中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的通知(2014)_全文

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的通知
各市場(chǎng)參與主體：
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則（修訂稿）》現(xiàn)予發(fā)布，自今年十月一日起實(shí)施。
請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二??一四年八月二十五日
附件：
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券賬戶管理，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）證券賬戶業(yè)務(wù)以及對(duì)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的管理等適用本規(guī)則。本公司對(duì)開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。由本公司以外其他機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)，參照本規(guī)則執(zhí)行。
第三條 證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。
第四條 本公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。本規(guī)則所稱(chēng)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)，是指取得本公司開(kāi)戶代理資格，與本公司簽訂開(kāi)戶代理協(xié)議，代理本公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)。本公司對(duì)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。
第五條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)、投資者以及與本規(guī)則證券賬戶業(yè)務(wù)有關(guān)的其他主體應(yīng)遵守本規(guī)則。
第二章 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)管理
第六條 取得開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)資格應(yīng)具備下列條件：
（一）獲得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證，或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司認(rèn)可的其他金融經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證；
（二）具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的人員、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施等條件；
（三）管理規(guī)范、制度健全；
（四）本公司要求的其他條件。
第七條 申請(qǐng)開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按本公司要求提供相關(guān)申請(qǐng)材料，經(jīng)本公司審核通過(guò)，并以法人名義與本公司簽訂開(kāi)戶代理協(xié)議后，方可開(kāi)展開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)。
第八條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)可作為開(kāi)戶代理網(wǎng)點(diǎn)。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)新設(shè)、暫停、撤銷(xiāo)開(kāi)戶代理網(wǎng)點(diǎn)，應(yīng)向本公司備案。
第九條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本公司規(guī)定及開(kāi)戶代理協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍和要求開(kāi)展證券賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)，不得違規(guī)、越權(quán)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得將所代理證券賬戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理。
第十條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全賬戶業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作流程，嚴(yán)格證券賬戶業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理，加強(qiáng)證券賬戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)和檢查，建立健全投資者賬戶業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制，建立和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保賬戶業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
第十一條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)使用投資者信息，不得違規(guī)對(duì)外提供投資者信息。
第十二條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按本公司要求對(duì)賬戶業(yè)務(wù)資料妥善保管，并按本公司標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行憑證電子化管理；本公司需要查閱的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供。賬戶業(yè)務(wù)資料的保管期限自證券賬戶注銷(xiāo)后起算，不得少于二十年。
第十三條 對(duì)于持續(xù)不能正常開(kāi)展業(yè)務(wù)或未及時(shí)與本公司結(jié)清賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)，本公司可暫停其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)資格；暫停后不能在限期內(nèi)恢復(fù)正常業(yè)務(wù)的或被依法撤銷(xiāo)、解散或宣告破產(chǎn)的，本公司將終止其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)資格。經(jīng)本公司同意，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)暫?；蚪K止開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)資格。
第十四條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)被終止資格后，對(duì)其證券業(yè)務(wù)有承繼單位的，應(yīng)按照誰(shuí)承繼、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，妥善做好證券賬戶業(yè)務(wù)資料的移交工作；對(duì)其它情形，應(yīng)及時(shí)、妥善地向本公司移交證券賬戶業(yè)務(wù)資料。
第十五條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受本公司相關(guān)執(zhí)業(yè)檢查。
第十六條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)因違規(guī)或操作失誤而產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由該開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)戶代理網(wǎng)點(diǎn)、證券賬戶業(yè)務(wù)從業(yè)人員的違法違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第三章 證券賬戶業(yè)務(wù)
第一節(jié) 一般規(guī)定
第十七條 符合法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司有關(guān)規(guī)定的自然人、法人、合伙企業(yè)以及其他投資者，可以申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按本公司規(guī)定為證券投資基金、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃、社會(huì)保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
第十八條 本公司設(shè)?Z投資者證券總賬戶（以下稱(chēng)為一碼通賬戶）及子賬戶。本規(guī)則將一碼通賬戶與子賬戶統(tǒng)稱(chēng)為證券賬戶。
投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。一碼通賬戶用于匯總記載投資者各個(gè)子賬戶下證券持有及變動(dòng)的情況，子賬戶用于記載投資者參與特定交易場(chǎng)所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動(dòng)的具體情況。一碼通賬戶可用于記錄投資者分級(jí)評(píng)價(jià)等適當(dāng)性管理信息。
第十九條 子賬戶包括人民幣普通股票賬戶（以下稱(chēng)為 A股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（以下稱(chēng)為B股賬戶）、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶）、封閉式基金賬戶、開(kāi)放式基金賬戶以及本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。
第二十條 本公司為投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。投資者對(duì)經(jīng)證券公司確認(rèn)后建立的關(guān)聯(lián)關(guān)系有異議時(shí)，可以提交相關(guān)證明材料，申請(qǐng)更正關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)結(jié)果。證券公司應(yīng)當(dāng)督促與其具有委托交易關(guān)系的投資者確認(rèn)一碼通賬戶與子賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系。本公司可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，為投資者辦理具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的子賬戶間的證券資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)。
第二十一條 對(duì)由相關(guān)機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶，本公司根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的申報(bào)并審核通過(guò)后，建立一碼通賬戶與該賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
第二十二條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理有關(guān)賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同的一碼通賬戶、子賬戶是否已建立關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行檢查。如未建立，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者申報(bào)建立關(guān)聯(lián)關(guān)系后，方可為其辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。
第二十三條 投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，不得冒用他人名義或使用虛假證件開(kāi)立證券賬戶。
投資者應(yīng)當(dāng)使用以本人名義開(kāi)立的證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒈救俗C券賬戶違規(guī)提供給他人使用。
投資者違反上述規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。
第二十四條 符合法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)開(kāi)立名義持有人證券賬戶。
名義持有人應(yīng)當(dāng)分別為每個(gè)證券實(shí)際權(quán)益擁有人或其次一級(jí)名義持有人開(kāi)立明細(xì)賬戶，名義持有人可以委托本公司為其名下的證券實(shí)際權(quán)益擁有人或次一級(jí)名義持有人開(kāi)立明細(xì)賬戶。
名義持有人應(yīng)當(dāng)遵守并督促其名下證券實(shí)際權(quán)益擁有人、次一級(jí)名義持有人遵守法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所及本公司關(guān)于信息披露、征集投票等相關(guān)規(guī)定。
本公司為依法履行職責(zé)，有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券實(shí)際權(quán)益擁有人、次一級(jí)名義持有人、明細(xì)賬戶證券持有及變動(dòng)情況等有關(guān)信息。
第二十五條 投資者申請(qǐng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定提供有效身份證明文件、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等申請(qǐng)材料。
投資者應(yīng)當(dāng)按要求填寫(xiě)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，確保相關(guān)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。
自然人投資者委托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)等材料。
第二十六條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)投資者身份，審核投資者身份證明文件的真實(shí)性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性。
開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者所提供業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性，確保業(yè)務(wù)申請(qǐng)表與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。
開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保錄入賬戶系統(tǒng)的賬戶信息與投資者提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等材料一致。
第二十七條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)；也可以根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定，通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上以及本公司認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶業(yè)務(wù)。
第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)為投資者辦理證券賬戶銷(xiāo)戶、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
第二節(jié) 證券賬戶開(kāi)立
第二十九條 本公司依投資者申請(qǐng)為其開(kāi)立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶。
投資者申請(qǐng)開(kāi)立A股賬戶時(shí)，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開(kāi)立滬市及深市A股賬戶，投資者確有需要開(kāi)立單邊A股賬戶的除外。
第三十條 投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定采集投資者證券賬戶信息。投資者證券賬戶信息包括投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼等身份信息，出生日期、性別、機(jī)構(gòu)類(lèi)別、法定代表人等基本信息，聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息，開(kāi)戶日期、開(kāi)戶方式等賬戶管理信息以及本公司規(guī)定的其他信息。
證券賬戶信息中的投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼為關(guān)鍵信息，其他信息為非關(guān)鍵信息。
本公司為同一投資者維護(hù)一套證券賬戶信息。
第三十一條 本公司實(shí)行實(shí)時(shí)配號(hào)開(kāi)戶方式。在收到業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，本公司實(shí)時(shí)對(duì)其進(jìn)行審核并將處理結(jié)果反饋開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)方式及時(shí)將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。
第三十二條 對(duì)于本公司以外其他機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶，本公司根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，配發(fā)相應(yīng)的賬戶號(hào)碼。
第三十三條 投資者可按本公司有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)成為本公司網(wǎng)站用戶，開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能。
第三節(jié) 證券賬戶信息查詢與變更
第三十四條 證券賬戶持有人可以向開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)申 請(qǐng)查詢證券賬戶信息。對(duì)于聯(lián)系信息的查詢，證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)通過(guò)與其具有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理；對(duì)于聯(lián)系信息以外其他信息的查詢，證券賬戶持有人可通過(guò)任 意一家開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
第三十五條 證券賬戶持有人通過(guò)申報(bào)一碼通賬戶可以查詢所開(kāi)立全部子賬戶及其有關(guān)的賬戶信息。證券賬戶持有人通過(guò)申報(bào)子賬戶僅可以查詢與該子賬戶有關(guān)的賬戶信息。
第三十六條 投資者下列信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶信息變更手續(xù)：
（一）投資者姓名或名稱(chēng)；
（二）有效身份證明文件類(lèi)型、號(hào)碼及有效期；
（三）聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息；
（四）本公司要求的其他情形。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求投資者通過(guò)適當(dāng)方式及時(shí)更新證券賬戶信息，并應(yīng)當(dāng)為投資者及時(shí)更新證券賬戶信息提供必要便利。
第三十七條 證券賬戶持有人可以向與其具有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或開(kāi)立該證券賬戶的原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券賬戶信息變更；尚未辦理委托交易關(guān)系的，可通過(guò)任意一家開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶信息變更。
第三十八條 投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有效身份證明文件變更證明等材料。
第三十九條 對(duì)于證券賬戶關(guān)鍵信息以及本公司明確要求的其他信息的變更，投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)臨柜或本公司認(rèn)可的見(jiàn)證等非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理。
第四十條 投資者同時(shí)申請(qǐng)變更投資者姓名或名稱(chēng)和有效身份證明文件號(hào)碼兩項(xiàng)關(guān)鍵信息或者已變更過(guò)其中一項(xiàng)關(guān)鍵信息又申請(qǐng)變更第二項(xiàng)關(guān)鍵信息的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理變更申請(qǐng)并審核后，應(yīng)當(dāng)報(bào)送本公司辦理。本公司審核通過(guò)后，變更相應(yīng)證券賬戶信息。
第四十一條 證券賬戶信息變更后，本公司將變更結(jié)果發(fā)送至所有與該投資者具有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司發(fā)送的變更結(jié)果，相應(yīng)變更其柜面系統(tǒng)中的投資者證券賬戶信息。對(duì)由此引起投資者資金賬戶關(guān)鍵信息與證券賬戶關(guān)鍵信息不一致的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)聯(lián)系投資者修改；投資者未及時(shí)修改資金賬戶關(guān)鍵信息的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以采取限制使用措施。 對(duì)錯(cuò)誤變更賬戶信息的，所引起的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由申報(bào)變更該項(xiàng)投資者證券賬戶信息的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
第四節(jié) 證券賬戶使用
第四十二條 證券公司與投資者建立委托交易關(guān)系前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)本公司賬戶系統(tǒng)查驗(yàn)證券賬戶狀態(tài)并核對(duì)該賬戶在賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息。投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼與賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息一致，且不屬于在賬戶系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶或不合格賬戶的，證券公司方可與投資者簽訂開(kāi)戶及證券交易結(jié)算委托協(xié)議，建立委托交易關(guān)系。證券公司應(yīng)當(dāng)確保同一投資者證券賬戶及資金賬戶中的關(guān)鍵信息一致。證券公司應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶與資金賬戶信息比對(duì)機(jī)制，按照本公司有關(guān)要求報(bào)送比對(duì)數(shù)據(jù)。
第四十三條 證券公司與投資者建立或終止委托交易關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本公司申報(bào)或撤銷(xiāo)相應(yīng)證券賬戶使用信息。
第四十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)與其具有委托交易關(guān)系的投資者證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
第四十五條 證券公司不得違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒆C券賬戶提供給他人使用。證券公司不得為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利。
第四十六條 證券賬戶余額為零、關(guān)聯(lián)的資金賬戶資金余額小于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且最近連續(xù)三年無(wú)交易的投資者證券賬戶及對(duì)應(yīng)的資金賬戶應(yīng)當(dāng)納入休眠賬戶范圍。
第四十七條 本公司對(duì)休眠賬戶實(shí)行單獨(dú)管理，休眠賬戶退出登記結(jié)算系統(tǒng)；開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定在其柜面系統(tǒng)將納入休眠賬戶范圍的證券賬戶及資金賬戶實(shí)行單獨(dú)管理。
第四十八條 投資者可向開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理休眠賬戶激活，也可以申請(qǐng)注銷(xiāo)原休眠賬戶后新開(kāi)證券賬戶。休眠賬戶屬于不合格賬戶的，應(yīng)當(dāng)規(guī)范為合格賬戶后方可激活。
第四十九條 符合下列情形之一的證券賬戶為不合格賬戶：
（一）違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開(kāi)立的賬戶；
（二）違規(guī)使用他人賬戶或使用虛假身份開(kāi)立的賬戶；
（三）代理關(guān)系不規(guī)范；
（四）賬戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失；
（五）本公司規(guī)定的其他情形。
第五十條 證券公司應(yīng)當(dāng)定期檢查證券賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)不合格賬戶的應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)規(guī)定及時(shí)規(guī)范；對(duì)不能及時(shí)規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)規(guī)定在其柜面系統(tǒng)采取限制使用措施并向本公司報(bào)送。本公司有權(quán)對(duì)不合格賬戶采取單獨(dú)管理、限制使用措施。
第五十一條 對(duì)已采取單獨(dú)管理、限制使用措施的不合格賬戶，投資者申請(qǐng)恢復(fù)使用或確認(rèn)資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先到證券公司辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合格賬戶的，投資者可在規(guī)范為合格賬戶后申請(qǐng)解除限制使用措施。無(wú)法規(guī)范為合格賬戶的，投資者應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)解除賣(mài)出限制，清空證券后申請(qǐng)注銷(xiāo)。
第五十二條 有下列情形之一的，本公司及證券公司有權(quán)對(duì)投資者證券賬戶采取限制轉(zhuǎn)托管、不予辦理新業(yè)務(wù)、限制證券買(mǎi)入等限制使用措施：
（一）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合本公司規(guī)定的開(kāi)戶條件；
（二）在有效身份證明文件過(guò)期等情況下，未按開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)要求及時(shí)補(bǔ)充更新證券賬戶信息；
（三）本公司認(rèn)定的其他情形。
證券公司發(fā)現(xiàn)上述情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并在本公司要求時(shí)將有關(guān)處理情況報(bào)送本公司。
第五節(jié) 證券賬戶注銷(xiāo)
第五十三條 投資者申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：
（一）證券賬戶持有余額為零；
（二）不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)；
（三）本公司規(guī)定的其他情形。
投資者申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷(xiāo)條件，并不得使用注銷(xiāo)賬戶申報(bào)交易，因此產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失及法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。
第五十四條 投資者應(yīng)當(dāng)向與其具有委托交易關(guān)系的 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷(xiāo)手續(xù)；尚未辦理委托交易關(guān)系的，可通過(guò)任意一家開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實(shí)投資者所申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶是否滿足注銷(xiāo)條件，并采取適當(dāng)措施防止投資者使用注銷(xiāo)賬戶申報(bào)交易。
第五十五條 投資者可以申請(qǐng)注銷(xiāo)一碼通賬戶，也可以單獨(dú)申請(qǐng)注銷(xiāo)子賬戶。
第五十六條 發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶：
（一）自然人投資者死亡；
（二）法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失；
（三）產(chǎn)品到期或其他終止情形；
（四）本公司規(guī)定的其他情形。
第五十七條 發(fā)生下列情形的，本公司及開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)注銷(xiāo)投資者相關(guān)證券賬戶：
（一）不合格證券賬戶不能規(guī)范為合格賬戶，當(dāng)事人未按要求注銷(xiāo)的；
（二）發(fā)生本規(guī)則第五十六條規(guī)定情形，相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷(xiāo)的；
（三）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或本公司認(rèn)定的其他情形。
第五十八條 本公司及證券公司依據(jù)本規(guī)則第四十一條、第五十條、第五十二條、第五十七條有關(guān)規(guī)定，對(duì)投資者證券賬戶采取限制使用或注銷(xiāo)措施的，由此產(chǎn)生的相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由投資者自行承擔(dān)。
第五十九條 證券賬戶注銷(xiāo)實(shí)時(shí)生效。
第四章 自律管理措施
第六十條 對(duì)違反本規(guī)則的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，本公司視情節(jié)輕重單處或并處以下自律管理措施，并根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司有關(guān)規(guī)定記入誠(chéng)信檔案：
（一）口頭警示；
（二）書(shū)面警示；
（三）約見(jiàn)談話；
（四）通報(bào)批評(píng)；
（五）公開(kāi)譴責(zé)；
（六）暫停開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格；
（七）終止開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格；
（八）提請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取相關(guān)監(jiān)管措施。
第六十一條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第九條規(guī)定，違規(guī)、越權(quán)開(kāi)展業(yè)務(wù)或擅自將所代理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理的，本公司將約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蚪K止開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。
第六十二條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十條規(guī)定，賬戶業(yè)務(wù)管理不規(guī)范的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或暫停開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。
第六十三條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十一條規(guī)定，違規(guī)對(duì)外提供投資者賬戶信息的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)。
第六十四條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十二條規(guī)定，未按要求保管賬戶業(yè)務(wù)資料、未按要求進(jìn)行憑證電子化管理，或未按要求及時(shí)提供本公司查閱的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)。
第六十五條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十五條規(guī)定，未按要求提交開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)自查報(bào)告的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示；不接受、不配合本公司賬戶業(yè)務(wù)檢查，或在賬戶業(yè)務(wù)檢查中不如實(shí)提供情況的，本公司將通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。
第六十六條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十六條規(guī)定，未按要求采取有效措施防止產(chǎn)生不合格賬戶的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示。為投資者違規(guī)開(kāi)立證券賬戶提供便利的，本公司將通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。
第六十七條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十七條規(guī)定，未按要求開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或暫停開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。
第六十八條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十八條規(guī)定，沒(méi)有在規(guī)定期限內(nèi)辦結(jié)證券賬戶銷(xiāo)戶、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，又無(wú)正當(dāng)理由的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)。
第六十九條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十二條規(guī)定，未按要求建立資金賬戶與證券賬戶信息比對(duì)機(jī)制，或比對(duì)中信息不一致情況突出又未及時(shí)采取措施修改的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)。
第七十條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十三條規(guī)定，未按要求申報(bào)或撤銷(xiāo)證券賬戶使用信息的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)。
第七十一條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十五條規(guī)定，違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒆C券賬戶提供給他人使用、為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利的，本公司將約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，公開(kāi)譴責(zé)或暫停開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。
第七十二條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十七條、第四十八條、第五十條規(guī)定，未按要求做好休眠賬戶或不合格賬戶相關(guān)工作的，本公司將口頭警示或書(shū)面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)。
第七十三條 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則其他有關(guān)條款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本公司可采取本規(guī)則第六十條規(guī)定的自律管理措施。
第七十四條 違反本規(guī)則有關(guān)條款的當(dāng)事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從輕減輕實(shí)施自律管理措施：
（一）未造成嚴(yán)重影響的；
（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告的；
（三）已經(jīng)采取有效措施主動(dòng)糾正的；
（四）積極配合本公司采取相關(guān)措施的；
（五）本公司認(rèn)定的其他情形。
第七十五條 違反本規(guī)則有關(guān)條款的當(dāng)事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從重加重實(shí)施自律管理措施：
（一）造成嚴(yán)重影響的；
（二）隱瞞不報(bào)或發(fā)現(xiàn)后未采取措施主動(dòng)糾正的；
（三）多次違規(guī)的；
（四）本公司認(rèn)定的其他情形。
第五章 附則
第七十六條 本公司為投資者直接辦理相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)參照對(duì)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
第七十七條 一碼通賬戶編碼規(guī)則由本公司制定。子賬戶編碼規(guī)則由本公司會(huì)商相關(guān)證券交易場(chǎng)所制定。
第七十八條 投資者及開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本公司有關(guān)規(guī)定繳納業(yè)務(wù)辦理費(fèi)用。
第七十九條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第八十條 本規(guī)則自2014年10月1日起施行，原由本公司頒布的涉及證券賬戶管理的業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)定、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。