全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于辦理2014年全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用有關(guān)事項(xiàng)的通知

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于辦理2014年全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用有關(guān)事項(xiàng)的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]99號(hào)）
各市場(chǎng)參與主體：
為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）行情信息的發(fā)布、使用和傳播行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，現(xiàn)就全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2014年行情信息許可使用的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的行情信息實(shí)行許可使用模式，任何希望使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息的機(jī)構(gòu)均須依照本通知的規(guī)定提出申請(qǐng)，辦理有關(guān)使用許可。未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布、使用和傳播全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息。
二、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的行情信息包括即時(shí)行情與延時(shí)行情。即時(shí)行情是指與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)所顯示的行情基本同步的市場(chǎng)行情，延時(shí)行情是指除即時(shí)行情以外的其他行情。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)即時(shí)行情和延時(shí)行情實(shí)行分類收費(fèi)，申請(qǐng)行情信息許可的機(jī)構(gòu)應(yīng)明確申請(qǐng)使用信息的種類。
三、申請(qǐng)行情信息許可使用，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）具有公司法人資格和固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；
（二）注冊(cè)資金100萬元人民幣以上（含），財(cái)務(wù)狀況良好，技術(shù)實(shí)力可靠并具備為市場(chǎng)提供可靠服務(wù)的能力；
（三）申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的控股股東及申請(qǐng)人控股的公司近三年無違法經(jīng)營(yíng)記錄；
（四）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
四、申請(qǐng)行情信息許可使用的，應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用業(yè)務(wù)辦理流程》（附件1）的具體辦理流程進(jìn)行操作，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下材料：
（一）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（加蓋公章及騎縫章，見附件2）；
（二）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情數(shù)據(jù)申請(qǐng)表》（見附件3）；
（三）申請(qǐng)人資產(chǎn)負(fù)債表（加蓋公章）；
（四）申請(qǐng)人與控股股東、控股公司（如有）的持股比例關(guān)系，以及控股股東、控股公司是否是滬深交易所證券信息經(jīng)營(yíng)者的說明（加蓋公章）；
（五）營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件（加蓋公章）；
（六）申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的控股股東及申請(qǐng)人控股的公司近三年無違法經(jīng)營(yíng)記錄的承諾書（加蓋公章，模板見附件4）；
五、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收到上述申請(qǐng)材料后進(jìn)行評(píng)估，材料齊全的，十個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人反饋評(píng)估合格或不合格的意見。評(píng)估合格的申請(qǐng)人可與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽訂信息許可使用協(xié)議，領(lǐng)取全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息使用許可證書。評(píng)估不合格的申請(qǐng)人，可在完善相關(guān)申請(qǐng)材料后再次申請(qǐng)。
六、申請(qǐng)人與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽訂信息許可使用協(xié)議，并領(lǐng)取信息使用許可證書之后，應(yīng)向深圳證券通信有限公司申請(qǐng)辦理行情信息接入，具體辦理要求以深圳證券通信有限公司的規(guī)定為準(zhǔn)。
附件：1. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用業(yè)務(wù)辦理流程
2. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
3. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情數(shù)據(jù)申請(qǐng)表
4. 承諾書
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年9月24日
附件1
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息
許可使用業(yè)務(wù)辦理流程
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息實(shí)行許可使用模式，任何希望使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息的機(jī)構(gòu)均須按照《關(guān)于辦理2014年全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）提出使用許可申請(qǐng)，具體流程和說明事項(xiàng)如下：
一、行情信息許可使用業(yè)務(wù)辦理的責(zé)任主體及職責(zé)
（一）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）負(fù)責(zé)行情信息許可使用申請(qǐng)的審查、收費(fèi)及相關(guān)業(yè)務(wù)管理等事宜。
（二）深圳證券通信有限公司（以下簡(jiǎn)稱深證通）負(fù)責(zé)辦理行情信息權(quán)限開通、接入及維護(hù)等事宜。
二、業(yè)務(wù)辦理流程
（一）申請(qǐng)人攜帶《通知》規(guī)定的所有申請(qǐng)材料，前往全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司辦理行情信息許可使用業(yè)務(wù)；采用快遞形式遞送申請(qǐng)材料的，以全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司經(jīng)辦人員簽收為準(zhǔn)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)申請(qǐng)材料的齊備性、完整性進(jìn)行形式檢查。需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，按規(guī)定提出補(bǔ)正要求；申請(qǐng)材料形式要件齊備，符合條件的，出具材料接收確認(rèn)單。
（二）申請(qǐng)材料齊全的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在十個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人反饋評(píng)估意見。對(duì)于評(píng)估合格的申請(qǐng)人，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將信息許可使用協(xié)議的電子版發(fā)予申請(qǐng)人，并通知其前來簽訂信息許可使用協(xié)議；對(duì)于評(píng)估不合格的申請(qǐng)人，出具反饋意見并通過電子郵件形式發(fā)予申請(qǐng)人。
（三）評(píng)估合格的申請(qǐng)人在收到通知后需將協(xié)議及相關(guān)材料提交至全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（協(xié)議一式兩份，需填寫完整的乙方信息，由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法人簽字并按要求分別加蓋單位公章及騎縫章，法人授權(quán)他人簽署協(xié)議的，需提供協(xié)議授權(quán)簽署人的授權(quán)函原件）。
（四）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)乙方協(xié)議材料進(jìn)行檢查，對(duì)材料齊備完整的協(xié)議，在協(xié)議的甲方處加蓋公章，并通知深證通進(jìn)行技術(shù)準(zhǔn)備，告知申請(qǐng)人向深證通申請(qǐng)辦理行情接入事宜，具體辦理要求以深證通規(guī)定為準(zhǔn)。
（五）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)申請(qǐng)時(shí)間分批次通知申請(qǐng)人前來領(lǐng)取簽訂的協(xié)議原件，并向業(yè)務(wù)辦理完畢的申請(qǐng)人頒發(fā)信息使用許可證書。申請(qǐng)人的行情信息許可使用有效期以協(xié)議條款約定為準(zhǔn)。
三、業(yè)務(wù)辦理流程圖

四、其他說明事項(xiàng)
業(yè)務(wù)辦理地址：北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)金陽(yáng)大廈南門全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息研究部；
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：每個(gè)轉(zhuǎn)讓日9：00-11：30，13：30-17：00；
業(yè)務(wù)咨詢電話：010-63889548。
附件2
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息
許可使用業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
填寫日： 年 月 日
一、公司基本資料
公司名稱
是否上市公司
□是 上市地： ISIN代碼：
□A股 □B股 □H股 □N股 □其他
□否
公司注冊(cè)地址
公司法人代表
公司網(wǎng)站
證券信息
業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
負(fù)責(zé)人電話
經(jīng)辦人
經(jīng)辦人電話
經(jīng)辦人身份證號(hào)
聯(lián)系人傳真
聯(lián)系人電子郵件
聯(lián)系地址
郵編
數(shù)據(jù)服務(wù)器及系統(tǒng)所處機(jī)房地址
機(jī)房負(fù)責(zé)人
機(jī)房負(fù)責(zé)人電話
衛(wèi)星小站安裝地
小站管理員、值班人員
二、貴公司為最終用戶服務(wù)描述
計(jì)劃服務(wù)名稱

目標(biāo)用戶情況
開始時(shí)間
預(yù)計(jì)用戶數(shù)
數(shù)據(jù)刷新頻率
三、申請(qǐng)?jiān)S可證的有關(guān)說明（將用于許可證書的填寫）
公司名稱：
協(xié)議號(hào)：
希望獲得經(jīng)營(yíng)許可權(quán)的信息內(nèi)容：
□即時(shí)行情 □延時(shí)行情
□ 申請(qǐng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)普通行情數(shù)據(jù)
行情接收方式（可多選）：
□ 通過單向衛(wèi)星接收（此選項(xiàng)僅適用于有單向衛(wèi)星用戶）
□ 通過地面組播接收（此選項(xiàng)僅適用于有2M地面接入用戶）
□ 新申請(qǐng)一個(gè)地面TCP行情網(wǎng)關(guān)號(hào)（此選項(xiàng)需已有地面線路接入深證通）
1. 希望從事的證券信息經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)：
□轉(zhuǎn)發(fā)、傳播 □生產(chǎn)新產(chǎn)品 □研究報(bào)告、評(píng)論 □數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù) □指數(shù) □其它：______________________________
2. 信息傳播經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)覆蓋范圍：
□全球 □中國(guó)境內(nèi)（除港、澳、臺(tái)地區(qū)） □省、直轄市： 省（市）
□其它
申請(qǐng)單位準(zhǔn)備向最終用戶采用的信息傳播方式或技術(shù)特征（請(qǐng)打鉤選擇）：
傳播方式或技術(shù)特征
相關(guān)內(nèi)容填寫
專線：
專線方式：□DDN □ATM □FR □SDH □撥號(hào)
揭示軟件提供商：
揭示軟件名稱：
傳送帶寬：
公網(wǎng)
網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商：
揭示軟件提供商：
揭示軟件名稱：
傳送帶寬：
有線網(wǎng)絡(luò)
衛(wèi)星
無線電
頻率：
圖文電視
媒體名稱：
信息提供時(shí)間需求：
電視/廣播播出
媒體名稱：
節(jié)目名稱：
播出時(shí)間：
播出方式： □語(yǔ)音 □字幕
信息提供時(shí)間需求：
聲訊
電信運(yùn)營(yíng)商：
中繼線數(shù)量：
網(wǎng)站
網(wǎng)站地址：
網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商：
移動(dòng)電話上網(wǎng)瀏覽
移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商：□中國(guó)移動(dòng)
□中國(guó)聯(lián)通
其他：
短信
移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商：□中國(guó)移動(dòng)
短信特服號(hào)：
□中國(guó)聯(lián)通
短信特服號(hào)：
其它：
其它
本公司申請(qǐng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用，同時(shí)承諾：理解并遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、深圳證券通信有限公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及其它相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)蓋章（請(qǐng)于各頁(yè)加蓋騎縫章）
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息研究部意見
經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人：
日期： 日期：

附件3
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情數(shù)據(jù)申請(qǐng)表
（僅適用于非券商及非基金公司用戶）
客戶信息
單位名稱
經(jīng)辦人
申請(qǐng)日期
電話號(hào)碼
傳真號(hào)碼
業(yè)務(wù)信息
□ 申請(qǐng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)普通行情數(shù)據(jù)
行情接收方式（可多選）：
□ 通過單向衛(wèi)星接收（此選項(xiàng)僅適用于有單向衛(wèi)星用戶）
□ 通過地面組播接收（此選項(xiàng)僅適用于有2M地面接入用戶）
□ 新申請(qǐng)一個(gè)地面TCP行情網(wǎng)關(guān)號(hào)（此選項(xiàng)需已有地面線路接入深證通）
申請(qǐng)單位蓋章
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息研究部審核意見：
已核實(shí)申請(qǐng)資格
審核人：
日 期：
深證通審核：
經(jīng)辦人：
日 期：
深證通操作：
操作人：
日 期：
請(qǐng)將此表填妥后提交至全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息研究部辦理相關(guān)手續(xù)。
深證通業(yè)務(wù)咨詢電話：0755-83183333-6525、6313、6321；深證通運(yùn)行熱線：0755-83182222。
附件4
承諾書
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
我司因向貴司申請(qǐng)行情信息使用許可，特聲明我司及我司控股股東、控股的公司近三年內(nèi)均無違法經(jīng)營(yíng)記錄。我司確認(rèn)上述信息的真實(shí)和準(zhǔn)確，愿意承擔(dān)因上述承諾不實(shí)所引起的一切法律后果。
特此承諾。
承諾人： （公章）
法定代表人（授權(quán)代理人）： （簽字或蓋章）
年 月 日