全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺技術(shù)指引(V1.0)》的公告

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺技術(shù)指引（V1.0）》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]5號）
為了保障全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺順利上線，指導(dǎo)主辦券商及相關(guān)單位做好技術(shù)系統(tǒng)的開發(fā)、測試和接入等工作，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺技術(shù)指引（V1.0）》，現(xiàn)予發(fā)布。
特此公告。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
2014年2月25日
附件：
（工程技術(shù)文檔）
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺技術(shù)指引（V1.0）
（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 二??一四年一月）
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文檔名稱
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺技術(shù)指引
說明
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版本號
修改日期
修改說明
V1.0
2014.1.1
創(chuàng)建本文檔
V1.0
2014.1.10
發(fā)布初稿
V1.0
2014.2.25
根據(jù)測試情況進行完善，并正式發(fā)布

1 前言
作為新興的證券市場， 中國證券市場在短短的二十幾年時間里以其高速成長性取得了舉世矚目的成就，是當(dāng)今國際市場中最有潛力、最受矚目、不可或缺的新興資本市場之一，在促進國有企業(yè)改革、推動我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進步方面發(fā)揮了突出的作用。十八大報告提出，“深化金融體制改革，健全促進宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、支持實體經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)代金融體系，加快發(fā)展多層次資本市場”?！督鹑跇I(yè)發(fā)展和改革“十二五”規(guī)劃》也明確，應(yīng)“擴大代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點，加快建設(shè)覆蓋全國的統(tǒng)一監(jiān)管的場外交易市場”。2013年1月16日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，正式揭牌運營，意味著我國場外市場進入蓬勃發(fā)展階段，同時也表明以主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)為核心的“金字塔”式多層次資本市場架構(gòu)已基本形成，各板塊層次分明。多層次資本市場建設(shè)就是讓資本市場不僅為少量規(guī)模較大、業(yè)績較好的企業(yè)服務(wù)，還要為廣大未達到上市標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)服務(wù)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的出現(xiàn)正是填補了這塊空白，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對于滿足不同發(fā)展階段企業(yè)多元化融資需求，推進創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)私募發(fā)展，增強自主創(chuàng)新能力和促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義。
2013年6月，國務(wù)院常務(wù)會議明確提出將中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點擴大至全國，境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺也將隨業(yè)務(wù)擴容由深圳遷往北京。順利完成升級切換工作，保證新系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，對服務(wù)好多層次資本市場建設(shè)有著重大意義。為規(guī)范轉(zhuǎn)讓參與單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)，有效控制股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險，方便市場參與單位及有關(guān)人員更好地了解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺，為系統(tǒng)的上線工作提供支持，本公司制訂《全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺技術(shù)指引》（以下簡稱《技術(shù)指引》）。
編制本文檔的主要依據(jù)是：國際和國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)有交易系統(tǒng)的技術(shù)現(xiàn)狀、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺的技術(shù)規(guī)格說明書和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓細則》）。
本公司將適時修訂《技術(shù)指引》，以適應(yīng)業(yè)務(wù)和技術(shù)的發(fā)展。本《技術(shù)指引》適用于參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)讓參與人。
《技術(shù)指引》由本公司負責(zé)解釋。2 交易支持平臺介紹
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺，以交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、交易監(jiān)察系統(tǒng)等核心系統(tǒng)為中心，實現(xiàn)證券交易、行情發(fā)布、交易監(jiān)察、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護、交易控制、盤后業(yè)務(wù)處理、統(tǒng)計分析、系統(tǒng)監(jiān)控等功能，并與證券公司系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、中國證券登記結(jié)算公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）登記結(jié)算系統(tǒng)等形成安全穩(wěn)定對接的電子化體系，支持全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)。
交易支持平臺本期主要支持股票的轉(zhuǎn)讓，以股權(quán)激勵為目的的期權(quán)的創(chuàng)設(shè)和網(wǎng)下行權(quán)等功能，以及協(xié)議、競價、做市等三種轉(zhuǎn)讓方式。未來將支持債券（中小企業(yè)私募債和公司債）、優(yōu)先股、ETF等多種金融產(chǎn)品，以及連續(xù)競價等轉(zhuǎn)讓方式。
2.1 靈活配置的交易行情系統(tǒng)
交易支持平臺支持多種轉(zhuǎn)讓方式，例如：協(xié)議轉(zhuǎn)讓、做市轉(zhuǎn)讓、集合競價轉(zhuǎn)讓等，并可以根據(jù)業(yè)務(wù)要求，靈活加入新的轉(zhuǎn)讓方式而不影響系統(tǒng)整體架構(gòu)。交易支持平臺架構(gòu)可以保證其適應(yīng)不同流動性要求、不同交易特征、不同投資者適當(dāng)性要求的交易產(chǎn)品高效率、低成本交易，以及準(zhǔn)確控制和監(jiān)管。
交易支持平臺可支持多種業(yè)務(wù)產(chǎn)品，包括股份、債券、回購、以股權(quán)激勵為目的的期權(quán)等，同時支持多種訂單類型和訂單屬性，轉(zhuǎn)讓參與人可以更廣泛地選擇投資產(chǎn)品配置、更精確地表達交易意圖、更有效地控制交易風(fēng)險。
交易支持平臺支持多種交易時段，可以在交易過程中實時插入或修改交易時段。通過對不同產(chǎn)品分配不同時段的靈活組合，可以提高全市場系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)等資源的利用率。
交易支持平臺支持多種行情發(fā)送方式，以不同時間間隔、不同檔位或筆數(shù)數(shù)量，針對不同用戶發(fā)送不同內(nèi)容的行情數(shù)據(jù)，提高精準(zhǔn)服務(wù)能力，服務(wù)轉(zhuǎn)讓參與人不同需求。
2.2 完善的監(jiān)察功能
交易支持平臺按照機構(gòu)市場分類監(jiān)察的功能，可以對轉(zhuǎn)讓參與人（參與者類型、交易單元、賬戶等）進行交易管理，比如根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的技術(shù)準(zhǔn)備、風(fēng)險控制水平等設(shè)定轉(zhuǎn)讓參與人對某些業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入控制或者限制。
交易支持平臺可按照交易模型的劃分，對不同證券、不同賬戶進行交易管理，比如根據(jù)做市商在做市證券上的交易權(quán)限，投資者在不同證券商的交易權(quán)限進行準(zhǔn)入控制或者限制。
交易支持平臺具有完善的監(jiān)察功能，對做市商行為、市場波動及投資者適當(dāng)性管理等監(jiān)管重點有完善準(zhǔn)確的把握和定位。
2.3 開放、安全、一體化的技術(shù)平臺
交易支持平臺采用主流開放操作系統(tǒng)，使用通用PC服務(wù)器作為運行平臺，通過應(yīng)用軟件自身實現(xiàn)高可用，降低硬件平臺依賴性，提高系統(tǒng)開放性，增加系統(tǒng)靈活性，掌控系統(tǒng)安全性。
交易支持平臺采用多主機同步撮合方式，任何節(jié)點都采用冗余備份，單一設(shè)備出現(xiàn)故障不會影響整個系統(tǒng)功能，在技術(shù)架構(gòu)設(shè)計上支持兩地三中心的災(zāi)備模式，保證全市場的業(yè)務(wù)連續(xù)性。
交易支持平臺在系統(tǒng)設(shè)計和接口規(guī)范設(shè)計上都預(yù)留了足夠的擴展性，能夠支持股票、債券等多個品種，能夠支持協(xié)議轉(zhuǎn)讓、做市轉(zhuǎn)讓和競價轉(zhuǎn)讓等多種交易方式，打造一體化的技術(shù)平臺。
3 系統(tǒng)功能差異對比
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易系統(tǒng)遷移到北京后，部分業(yè)務(wù)、技術(shù)功能有所變化，主要體現(xiàn)在以下五個方面。
3.1 轉(zhuǎn)讓方式的變化
表3.1 轉(zhuǎn)讓方式的變化
轉(zhuǎn)讓方式
板塊
功能
原系統(tǒng)
新系統(tǒng)
協(xié)議轉(zhuǎn)讓
掛牌股份
品種
掛牌公司股票
掛牌公司股票
申報類型
意向申報
定價申報
成交確認申報
定價申報
成交確認申報
撮合方式
定價申報與成交確認申報成交
互報成交確認申報成交
定價申報與成交確認申報成交
互報成交確認申報成交
收盤時定價申報與定價申報匹配成交
行情
買賣盤揭示最優(yōu)1筆定價申報
包含全部定價申報意向申報
15秒一輪發(fā)送
取消意向行情
買賣盤揭示最優(yōu)5檔定價申報
包含全部定價申報
12秒一輪發(fā)送
做市轉(zhuǎn)讓
掛牌股份
品種
無
掛牌公司股票
申報類型
無
投資者限價申報
做市申報
成交確認申報
撮合方式
無
做市申報與投資者限價申報成交
做市商間互報成交確認申報成交
行情
無
做市商最優(yōu)3檔行情（針對投資者）
做市商、投資者最優(yōu)10筆行情（針對做市商）
集合競價
兩網(wǎng)及退市
品種
兩網(wǎng)及退市公司股票
兩網(wǎng)及退市公司股票
申報類型
限價申報
限價申報
撮合方式
集合競價
集合競價
行情
15點之前揭示虛擬成交價、成交量
15點揭示實際成交價和買賣盤3檔行情
15點之前揭示虛擬成交價、成交量
15點揭示實際成交價和買賣盤3檔行情
3.2 交易業(yè)務(wù)與非交易業(yè)務(wù)分離
將部分非交易業(yè)務(wù)從交易系統(tǒng)中剝離，如轉(zhuǎn)托管、兩網(wǎng)及退市公司股票的非交易過戶、以股權(quán)激勵為目的的期權(quán)網(wǎng)下行權(quán)等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)直接向中國結(jié)算報送，無須通過本公司交易系統(tǒng)報送。
3.3 接口變化
3.3.1 業(yè)務(wù)類別標(biāo)識變動
表3.2 業(yè)務(wù)類別標(biāo)識變動
申報類型
原業(yè)務(wù)類別
新業(yè)務(wù)類別
適用場景
限價申報
0B， 0S， 0C
0B， 0S， 0C
集合競價轉(zhuǎn)讓，
做市轉(zhuǎn)讓，
競價轉(zhuǎn)讓
定價申報
OB，OS，OC
6B， 6S， 6C
協(xié)議轉(zhuǎn)讓
成交確認申報
1B， 1S， 1C
1B， 1S， 1C
協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下與定價申報成交
3B， 3S， 3C
協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下互報成交確認申報成交
4B， 4S， 4C
做市轉(zhuǎn)讓方式下互報成交確認申報成交
做市申報

2A，2C
做市轉(zhuǎn)讓
3.3.2 取消部分接口
意向申報行情庫不通過交易系統(tǒng)發(fā)送。
交易支持平臺本期業(yè)務(wù)暫不支持指數(shù)發(fā)布，指數(shù)庫取消。
3.3.3 增加部分接口
增加協(xié)議轉(zhuǎn)讓申報信息庫，揭示全部有效的協(xié)議轉(zhuǎn)讓定價申報信息。
增加做市轉(zhuǎn)讓申報信息庫，向做市商定向揭示其做市證券的最優(yōu)10檔投資者限價申報信息和最優(yōu)10筆做市商做市申報信息。
增加投資者適當(dāng)性管理信息庫，用于接收各證券公司當(dāng)日變動的合格投資者和兩網(wǎng)公司及退市公司投資者及下發(fā)匯總后的變動總庫。
增加證券公司營業(yè)部信息庫，用于接收各證券公司營業(yè)部信息變動情況。
增加受限投資者可交易證券信息庫，用于下發(fā)受限投資者信息。
3.4 取消交易終端模式
取消終端交易模式，所有申報及成交、行情均通過電子化接口上報或下發(fā)。
3.5 合格投資者信息發(fā)送方式
只需要發(fā)送當(dāng)日有變化的合格投資者和兩網(wǎng)及退市公司投資者。
各證券公司當(dāng)日新增合格投資者信息，由通過DCOM平臺發(fā)送給中國結(jié)算，改為從FDEP平臺發(fā)送給全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
匯總當(dāng)日新增的合格投資者信息，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過FDEP平臺下發(fā)給各證券公司。
中國結(jié)算不再向參與人發(fā)送投資者曾持有證券數(shù)據(jù)。
若當(dāng)日無新增合格投資者，需要發(fā)空庫（記錄數(shù)為0）。
3.5.1 受限投資者可交易證券信息
新增受限投資者可交易信息，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過FDEP平臺下發(fā)給各證券公司，上述數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及填寫定義可參考《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
3.5.2 券商營業(yè)部信息
新增各證券公司的營業(yè)部信息變更，從FDEP平臺發(fā)送至全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及填寫定義可參考《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
若當(dāng)日無營業(yè)部變動信息，需要發(fā)空庫（記錄數(shù)為0）。
4 轉(zhuǎn)讓參與人技術(shù)系統(tǒng)要求
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)根據(jù)本指引及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國結(jié)算和深圳證券通信有限公司（以下簡稱“深證通”）發(fā)布的相關(guān)接口規(guī)范，完成系統(tǒng)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備工作，做好系統(tǒng)的開發(fā)和修改，并依照本公司發(fā)布的市場測試方案充分測試系統(tǒng)，保證市場平穩(wěn)、安全、順利切換。
4.1 市場時序要求
證券公司應(yīng)保證技術(shù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)功能時序符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)時間要求，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不同轉(zhuǎn)讓時段的切換均以交易主機為準(zhǔn)，詳述如下：
表4.1 市場時序要求
時間段
功能
備注
9：15之前
不接收任何申報數(shù)據(jù)
以申報到達交易主機的時間為準(zhǔn)
9：15-9：30
接收申報（兩網(wǎng)公司及退市公司證券限價申報除外），對于錯誤申報，發(fā)送撤單回報
以申報到達交易主機的時間為準(zhǔn)
9：30-11：30
接收申報，進行撮合，發(fā)送成交回報，揭示市場行情
以申報到達交易主機的時間為準(zhǔn)，不處理在途申報
11：30-13：00
暫停接收申報
以申報到達交易主機的時間為準(zhǔn)
13：00-15：00
接收申報，進行撮合，發(fā)送成交回報，揭示市場行情
以申報到達交易主機的時間為準(zhǔn)，不處理在途申報
15：00-15：30
接收做市商成交確認申報，進行撮合，發(fā)送成交回報，揭示市場行情。對于其它類型申報，給出撤單回報
第一階段上線時不包含此交易時段；
以申報到達交易主機的時間為準(zhǔn)，不處理在途申報
15：30之后
不接收任何申報，根據(jù)收盤紀(jì)錄和行情完成收盤業(yè)務(wù)
第一階段上線時，此時間節(jié)點為15：00；
以申報到達交易主機的時間為準(zhǔn)
*時間點處理統(tǒng)一采用左閉右開的方式，即起始時間點包含在所限制時間段內(nèi)，終止時間點不包含在所限制的時間段內(nèi)
4.2 交易
4.2.1 證券公司功能要求
支持投資者協(xié)議、競價和做市的委托并進行前端檢查、申報和處理，確保投資者申報內(nèi)容符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求。
接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)確認投資者具備相應(yīng)股票或資金，并在業(yè)務(wù)允許的申報時間內(nèi)，按照投資者委托的時間先后順序向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。
支持投資者委托和交易查詢，系統(tǒng)切換后支持歷史數(shù)據(jù)查詢。
保證系統(tǒng)切換后，用戶新開立賬戶可正常運行。
記錄投資者IP，MAC地址等必要信息，符合保存年限。
掛牌公司股票，買賣申報數(shù)量必須是1000股或其整數(shù)倍，不足1000股的部分，必須一次性賣出。
兩網(wǎng)及退市公司股票，買入申報數(shù)量必須是100股或其整數(shù)倍，賣出申報可以是零股，不足100股的部分，必須一次性賣出。
4.2.2 證券公司合規(guī)要求
支持投資者開立全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶，進行投資者適當(dāng)性管理并做好前端控制。
應(yīng)對投資者適當(dāng)性進行校驗，保證只有符合適當(dāng)性要求的投資者才可以開戶。
應(yīng)做好受限投資者交易限制，保證受限投資者只能買賣本公司發(fā)布的NQSXTZZ庫中的股票。
支持證券賬戶和交易單元管理，確保只有擁有全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易權(quán)限的證券賬戶才能通過股份轉(zhuǎn)讓專用交易單元進行交易。
4.2.3 做市商功能要求
為了充分發(fā)揮做市轉(zhuǎn)讓方式的優(yōu)勢，提高做市商業(yè)務(wù)處理的規(guī)范性，做市商在進行業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)過程中，除滿足證券公司技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)要求外，還需要滿足以下業(yè)務(wù)需求：
支持做市申報時雙向報價價格的檢查，保證買賣價差不超過《轉(zhuǎn)讓細則》規(guī)定的5%。
支持轉(zhuǎn)讓日內(nèi)有做市申報時間的累計，保證該累計時間不低于《轉(zhuǎn)讓細則》規(guī)定的全天交易時間的75%。
支持當(dāng)做市商申報股票數(shù)量不足1000股，或做市商撤銷前次申報后進行提醒，保證在《轉(zhuǎn)讓細則》規(guī)定的5分鐘內(nèi)重新申報。
支持根據(jù)豁免報價條件是否生效的狀態(tài)，及時調(diào)整做市申報，滿足全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《轉(zhuǎn)讓細則》要求。
支持做市商當(dāng)日買入股票T＋0回轉(zhuǎn)交易（做市商間以互報成交確認方式買入的股票除外）
確保做市商只能通過做市賬戶及做市交易單元發(fā)送做市證券做市申報。
4.2.4 做市商合規(guī)要求
做市證券可以在做市商自營證券賬戶和做市專用證券賬戶之間劃轉(zhuǎn)。
做市商開立做市專用證券賬戶前，應(yīng)向本公司提交申請并通過審核。
做市商使用做市專用證券賬戶以及專用交易單元；證券公司做市專用證券賬戶及交易單元與自營和經(jīng)紀(jì)賬戶及交易單元需要完全分開。
4.2.5 接口約定
托管單元接口標(biāo)準(zhǔn)參照《中國結(jié)算全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.0） 》
投資者適當(dāng)性管理數(shù)據(jù)接口參照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》要求。
新的業(yè)務(wù)規(guī)則下，申報信息與原有深交所三板接口信息有所不同，券商端系統(tǒng)應(yīng)按照新的數(shù)據(jù)接口調(diào)整程序，具體變化包括：
原申報庫STBWT.DBF更名為NQWT.DBF，支持做市申報，增加成交約定號、聯(lián)系人、聯(lián)系方式字段。
原回報庫STBHB.DBF更名為NQHB.DBF，增加成交數(shù)量2字段，用于做市商賣出報價撤單時填寫撤單數(shù)量。
更多詳細變動信息參見《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
接口字段如為預(yù)留，字符型以空格填充，數(shù)值型以0填充。
4.3 行情
4.3.1 功能要求
正確對掛牌公司股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票實行分類揭示，同時支持按照轉(zhuǎn)讓方式的差異進行掛牌公司股票分類揭示、按照A股和B股的差異進行兩網(wǎng)公司及退市公司股票分類揭示。
行情系統(tǒng)正確發(fā)布實時行情、延時行情、盤后行情等行情產(chǎn)品。
要求向一般投資者揭示：協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，最優(yōu)5檔買賣申報信息及全部定價申報信息；做市轉(zhuǎn)讓方式下，最優(yōu)3檔買賣申報信息；兩網(wǎng)及退市股票集合競價成交后，最優(yōu)3檔買賣申報信息。
當(dāng)成交情況或買賣盤出現(xiàn)超過可揭示最大值或最小值時，NQHQ中的成交數(shù)量、成交金額、漲跌幅、買賣盤等字段將以接口定義中的最大值或最小值填充，行情揭示軟件應(yīng)能正確處理。
要求向股票做市商揭示：投資者買賣各最優(yōu)10檔申報信息及做市商買賣各最優(yōu)10筆申報信息。
正確處理各類行情揭示頻率：除兩網(wǎng)及退市股份揭示外，其余申報或行情信息每12秒揭示一次；兩網(wǎng)及退市股份在上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，分別于轉(zhuǎn)讓日的10：30、11：30、14：00揭示一次參考價，最后一個小時即14：00后每十分鐘揭示一次參考價，最后十分鐘即14：50后每分鐘揭示一次參考價。在轉(zhuǎn)讓日下午15：00進行集中撮合成交后發(fā)布成交行情。
正確處理掛牌公司股票前收盤價和漲跌幅：掛牌公司股票掛牌首日至成交首日期間無前收盤價，也不計算漲跌幅，成交首日日終按收盤價的計算方法計算出收盤價，并以此為依據(jù)確定下一交易日前收盤價。成交首日下一交易日開始計算漲跌幅。
支持公告信息及其他類型文件的接收、展示。
行情數(shù)據(jù)接口必須符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》相關(guān)規(guī)定。
4.3.2 接口約定
原行情庫STBHQ.DBF更名為NQHQ.DBF，揭示所有掛牌證券和兩網(wǎng)公司及退市公司證券買賣盤和成交情況等行情信息。
原信息庫STBXX.DBF更名為NQXX.DBF，揭示所有掛牌證券和兩網(wǎng)公司及退市公司證券基本信息。
新增協(xié)議轉(zhuǎn)讓投資者申報信息庫，名稱為NQXYXX.DBF，替代原意向申報行情庫，揭示協(xié)議轉(zhuǎn)讓證券投資者全部定價申報信息。
新增做市轉(zhuǎn)讓申報信息庫，名稱為NQZSXX.DBF，定向揭示做市轉(zhuǎn)讓證券投資者最優(yōu)買賣各10筆及做市商最優(yōu)買賣各十檔申報信息。
暫不提供指數(shù)庫。
新增投資者適當(dāng)性管理信息庫、證券公司營業(yè)部信息庫、投資者適當(dāng)性管理匯總信息庫、受限投資者可交易證券信息庫用于適當(dāng)性管理。
有關(guān)行情數(shù)據(jù)接口的更多詳細信息，請參見《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
接口字段如為預(yù)留，字符型以空格填充，數(shù)值型以0填充。
4.4 結(jié)算
4.4.1 功能約定
結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則請參見中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
4.4.2 接口約定
接口標(biāo)準(zhǔn)參照《中國結(jié)算全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
5 通信接入指引
5.1 接入方式
本公司委托深證通建設(shè)和維護交易支持平臺通信系統(tǒng)，代為向全市場接收申報數(shù)據(jù)、返回成交數(shù)據(jù)、發(fā)布行情數(shù)據(jù)、收集適當(dāng)性管理數(shù)據(jù)。參照證券公司接入深圳證券交易所的方式，提供地面和衛(wèi)星接入方式。目前，深證通提供的地面線路包括中國電信、中國聯(lián)通和中國移動的線路，支持券商申報和接收回報及所有行情，收發(fā)適當(dāng)性管理相關(guān)數(shù)據(jù)；衛(wèi)星接入方式通過深證通的衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)接入，支持券商申報和接收回報及廣播行情，做市商定向行情暫不通過衛(wèi)星發(fā)送。
為應(yīng)對證券市場主板及股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的發(fā)展，深證通正在建設(shè)高速地面網(wǎng)絡(luò)，建議用戶申請不同運營商的兩條4M的MSTP線路接入深證通濱海、中信機房的高速地面網(wǎng)節(jié)點。
5.2 接入要求
用戶接入深圳證券通信網(wǎng)，首先應(yīng)確認需要開展哪種類型的業(yè)務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)在深證通屬于行情交易結(jié)算類業(yè)務(wù)（即傳統(tǒng)業(yè)務(wù)）。為了滿足監(jiān)管機構(gòu)和證券市場通信安全的要求，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的接入模式應(yīng)符合以下規(guī)范：
衛(wèi)星接入通信帶寬不低于512KB。
轉(zhuǎn)讓參與人可復(fù)用已有的深證通接入網(wǎng)絡(luò)，只需要按深證通的要求增加新的服務(wù)器并分配IP地址，即可接入新交易系統(tǒng)。
證券公司總部或做市商的接入模式應(yīng)為“地地天”模式。
證券公司營業(yè)部的接入模式推薦“地地天”模式，也可為“地天”模式或“地地”模式。
信息商的接入模式推薦“地天”模式或“地地”模式。
各種模式應(yīng)至少有一條線路接入深證通位于深圳的主機房。
5.3 接入模式
“地地天”模式為兩條地面線路和一個雙向衛(wèi)星小站。兩條地面電路建議選用不同運營商的SDH或MSTP線路，并且，一條地面電路連接深證通濱海主機房，另一條地面電路連接深證通中信備機房（也可連接北京節(jié)點或上海節(jié)點）。雙向衛(wèi)星采用“高速通”模式，確保有足夠的帶寬進行報盤。
證券公司采用“地地天”模式如圖5.1所示。
圖5.1“地地天”模式示意圖（略）
如采用“地地”模式，兩條地面電路應(yīng)分別接入深證通濱海主機房、中信備機房、上海節(jié)點或北京節(jié)點；如采用“地天”模式，地面電路應(yīng)接入深證通中信備機房、上海節(jié)點或北京節(jié)點。
對于證券公司開展的全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，說明如下：
1）行情業(yè)務(wù)。行情接收的主要途徑是通過單向衛(wèi)星小站（又稱多媒體小站）接收高速行情，如圖中的“DL01單向衛(wèi)星電路”所示。如果單向衛(wèi)星小站出現(xiàn)故障，可以通過上海單向衛(wèi)星系統(tǒng)和地面系統(tǒng)接收（2M以下電路不支持行情接收）。
2）報盤業(yè)務(wù)。證券公司集中報盤點要求有3條電路與深證通相連：DL02雙向衛(wèi)星電路、DL03主用MSTP/SDH電路，DL04備用MSTP/SDH電路。報盤機連接到這3條電路，在報盤軟件配置中指定多個目標(biāo)地址，當(dāng)線路出現(xiàn)故障時，報盤軟件自動嘗試下一個目標(biāo)地址，從而實現(xiàn)故障自動切換。
3）綜合業(yè)務(wù)。各證券公司通過FDEP平臺收發(fā)的各類數(shù)據(jù)復(fù)用DL03主用MSTP/SDH電路，DL04備用MSTP/SDH電路。FDEP客戶端連接到這2條電路，當(dāng)主電路出現(xiàn)故障時，切換到備用電路。
5.4 接入流程
用戶確定接入機房和線路類型后，即可進行接入申請。
用戶填寫深證通“用戶接入申請表”，傳真到深證通市場部，并同時向當(dāng)?shù)仉娦胚\營商發(fā)起線路申請。除境外用戶外，用戶主備線路不應(yīng)接入同一節(jié)點，并至少有一條接入深圳濱?；蛏钲谥行殴?jié)點。用戶申請地面網(wǎng)絡(luò)接入時，同時需向當(dāng)?shù)仉娦胚\營商發(fā)起線路申請。
深證通接到用戶申請表和電信運營商的工單后，將給用戶分配IP，并與用戶網(wǎng)絡(luò)工程師聯(lián)調(diào)。線路調(diào)通后，即可進行業(yè)務(wù)開通工作。接入深證通的相關(guān)配置參見附件接入?yún)?shù)。
啟用FDEP平臺前，必須先填寫FDEP文件傳輸服務(wù)上線申請表（正式模板請從深證通官網(wǎng)下載），填寫完本單位信息并蓋章后傳真至本公司。
當(dāng)本公司接收到申請表后，會補充資料并蓋章，然后將申請表傳真給深證通處理。
深證通收到申請表后，會通知雙方在測試環(huán)境確認通訊正確，然后才正式啟用生產(chǎn)環(huán)境。
使用FDEP平臺文件客戶端前，需要插入Ekey并安裝相關(guān)驅(qū)動程序。
不同數(shù)據(jù)傳輸所使用的FDEP文件客戶端可共用同一臺PC機，但需安裝在不同的目錄下。
證券公司須經(jīng)本公司批準(zhǔn)后，方可向深證通辦理相關(guān)接入手續(xù)。
6 系統(tǒng)切換
在交易支持平臺完成上線準(zhǔn)備后，將統(tǒng)一安排各證券公司的原報價轉(zhuǎn)讓和兩網(wǎng)及退市股份轉(zhuǎn)讓（含B類）業(yè)務(wù)由深交所遷移至本所。各證券公司需按本指引建設(shè)改造原技術(shù)系統(tǒng)、充分參測，保證業(yè)務(wù)遷移順利完成從而保障投資者利益。
各證券公司系統(tǒng)切換需保障鏈路通暢，交易回報等數(shù)據(jù)接收正常。
各證券公司系統(tǒng)切換需保障中國結(jié)算各文件接收正常，清算正常。
各證券公司需保障不影響原三板投資者投資方式并保障客戶歷史記錄可查。
各證券公司根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場測試方案和要求，在規(guī)定的時間內(nèi)完成接入、聯(lián)調(diào)和業(yè)務(wù)等測試，為系統(tǒng)切換做好準(zhǔn)備。
各證券公司應(yīng)在切換前保證投資者信息、交易歷史數(shù)據(jù)、市場基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等內(nèi)容準(zhǔn)備完畢。
詳細切換內(nèi)容請關(guān)注本公司后續(xù)發(fā)布的相關(guān)指引。7 應(yīng)急處置
交易支持平臺的日常運行維護與原來有所不同，轉(zhuǎn)讓參與人須參加有關(guān)培訓(xùn)。本章節(jié)重點說明在發(fā)生故障時系統(tǒng)和維護運行人員的行為。
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)建立信息安全事故報告機制和流程，一旦發(fā)現(xiàn)影響業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息安全事故，應(yīng)及時聯(lián)系相關(guān)方解決，并報告本公司。
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)建立信息安全事故分級、預(yù)警、跟蹤、處理、總結(jié)等機制，并定期進行演練。
轉(zhuǎn)讓參與人在信息安全事故發(fā)生時應(yīng)注意收集相關(guān)信息，以便于進行事件追查和問題分析。
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)制訂應(yīng)急預(yù)案，用以處理業(yè)務(wù)系統(tǒng)重大技術(shù)故障。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)規(guī)定應(yīng)急處置措施、職責(zé)分工、處理流程和保障機制。
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)建立內(nèi)部責(zé)任機制，堅持安全事故問責(zé)制度。
轉(zhuǎn)讓參與人在信息安全事故發(fā)生后，應(yīng)根據(jù)事故情況，及時提出改進計劃，落實改進措施。8 附則
本技術(shù)指引中提到的，本公司發(fā)布的文檔均可在本公司網(wǎng)站http：//www.neeq.com.cn/獲取最新版本。
本技術(shù)指引中提到的，中國結(jié)算發(fā)布的文檔均可在中國結(jié)算網(wǎng)站獲取最新版本。
本指引僅作為轉(zhuǎn)讓參與人接入的基本技術(shù)條件和要求，轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)根據(jù)實際情況合理提高自身系統(tǒng)要求，確保系統(tǒng)的安全、正常運行。
轉(zhuǎn)讓參與人按照本指引進行系統(tǒng)建設(shè)或通過本公司進行的檢測并不代表本公司承諾對其設(shè)備或系統(tǒng)的可靠性負責(zé)。
轉(zhuǎn)讓參與人確認全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)行和此后頒布的相關(guān)文件為從事股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須遵循的基本技術(shù)規(guī)范，本公司按照規(guī)范對轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)備和系統(tǒng)進行測試或檢測時發(fā)生的任何問題及后果，均應(yīng)由轉(zhuǎn)讓參與人自己承擔(dān)，不得要求本公司擔(dān)任何責(zé)任。
交易支持平臺因系統(tǒng)故障或其他緊急情況按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停服務(wù)接口系統(tǒng)連接或采取其他應(yīng)急措施致使轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)備或系統(tǒng)出現(xiàn)故障或損害時，轉(zhuǎn)讓參與人不得要求本公司承擔(dān)任何責(zé)任。