全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》的公告

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南（試行）》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]29號）
為明確主辦券商辦理交易單元業(yè)務(wù)相關(guān)要求和流程，確保全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺平穩(wěn)上線，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》），全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南（試行）》（以下簡稱《指南》），現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、各主辦券商應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》及《指南》的要求，抓緊做好初次開通交易單元相關(guān)工作，并在2014年5月5日前向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交初次開通交易單元的申請材料。
二、因交易支持平臺尚未上線，對于通過審核的初次開通交易單元申請，相關(guān)交易單元將自交易支持平臺上線日起正式開通使用。
三、交易單元開設(shè)初費于主辦券商初次開通交易單元時一次性交納；交易單元使用費、流速費及流量費按年收取、按日計費，計費期間為上年12月1日至當(dāng)年11月30日，于每年12月25日前交納。
四、交易單元業(yè)務(wù)由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部統(tǒng)一受理，具體辦理流程及聯(lián)系方式詳見《指南》。
特此公告。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年4月25日
附件：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南（試行）
為了規(guī)范主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）辦理交易單元初次開通、新增、變更、出租、撤銷、繳費等業(yè)務(wù)流程，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。
一、交易單元業(yè)務(wù)辦理的責(zé)任主體及職責(zé)
（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）負(fù)責(zé)對主辦券商交易單元申請的審查及編號分配、交易單元維護(hù)、收費等事宜。
（二）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱中國結(jié)算北分）負(fù)責(zé)主辦券商交易單元結(jié)算路徑申請的審查及結(jié)算路徑的維護(hù)等事宜。
（三）深圳證券通信有限公司（以下簡稱深證通）負(fù)責(zé)辦理相關(guān)通信網(wǎng)關(guān)建站、開通及維護(hù)等事宜。
二、申請材料接收部門及接收時間
接收部門：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部
接收時間：每個轉(zhuǎn)讓日的8：30-17：00
三、初次開通交易單元
“初次開通交易單元”適用于主辦券商通過業(yè)務(wù)備案后，首次申請開通交易單元的情形。
（一）建立通信網(wǎng)關(guān)
申請初次開通交易單元前，主辦券商應(yīng)與深證通市場部聯(lián)系，簽署建站合同，完成網(wǎng)關(guān)建站及安裝調(diào)試工作。具體操作根據(jù)深證通相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
（二）申請
主辦券商應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下書面申請文件：
1．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件并加蓋公章）；
2．《交易單元開通申請表》（附件1）；
3．《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)入網(wǎng)開通申請表》（附件7）；
4．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件（加蓋公章）。
（三）審查
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收到符合要求的申請材料后，于兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成材料審查。
（四）預(yù)配交易單元編號及通知辦理交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)
對通過審查的主辦券商，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司當(dāng)日為其預(yù)配交易單元編號，同時通知主辦券商向中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《資金合并清算表》，申請辦理交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)。具體要求以中國結(jié)算北分的規(guī)定為準(zhǔn)。
（五）繳費
主辦券商根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司開具的《交易單元繳費通知單》（附件2），于5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)交納交易單元開設(shè)初費（繳費發(fā)票到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部領(lǐng)?。?br/> （六）交易單元開通
1．主辦券商完成繳費且其交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)申請材料獲中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部受理之日為T日。
2．T＋1日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知中國結(jié)算北分維護(hù) “交易單元-托管單元-結(jié)算賬戶”的結(jié)算路徑關(guān)系；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司完成交易單元配置。
3．T＋2日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知深證通維護(hù)網(wǎng)關(guān)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知主辦券商經(jīng)辦人業(yè)務(wù)辦理完畢，交易單元于次一轉(zhuǎn)讓日可用。
四、新增交易單元
“新增交易單元”適用于已開通交易單元的主辦券商為滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要，增加新的交易單元等情形。
（一）申請
主辦券商應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下書面申請文件：
1．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件并加蓋公章）；
2．《交易單元開通申請表》（附件1）；
3．《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)入網(wǎng)開通申請表》（適用于為新增交易單元配置新網(wǎng)關(guān)的申請人）；
4．《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)配置變更申請表》（附件8，適用于新增交易單元適配原有網(wǎng)關(guān)的申請人）；
5．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件（加蓋公章）。
（二）審查
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收到符合要求的申請材料后，于兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成材料審查。
（三）預(yù)配交易單元編號及通知辦理交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)
對通過審查的主辦券商，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司當(dāng)日為其預(yù)配交易單元編號，同時通知主辦券商向中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《資金合并清算表》，申請辦理交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)。具體要求以中國結(jié)算北分的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）新增交易單元開通
1．中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部受理主辦券商交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)申請材料之日為T日。
2．T＋1日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知中國結(jié)算北分維護(hù) “交易單元-托管單元-結(jié)算賬戶”的結(jié)算路徑關(guān)系；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司完成交易單元配置。
3．T＋2日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知深證通維護(hù)網(wǎng)關(guān)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知主辦券商經(jīng)辦人業(yè)務(wù)辦理完畢，交易單元于次一轉(zhuǎn)讓日可用。
五、出租交易單元
“出租交易單元”適用于主辦券商（出租方）將其名下交易單元租用給投資基金、保險公司等特殊機(jī)構(gòu)（以下簡稱“承租方”）的情形。
（一）申請
主辦券商應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下書面申請文件：
1．《交易單元出租申請表》（附件3）；
2．承租方營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）；
3．承租方承諾書（附件4）；
4．交易單元租用協(xié)議（復(fù)印件并加蓋雙方公章）；
5．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件（加蓋公章）。
若新增交易單元用于出租，主辦券商還應(yīng)提交以下材料：
1．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件并加蓋公章）；
2．《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)入網(wǎng)開通申請表》（適用于為新增交易單元配置新網(wǎng)關(guān)的申請人）；
3．《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)配置變更申請表》（適用于新增交易單元適配原有網(wǎng)關(guān)的申請人）。
（二）審查
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收到符合要求的申請材料后，于兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成材料審查。
若新增交易單元用于出租，則參照新增交易單元的業(yè)務(wù)流程辦理。
（三）提交交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)申請
對通過審查的主辦券商，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司于當(dāng)日即通知主辦券商向中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《解除資金合并清算申請表》；主辦券商通知托管人向中國結(jié)算北分提交《資金合并清算申請表》，辦理交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)申請。具體要求以中國結(jié)算北分的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）交易單元出租的辦理
1．T日，中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部受理主辦券商的《解除資金合并清算申請表》及托管人的《資金合并清算申請表》。
2．T＋1日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知中國結(jié)算北分維護(hù) “交易單元-托管單元-結(jié)算賬戶”的結(jié)算路徑關(guān)系；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司完成交易單元配置。
3．T＋2日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知深證通維護(hù)網(wǎng)關(guān)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知主辦券商經(jīng)辦人業(yè)務(wù)辦理完畢，出租交易單元于次一轉(zhuǎn)讓日可用。
六、變更交易單元
“變更交易單元”適用于主辦券商因發(fā)生重組、合并、更名等事項導(dǎo)致的交易單元名稱變更，以及因自身業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理需要導(dǎo)致的交易單元業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)權(quán)限和流速權(quán)的變更等情形。
（一）交易單元名稱、業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)權(quán)限的變更流程
1．申請
主辦券商應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下書面申請文件：
（1）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件并加蓋公章）；
（2）《交易單元變更申請表》（附件5）；
（3）經(jīng)辦人身份證復(fù)印件（加蓋公章）。
同時，主辦券商應(yīng)向中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部提交結(jié)算路徑變更相關(guān)申請材料。具體要求以中國結(jié)算北分的規(guī)定為準(zhǔn)。
2．審查
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收到符合要求的申請材料后，于一個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成材料審查。
3．辦理
在中國結(jié)算北分完成交易單元結(jié)算路徑維護(hù)后的一個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司完成交易單元配置，并通知經(jīng)辦人相關(guān)業(yè)務(wù)辦理完畢。
（二）流速權(quán)變更流程
1．申請
主辦券商應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下書面申請文件：
（1）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)配置變更申請表》（附件8）；
（2）經(jīng)辦人身份證復(fù)印件（加蓋公章）。
2．審查
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收到符合要求的申請材料后，于一個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成材料審查。
3．辦理
深證通完成網(wǎng)關(guān)維護(hù)后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知經(jīng)辦人業(yè)務(wù)辦理完畢。
七、撤銷交易單元
“撤銷交易單元”適用于主辦券商因發(fā)生重組、合并等事項，以及因自身業(yè)務(wù)發(fā)展導(dǎo)致的需要撤銷已開通交易單元等情形。
（一）辦理解除交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)
主辦券商提交申請前，應(yīng)向中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《解除資金合并清算表》，并確保擬撤銷的交易單元已停止所有交易；如果該交易單元為托管單元，還應(yīng)確保無賣空、無掛賬，且托管證券余額為零。具體要求以中國結(jié)算北分的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）申請及辦理
1．主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下書面申請文件：
（1）《交易單元撤銷申請表》（附件6）。
（2）經(jīng)辦人身份證復(fù)印件（加蓋公章）。
2． T日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司完成審查；且主辦券商向中國結(jié)算北分提交解除交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)申請材料。具體要求以中國結(jié)算北分的規(guī)定為準(zhǔn)。
3．T＋1日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知中國結(jié)算北分解除交易單元結(jié)算路徑；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司完成交易單元撤銷工作。
4．T＋2日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知深證通維護(hù)網(wǎng)關(guān)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通知經(jīng)辦人業(yè)務(wù)辦理完畢。
若擬撤銷的交易單元為該網(wǎng)關(guān)的唯一交易單元，主辦券商應(yīng)向深證通申請撤銷該網(wǎng)關(guān)，否則，該網(wǎng)關(guān)將繼續(xù)產(chǎn)生通信服務(wù)費。
八、交易單元的繳費
主辦券商通過交易單元從事證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交納交易單元開設(shè)初費、使用費、流速費與流量費等費用。
（一）繳費標(biāo)準(zhǔn)
1．交易單元開設(shè)初費
主辦券商首次申請開通交易單元時，應(yīng)交納人民幣50萬元的交易單元開設(shè)初費。此后增設(shè)交易單元的，不再交納開設(shè)初費。
2．交易單元使用費
主辦券商申請使用的每個交易單元（含初次開通交易單元）按每年人民幣3萬元交納交易單元使用費。
3．流速費
每年每個交易單元享受1個免費標(biāo)準(zhǔn)流速（10筆/秒）。主辦券商申請使用的總流速不超過其享有的免費標(biāo)準(zhǔn)流速之和時，不需交納流速費；申請使用的總流速超出其享有的免費標(biāo)準(zhǔn)流速之和的部分，按每個標(biāo)準(zhǔn)流速每年人民幣5000元交納流速費。
4．流量費
每個交易單元享受的年免費申報筆數(shù)為交易類申報、非交易類申報各5000筆；超出免費部分，按每筆交易類申報收費單價為人民幣 0.15元、每筆非交易類申報收費單價為人民幣0.01元的標(biāo)準(zhǔn)交納。
按上述規(guī)則計算的主辦券商應(yīng)交納的流量費，每年不足人民幣2000元的，按人民幣2000元交納。
（二）繳費方式
交易單元開設(shè)初費于主辦券商初次開通交易單元時一次性交納；交易單元使用費、流速費及流量費按年收取，按日計費，計費期間為上年12月1日至當(dāng)年11月30日，于每年12月25日前交納。
主辦券商每年應(yīng)按要求，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司指定賬戶交納交易單元開設(shè)初費、使用費、流速費及流量費。指定賬戶信息如下：
開戶名：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
開戶行：建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
賬戶號：11001046500053013355
九、其它
本指南由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
附件：1．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元開通申請表
2．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元繳費通知單
3．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元出租申請表
4．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元使用承諾書
5．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元變更申請表
6．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元撤銷申請表
7．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)入網(wǎng)開通申請表
8．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)配置變更申請表
9．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)聯(lián)系表
10．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)流程圖
附件1
編號：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元開通申請表
申請類型
□初次開通交易單元 □新增交易單元
主辦券商名稱

主辦券商編碼

交易單元編號
（注：由我司填寫）
交易單元名稱
（注：XX證券股轉(zhuǎn)交易單元）
交易網(wǎng)關(guān)號

交易單元開通日期
（注：此項由我司填寫）
交易單元用途

交易單元交易權(quán)限
□ 掛牌股票
□ 兩網(wǎng)及退市A類股票
□ 退市B類股票 其他：
交易單元類型
□ 經(jīng)紀(jì)交易單元 □自營交易單元
□ 做市交易單元 □資管交易單元 其他：
是否為機(jī)構(gòu)專用單元
□是 □否
主辦券商經(jīng)辦人

電話

傳真

為通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺開展業(yè)務(wù)，本公司申請開通交易單元，同時承諾：理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及其它相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
申請單位蓋章：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部意見
經(jīng)辦人： 日期：
負(fù)責(zé)人： 日期：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易監(jiān)察部意見
經(jīng)辦人： 日期：
中國結(jié)算北京分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部意見
經(jīng)辦人： 日期：
負(fù)責(zé)人： 日期：
深證通市場部意見
經(jīng)辦人： 日期：
深證通運行部意見
經(jīng)辦人： 日期：
附件2
編號：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元繳費通知單
：
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，貴司應(yīng)向我司交納交易單元開設(shè)初費￥ 元，大寫人民幣 。
請貴司于收到本通知單5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將上述款項劃轉(zhuǎn)至我司賬戶，賬戶具體信息如下：
開戶名：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
開戶行：建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
賬戶號：11001046500053013355
2014年 月 日
（通知單一式三聯(lián)，第一聯(lián)主辦券商留存）
編號：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元繳費通知單
：
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，貴司應(yīng)向我司交納交易單元開設(shè)初費￥ 元，大寫人民幣 。
請貴司于收到本通知單5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將上述款項劃轉(zhuǎn)至我司賬戶，賬戶具體信息如下：
開戶名：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
開戶行：建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
賬戶號：11001046500053013355
2014年 月 日
（通知單一式三聯(lián)，第二聯(lián)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部留存）
編號：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元繳費通知單
：
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，貴司應(yīng)向我司交納交易單元開設(shè)初費￥ 元，大寫人民幣 。
請貴司于收到本通知單5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將上述款項劃轉(zhuǎn)至我司賬戶，賬戶具體信息如下：
開戶名：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
開戶行：建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
賬戶號：11001046500053013355
2014年 月 日
（通知單一式三聯(lián)，第三聯(lián)財務(wù)管理部留存）
附件3
編號：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元出租申請表
申請類別
□ 新增交易單元并出租 □ 原有交易單元出租
出租方名稱

出租方編碼
（注：主辦券商編碼）
承租方名稱

承租方編碼
（注：由我司分配的轉(zhuǎn)讓參與人編碼）
原交易單元名稱
（注：XX證券股轉(zhuǎn)交易單元）
交易單元編號

交易單元名稱
（注：XX基金租用交易單元）
托管銀行

交易單元交易權(quán)限
□ 掛牌股票
□ 兩網(wǎng)及退市A類股票
□ 退市B類股票
交易單元用途
□ 基金 □ 理財 □ 保險
□ 其他
承租方經(jīng)辦人

電話

傳真

申請單位蓋章：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部意見
經(jīng)辦人： 日期：
負(fù)責(zé)人： 日期：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易監(jiān)察部意見
經(jīng)辦人： 日期：
中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部意見
經(jīng)辦人： 日期：
負(fù)責(zé)人： 日期：
深證通市場部意見
經(jīng)辦人： 日期：
深證通運行部意見
經(jīng)辦人： 日期：
附件4
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
交易單元使用承諾書
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
本公司現(xiàn)申請通過租用XX證券公司的XXXXXX交易單元參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）相關(guān)業(yè)務(wù)，特就使用交易單元承諾如下：
一、遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
二、遵循誠實信用原則，遵守商業(yè)道德，自覺維護(hù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場秩序。
三、接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）自律性管理，如違反全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的包括但不限于暫?；蛳拗平灰讍卧慕灰讬?quán)限、暫?；蛳拗茀⑴c全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)等決定，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。
承租方（簽章）
年 月 日
附件5
編號：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元變更申請表
變更前主辦券商名稱

變更前主辦券商代碼

變更后主辦券商名稱

變更后主辦券商代碼

交易單元更名原因

經(jīng)辦人

電話

傳真

交易單元編號
更名前

交易單元名稱
交易單元類別
交易單元交易權(quán)限


□ 掛牌股票
□ 兩網(wǎng)及退市A類股票
□ 退市B類股票
更名后
交易單元名稱
交易單元類別
交易單元交易權(quán)限


□ 掛牌股票
□ 兩網(wǎng)及退市A類股票
□ 退市B類股票
申請單位蓋章：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部意見
經(jīng)辦人： 日期：
負(fù)責(zé)人： 日期：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易監(jiān)察部意見
經(jīng)辦人： 日期：
中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部意見
經(jīng)辦人： 日期：
負(fù)責(zé)人： 日期：
附件6
編號：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元撤銷申請表
交易單元撤銷原因

交易單元名稱

交易單元編號

交易單元類別
□ 經(jīng)紀(jì)交易單元 □ 自營交易單元
□ 做市交易單元 □ 資管交易單元 其他：
交易單元撤銷承諾
一、 本公司撤銷上述交易單元后，仍承擔(dān)該交易單元在撤銷前因交易產(chǎn)生的責(zé)任。
二、 本公司上述交易單元同時滿足以下條件：
1． 該交易單元無賣空，無掛帳，證券余額為零；
2． 該交易單元無透支，無拖欠交易單元使用費及其它費用；
3． 該交易單元未涉及與本公司的法律糾紛案件；
4． 如該交易單元參加股份合并清算，將辦理停用股份合并清算手續(xù)；
5． 如該交易單元已開通B股交易，其交易將一并撤銷。
三、自申請交易單元撤銷之日起，在辦理交易單元撤銷手續(xù)期間，不再使用上述交易單元，否則因交易、清算等所產(chǎn)生的一切法律關(guān)系及法律后果，由本公司完全承擔(dān)責(zé)任，并協(xié)助貴公司進(jìn)行處理。
經(jīng)辦人

電話

傳真


申請單位蓋章：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部意見
經(jīng)辦人： 日期：
負(fù)責(zé)人： 日期：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易監(jiān)察部意見
經(jīng)辦人： 日期：
中國結(jié)算北分結(jié)算業(yè)務(wù)部意見
經(jīng)辦人： 日期：
負(fù)責(zé)人： 日期：
深證通市場部意見
經(jīng)辦人： 日期：
深證通運行部意見
經(jīng)辦人： 日期：
附件7
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)入網(wǎng)開通申請表
申請日期： 年 月 日
單位名稱

用戶承諾
我單位全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易網(wǎng)關(guān)已經(jīng)安裝調(diào)試完畢，并經(jīng)過了____次，總計___小時的測試。測試期間通信正常，數(shù)據(jù)收發(fā)準(zhǔn)確無誤。我們申請
從______年___月___日正式入網(wǎng)，投入使用。
我們知曉并保證從批準(zhǔn)開通之日起，從我單位股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易網(wǎng)關(guān)發(fā)
出的所有委托報盤數(shù)據(jù)皆為正式數(shù)據(jù)，將進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓
系統(tǒng)有限公司的撮合計算機(jī)參與撮合，不再是測試數(shù)據(jù)。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
交易網(wǎng)關(guān)號

E-key號

交易單元編號

經(jīng)辦人

聯(lián)系電話

傳 真

申請單位蓋章
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部審核意見：
我部已核實交易單元的權(quán)限歸屬，交易單元目前的狀態(tài)為：
□ 開通狀態(tài)；
□ 非開通狀態(tài)，具體開通日期另行通知。
審核人： 日 期：
深證通市場部：
經(jīng)辦人：
日 期：
深證通運行部：


操作人：
日 期：
請將此表填妥后傳真至全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部辦理相關(guān)手續(xù)，此表將作為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易網(wǎng)關(guān)開通依據(jù)。傳真：010-63889550，電話：010-63889664。
深證通市場部傳真：0755－83851052，電話：0755－83183333轉(zhuǎn)6525/6313/6321。
深證通技術(shù)服務(wù)熱線：0755-83182222。
附件8
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)配置變更申請表
申請日期： 年 月 日
客戶信息
單位名稱
經(jīng)辦人
聯(lián)系電話
傳 真
業(yè)務(wù)信息
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
交易網(wǎng)關(guān)號

變更內(nèi)容
□ 交易單元配置變更
擬新增的交易單元編號：_______________
擬刪除的交易單元編號：_______________
□ 流速權(quán)配置變更（注：1份流速權(quán)＝10筆/秒）
變更前的流速權(quán)：_______（份）
變更后的流速權(quán)：_______（份）
申請單位蓋章
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部審核意見：
我部已核實交易單元的權(quán)屬，交易單元目前的狀態(tài)為：
□ 交易狀態(tài)；
□ 非交易狀態(tài)，具體開通日期另行通知。
審核人： 日 期：
通信公司市場部：
經(jīng)辦人：
日 期：
通信公司運行部：
操作人：
日 期：
請將此表填妥后傳真至全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部辦理相關(guān)手續(xù)，此表將作為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易網(wǎng)關(guān)配置變更依據(jù)；傳真：010-63889550，電話：010-63889664。
通信公司市場部傳真：0755－83851052，電話：0755－83183333轉(zhuǎn)6525、6313、6321。
通信公司技術(shù)服務(wù)熱線：0755-83182222。
附件9
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)聯(lián)系表
經(jīng)辦單位及部門
聯(lián)系方式
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部
聯(lián)系電話：010-63889664
傳真：010-63889550
E-mail： jigouywb@neeq．org．cn
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司
財務(wù)管理部
聯(lián)系電話：010-63889680
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司
交易監(jiān)察部
聯(lián)系電話：010-63889700
中國證券登記有限責(zé)任公司北京分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部

聯(lián)系電話：010-58598874
傳真：010-58598982
深證通市場部
聯(lián)系電話：0755－23826525
0755－23826313
0755－23826321
021－52418060
傳真：0755－83851052
深證通運行部
運行熱線：0755－83182222
聯(lián)系電話：0755－23826115
0755－23826103
傳真：0755－83851020
附件10
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)流程圖
（一）初次開通交易單元業(yè)務(wù)流程圖

（二）新增交易單元業(yè)務(wù)流程圖

（三）出租交易單元業(yè)務(wù)流程圖

（四）交易單元名稱、業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)權(quán)限的變更業(yè)務(wù)流程圖

（五）流速權(quán)變更流程圖

（六）交易單元的撤銷流程圖流程圖