全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公告[2013]26號――《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》參考文本和《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風險揭示書》參考文本

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公告
（[2013]26號）
為做好投資者參與兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的委托代理和風險揭示等工作，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司制定了《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》（以下簡稱“委托協(xié)議書”）參考文本和《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風險揭示書》（以下簡稱“風險揭示書”）參考文本，供主辦券商為投資者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時參考適用。各主辦券商應(yīng)及時更新相關(guān)協(xié)議文本，在為新申請參與兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者開通業(yè)務(wù)權(quán)限時，應(yīng)要求其簽署新版本的風險揭示書和委托協(xié)議書。在具體執(zhí)行過程中，主辦券商可結(jié)合實際情況對風險揭示書和委托協(xié)議書的內(nèi)容條款做出調(diào)整。
特此公告。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司
2013年7月24日
附件1
《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》參考文本
甲方（投資者）：_____________
乙方：_____________公司___________營業(yè)部
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達成如下協(xié)議：第一章 雙方聲明
第一條 甲方向乙方作如下聲明：
1、甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其證券投資資格之情形。
2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法。
3、甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確認的股份為其真實所有，不存在權(quán)屬糾紛。
4、在簽訂本協(xié)議前，甲方已認真閱讀《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風險揭示書》，充分認識到兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓存在的投資風險，并愿意承擔由此產(chǎn)生的一切后果。
5、甲方已詳細閱讀并承諾遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《暫行辦法》和其它兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。
6、甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔相應(yīng)責任。
7、甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細閱讀了本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方免責條款，并愿意受所有條款之約束。
甲方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。
第二條 乙方向甲方作如下聲明：
1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，并通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)備案。
2、乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為甲方進行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓提供必要的條件。
3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準。
4、乙方確保甲方的資金不被挪用。
5、應(yīng)甲方要求，乙方向甲方提供賬戶資金和股份數(shù)量變動情況的清單，供甲方核查。
6、乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所有條款的約束。
乙方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二章 開戶
第三條 甲方進行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》及有關(guān)補充通知的規(guī)定，開立證券賬戶。
乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為甲方開立證券賬戶。
第四條 甲方委托乙方進行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照乙方要求填寫開戶資料，由乙方為其開設(shè)保證金賬戶；甲方確保其提供的資料真實、準確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。
第五條 若甲方為境內(nèi)機構(gòu)投資者，開設(shè)保證金賬戶時需要提交：
1、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人簽署的授權(quán)委托書、授權(quán)代理人身份證明原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；
2、法人預(yù)留印鑒。
第六條 若甲方為境外機構(gòu)投資者，開設(shè)保證金賬戶時需提交：
境外注冊商業(yè)登記書及復(fù)印件，董事證明文件（須為律師或會計師事務(wù)所出具的有效證明文件）及復(fù)印件，機構(gòu)授權(quán)委托書（須蓋章簽名）及復(fù)印件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證明及復(fù)印件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
第七條 甲方股份轉(zhuǎn)讓的結(jié)算資金必須存入其相應(yīng)保證金賬戶。
第八條 甲方辦理開戶手續(xù)時，必須設(shè)置交易密碼和資金密碼，交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方認為必要時可在乙方營業(yè)時間內(nèi)持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。第三章 委托代理
第九條 甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項：
1、接受并執(zhí)行甲方的有效委托；
2、代理保管甲方買入或存入的股份，代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；
3、代理甲方進行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費，并代收稅款和其他費用；
4、雙方依法約定的其他事項。
第十條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。
甲方可選擇委托方式，委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票，委托當日有效。
第十一條 乙方在代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。
第十二條 委托交易采取全額保證金交易方式。甲方委托買入股份時，其賬戶須有足額保證金；甲方委托賣出股份時，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。
第十三條 甲方委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票，應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章，并提交規(guī)定的證件。
第十四條 甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺委托以甲方簽章確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方承當對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果。
第十五條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內(nèi)查詢交易結(jié)果或打印交割清單；如有疑問，須在查詢交易結(jié)果或打印交割清單當日向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認。第四章 資金劃撥
第十六條 甲方依法享有資金存取自由，甲方可選擇三方存管銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金；美元資金存取僅限于普通銀證轉(zhuǎn)賬方式。
第十七條 乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當甲方資金賬戶出現(xiàn)大額異常變動時，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時向證券監(jiān)督管理機關(guān)報告。
第十八條 甲方保證金余額按銀行活期存款利率計息，每季支付一次或在甲方銷戶時支付，乙方按照國家稅法的規(guī)定對甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。第五章 信息披露
第十九條 乙方應(yīng)將最新的兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息準確、及時地在乙方網(wǎng)站和營業(yè)場所進行披露。
第二十條 乙方有義務(wù)對每個轉(zhuǎn)讓日的股票轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等信息在乙方公司網(wǎng)站及營業(yè)網(wǎng)點予以及時披露。第六章 變更和解除
第二十一條 當甲方重要資料變更時，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。
第二十二條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方有權(quán)隨時注銷其在乙方的資金賬戶。
第二十三條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議：
1、甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；
2、甲方的資金來源不合法；
3、甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。
第二十四條 乙方若不具備在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的條件，其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議將自動終止。
第二十五條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議或委托代理協(xié)議自動終止時，需及時通知甲方，并說明理由。
第二十六條 甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后，應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第七章 授權(quán)代理人委托
第二十七條 甲方可以授權(quán)代理人代為辦理兩網(wǎng)公司及退市公司股票委托及相關(guān)事項。
第二十八條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應(yīng)當簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。
第二十九條 授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證明號碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項。
第三十條 甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對委托結(jié)果承擔全部責任。
第三十一條 代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過期，乙方有權(quán)拒絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。
第三十二條 甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)在乙方柜臺，且當事人均應(yīng)到場，但經(jīng)國家公證機關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認證的授權(quán)委托書除外。
甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當交乙方備案。
第三十三條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或終止授權(quán)，應(yīng)當及時書面通知乙方，并到乙方柜臺辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。第八章 免責條款
第三十四條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
第三十五條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明、存折等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。
第三十六條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。
乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十七條 因地震、臺風、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十八條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十九條 當發(fā)生本協(xié)議第三十七條、第三十八條規(guī)定情形時，乙方應(yīng)當立即采取措施防止甲方的損失進一步擴大。
第四十條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風險。第九章 附則
第四十一條 乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。有關(guān)費用標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。
乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務(wù)費用。
第四十二條 本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
第四十三條 若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。
第四十四條 當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：
1、協(xié)商；
2、向乙方所在地有管轄權(quán)的法院起訴；
3、其它合法方式。
第四十五條 《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風險揭示書》及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，共同生效。
第四十六條 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。
第四十七條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。
（以下無正文）
甲方： 乙方： 公司
證券營業(yè)部（蓋章）
證券賬戶卡號：
身份證明號（或營業(yè)執(zhí)照號）：
代理人姓名：
通訊地址： 經(jīng)辦人：
年 月 日 年 月 日
附件2
《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風險揭示書》參考文本
尊敬的投資者：
鑒于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌的兩網(wǎng)公司及退市公司投資風險較大，為了幫助您更好地了解兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓的投資風險，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）有關(guān)規(guī)定，本公司特為您提供此份《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風險揭示書》，請認真仔細閱讀。
一、重要提示
1、兩網(wǎng)公司及退市公司并非是在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司，而是根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》的規(guī)定，委托在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主辦券商進行股票轉(zhuǎn)讓的非上市股份有限公司。
2、兩網(wǎng)公司及退市公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與深圳、上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則存在較大差別，投資者在參與兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之前，請認真閱讀《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法》等有關(guān)制度規(guī)則。
3、根據(jù)規(guī)定，主辦券商對兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露行為進行監(jiān)督，指導(dǎo)、督促其依法、及時、準確地披露信息，但主辦券商對其披露的信息內(nèi)容不進行實質(zhì)性審核，對其公開披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性不承擔責任。
4、本公司僅為投資者提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并不對兩網(wǎng)公司及退市公司的經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、重大事項決策等進行實質(zhì)性審核。股票轉(zhuǎn)讓價格可能因兩網(wǎng)公司及退市公司虧損等原因造成巨大波動，兩網(wǎng)公司及退市公司也可能因解散、依法被撤銷、破產(chǎn)而導(dǎo)致股份被終止轉(zhuǎn)讓，對此投資風險，投資者應(yīng)予以特別關(guān)注。
二、風險揭示
1、宏觀風險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及周邊國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起股票轉(zhuǎn)讓價格的波動。
2、政策風險：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)章、政策的調(diào)整可能會引起股票轉(zhuǎn)讓價格的波動。
3、經(jīng)營風險：由于兩網(wǎng)公司及退市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化，或其經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司股票轉(zhuǎn)讓價格的波動；由于公司經(jīng)營不善或違反有關(guān)法律、法規(guī)，導(dǎo)致公司股票被暫停轉(zhuǎn)讓或終止轉(zhuǎn)讓。
4、技術(shù)風險：由于成交撮合及行情揭示是通過計算機和通訊系統(tǒng)來實現(xiàn)的，系統(tǒng)可能被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機病毒攻擊，由此造成委托、交易系統(tǒng)的故障。若您選擇銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金，則有可能因為通訊及電腦系統(tǒng)等原因使您的劃款指令不能及時被執(zhí)行；若您選擇互聯(lián)網(wǎng)交易方式，可能會由于網(wǎng)絡(luò)條件所限制，委托指令、揭示價格及其他轉(zhuǎn)讓信息出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況。
5、不可抗力因素風險：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導(dǎo)致全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓。
6、退市公司風險：退市公司資產(chǎn)質(zhì)量一般較差，連續(xù)虧損三年以上，且嚴重資不抵債，基本喪失了持續(xù)經(jīng)營能力，投資風險大。
本風險揭示書并不保證揭示兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓的全部投資風險。在您參與投資前，請務(wù)必對此有清醒的認識。
本人已認真閱讀本《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風險揭示書》，理解所揭示的風險，并愿意承擔投資風險給本人造成的損失。
投資者（簽名）：
年 月 日