全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布新修訂的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》的公告(2015)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布新修訂的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕89號(hào)）
為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的操作流程，提高工作效率及服務(wù)質(zhì)量，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》（以下簡(jiǎn)稱《操作指南》）進(jìn)行了修訂，并在總結(jié)前期審核經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上制定了《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點(diǎn)》（以下簡(jiǎn)稱《審核要點(diǎn)》），現(xiàn)予公布，自公布之日起施行，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、《操作指南》主要修訂內(nèi)容
（一）延長(zhǎng)了材料提交時(shí)間
根據(jù)前期材料受理情況，新修訂的《操作指南》將材料提交時(shí)間延長(zhǎng)至“股東大會(huì)表決通過(guò)后十個(gè)轉(zhuǎn)讓日”。
（二）材料提交前三方應(yīng)簽訂附生效條件的協(xié)議
為防范材料受理后，可能出現(xiàn)的一方反悔的風(fēng)險(xiǎn)，新修訂的《操作指南》規(guī)定：掛牌公司股東大會(huì)表決通過(guò)后，掛牌公司與原承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“原主辦券商”）簽訂附生效條件的終止協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“終止協(xié)議”），與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“承接主辦券商”）簽訂附生效條件的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議”）。掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商應(yīng)在終止協(xié)議與新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議中約定此協(xié)議自全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）出具無(wú)異議函之日生效。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司接收材料或者反饋回復(fù)意見后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)未提出異議的，向掛牌公司出具無(wú)異議函。
（三）明確了材料提交主體
為規(guī)范材料提交行為，新修訂的《操作指南》規(guī)定，由原主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一提交說(shuō)明報(bào)告和相關(guān)文件。
（四）修改了適用范圍
根據(jù)我司發(fā)布《關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司更換主辦券商有關(guān)問(wèn)題的通知》的要求，在新修訂《操作指南》適用范圍中增加“主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，參照適用本指南”。
二、《審核要點(diǎn)》主要內(nèi)容
《審核要點(diǎn)》主要就主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議說(shuō)明報(bào)告及相關(guān)文件向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審核過(guò)程中關(guān)注的要點(diǎn)做了說(shuō)明，主辦券商和掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《審核要點(diǎn)》等相關(guān)規(guī)則的要求制作相關(guān)材料。
我司將不斷總結(jié)相關(guān)工作實(shí)踐，加強(qiáng)對(duì)新情況新問(wèn)題的研究，持續(xù)豐富和完善相關(guān)指導(dǎo)文件。
特此公告。
附件：1．《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》
2．《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點(diǎn)》
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年10月20日
附件1
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南
為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的操作流程，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》等規(guī)定，制定本指南。
一、適用范圍
主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，適用本指南。
主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，參照適用本指南。
二、操作流程
（一）原承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“原主辦券商”）與掛牌公司協(xié)商并達(dá)成解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的一致意見；掛牌公司與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“承接主辦券商”）達(dá)成簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的一致意見。
（二）掛牌公司召開董事會(huì)會(huì)議審議與原主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議并與承接主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的有關(guān)議案，包括擬向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交的說(shuō)明報(bào)告、擬與原主辦券商簽訂的終止協(xié)議、擬與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議等，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露更換主辦券商相關(guān)事宜。
掛牌公司將董事會(huì)審議通過(guò)的議案提交股東大會(huì)表決，在股東大會(huì)結(jié)束后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露。
（三）掛牌公司與原主辦券商簽訂附生效條件的終止協(xié)議，與承接主辦券商簽訂附生效條件的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商應(yīng)在終止協(xié)議與持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議中約定此協(xié)議自全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具無(wú)異議函之日生效。
（四）原主辦券商應(yīng)在掛牌公司股東大會(huì)表決通過(guò)后十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一提交說(shuō)明報(bào)告和相關(guān)文件。
（五）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司接收材料后認(rèn)為與相關(guān)要求不符的，于五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提出反饋意見，要求掛牌公司、原主辦券商或者承接主辦券商補(bǔ)充、完善相關(guān)文件。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到反饋回復(fù)意見后重新計(jì)算五個(gè)轉(zhuǎn)讓日。
（六）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司接收材料或者反饋回復(fù)意見后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)未提出異議的，向掛牌公司出具無(wú)異議函。自無(wú)異議函出具之日起，掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商簽訂的終止協(xié)議與新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議隨即生效；掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商均應(yīng)在上述協(xié)議生效的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)分別按照公告模板（附件1、2、3）在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）進(jìn)行公告。
三、文件要求
（一）掛牌公司向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說(shuō)明報(bào)告、董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議、與原主辦券商簽訂的終止協(xié)議、與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。掛牌公司應(yīng)在說(shuō)明報(bào)告中簡(jiǎn)要介紹其自掛牌以來(lái)的基本情況，介紹原主辦券商督導(dǎo)工作情況并作出評(píng)價(jià)，說(shuō)明雙方解除督導(dǎo)協(xié)議的原因和具體安排，評(píng)估更換主辦券商對(duì)掛牌公司的影響。
（二）原主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說(shuō)明報(bào)告。原主辦券商應(yīng)在說(shuō)明報(bào)告中簡(jiǎn)要介紹掛牌公司的基本情況、公司治理和信息披露情況，對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行總結(jié)，說(shuō)明掛牌公司配合持續(xù)督導(dǎo)工作情況、落實(shí)主辦券商整改意見、繳納持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用等情況，說(shuō)明雙方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的原因，并作出聲明：本公司在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，相應(yīng)的責(zé)任不因解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議而免除。
（三）承接主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交承接持續(xù)督導(dǎo)工作的說(shuō)明報(bào)告。承接主辦券商應(yīng)在說(shuō)明報(bào)告中聲明：本公司已對(duì)掛牌公司業(yè)務(wù)、公司治理、財(cái)務(wù)以及自掛牌以來(lái)的信息披露情況進(jìn)行必要的調(diào)查，將自持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議生效之日起開展持續(xù)督導(dǎo)工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（四）以上材料應(yīng)提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標(biāo)明提交人名稱。
（五）說(shuō)明報(bào)告應(yīng)載有聯(lián)絡(luò)人姓名、電話、郵箱等聯(lián)系方式。說(shuō)明報(bào)告及相關(guān)文件均應(yīng)蓋公章和騎縫章。
四、附則
主辦券商或掛牌公司單方面解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條和第4.5.1條規(guī)定及《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》（或《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》）中相關(guān)約定處理。
五、聯(lián)系方式
業(yè)務(wù)
經(jīng)辦部門、聯(lián)系電話
材料接收、業(yè)務(wù)辦理和咨詢
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部
聯(lián)系電話：010-63889557
附件：1.1.掛牌公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商公告格式模板
1.2.主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議公告格式模板
1.3.主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議公告格式模板
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年10月20日
附件1.1
掛牌公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商
公告格式模板
證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱： 公告編號(hào)：
XXXXXX股份有限公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
簡(jiǎn)要介紹原主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作情況，說(shuō)明終止持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的原因，董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商的審議情況，與原主辦券商協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的情況，與承接主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的情況。
XXXXXX股份有限公司董事會(huì)
XXXX年XX月XX日
附件1.2
主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
公告格式模板
XX證券股份有限（有限責(zé)任）公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議公告
說(shuō)明持續(xù)督導(dǎo)期間，對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行總結(jié)，說(shuō)明雙方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的原因和協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的情況，并作出聲明：“本公司在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，相應(yīng)的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任不因解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議而免除?！?br/>XX證券股份有限（有限責(zé)任）公司
XXXX年XX月XX日
附件1.3
主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
公告格式模板
XX證券股份有限（有限責(zé)任）公司簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議公告
簡(jiǎn)要說(shuō)明對(duì)掛牌公司業(yè)務(wù)、公司治理、財(cái)務(wù)以及自掛牌以來(lái)的信息披露情況的調(diào)查情況和結(jié)論，說(shuō)明持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議簽署情況，并作出聲明：“本公司已對(duì)掛牌公司業(yè)務(wù)、公司治理、財(cái)務(wù)以及自掛牌以來(lái)的信息披露情況進(jìn)行必要的調(diào)查，將自持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議生效之日起開展持續(xù)督導(dǎo)工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！?br/>XX證券股份有限（有限責(zé)任）公司
XXXX年XX月XX日
附件2
主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點(diǎn)
序號(hào)
審核內(nèi)容
審核中關(guān)注的要點(diǎn)
一、
掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說(shuō)明報(bào)告


1
介紹其自掛牌以來(lái)的基本情況
審核有無(wú)這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

2
介紹原主辦券商督導(dǎo)工作情況并作出評(píng)價(jià)
審核有無(wú)這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

3
說(shuō)明雙方解除督導(dǎo)協(xié)議的原因和具體安排
審核有無(wú)這些基本信息

4
評(píng)估更換主辦券商對(duì)掛牌公司的影響
審核有無(wú)這些基本信息

5
公司公章、騎縫章
審核是否加蓋
二、
董事會(huì)決議


6
公司公章
審核是否加蓋

7
主辦券商變更相關(guān)議案
審核是否包含相關(guān)議案，并表決通過(guò)
三、
股東大會(huì)決議


8
公司公章
審核是否加蓋

9
主辦券商變更相關(guān)議案
審核是否包含相關(guān)議案，并表決通過(guò)
四、
與原主辦券商簽訂的終止協(xié)議


10
甲乙雙方簽章
審核甲乙雙方是否已簽字、蓋章

11
協(xié)議所有信息完整
審核是否完整

12
解除持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)條款
審核是否包含相關(guān)條款

13
協(xié)議生效條件
審核協(xié)議生效條件中是否約定于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具無(wú)異議函之日起生效
五、
與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議


14
甲乙雙方簽章
審核甲乙雙方是否已簽字、蓋章

15
協(xié)議所有信息完整
審核是否完整

16
雙方權(quán)利義務(wù)約定
審核是否包含我司關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)工作權(quán)利義務(wù)的最低要求

17
協(xié)議生效條件
審核協(xié)議生效條件中是否約定于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具無(wú)異議函之日起生效
六、
原主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說(shuō)明報(bào)告


18
原主辦券商公章、騎縫章
審核是否加蓋

19
介紹掛牌公司的基本情況、公司治理和信息披露情況
審核有無(wú)這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

20
對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行總結(jié)
審核有無(wú)這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

21
說(shuō)明掛牌公司配合持續(xù)督導(dǎo)工作情況、落實(shí)主辦券商整改意見、繳納持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用等情況
審核有無(wú)這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

22
說(shuō)明雙方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的原因
審核有無(wú)這些基本信息

23
原主辦券商聲明
審核是否按要求作出聲明
七、
承接主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)工作的說(shuō)明報(bào)告


24
承接主辦券商公章、騎縫章
審核是否加蓋

25
說(shuō)明報(bào)告內(nèi)容
審核是否與相關(guān)方的表述一致

26
承接主辦券商聲明
審核是否按要求作出聲明
八、
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求提交的其它文件