買賣服務，不為不滿足投資者適當性標準的投資者提供服務。
七、與投資者簽署證券買賣委托代理協(xié)議前，充分了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識水平，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力，向投資者詳細講解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)則，提醒其對投資風險予以特別關注，要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。
八、發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，及時告知、提醒投資者，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
九、建立投資者持續(xù)性教育與風險揭示工作機制，利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示市場特征和投資風險。
十、完善客戶糾紛處理機制，及時化解代理買賣股票業(yè)務中與客戶產(chǎn)生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
十一、按要求建立開展經(jīng)紀業(yè)務所需的交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓技術系統(tǒng)”），并制定相應的安全運行管理制度。
十二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司授權機構（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的技術規(guī)范和業(yè)務要求，對轉(zhuǎn)讓技術系統(tǒng)的軟件和硬件進行改造、測試，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告相關情況。在對技術系統(tǒng)進行改造、測試時，不影響轉(zhuǎn)讓活動的正常進行。
十三、定期檢查轉(zhuǎn)讓技術系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應急預案，按要求進行定期或者臨時應急演練。
十四、技術系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響市場交易時，立即采取有效措施，盡快恢復系統(tǒng)正常運行，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
十五、在轉(zhuǎn)讓技術系統(tǒng)與其他技術系統(tǒng)之間、轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)絡與其他應用網(wǎng)絡之間，采取技術隔離措施。
十六、保障與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術系統(tǒng)連接的安全，不在轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術系統(tǒng)從事與證券業(yè)務無關的活動。
十七、對證券轉(zhuǎn)讓中產(chǎn)生的業(yè)務數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。
十八、遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)許可的通信系統(tǒng)傳輸轉(zhuǎn)讓信息，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。
十九、告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，并對客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進行有效管理。發(fā)現(xiàn)客戶使用轉(zhuǎn)讓信息存在損害全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司利益的行為，及時采取有效措施予以制止，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
二十、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
二十一、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
二十二、在開展經(jīng)紀業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展經(jīng)紀業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：