全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南(試行)》的公告(2015)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行）》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕67號(hào)）
為了進(jìn)一步規(guī)范掛牌公司申請(qǐng)暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行）》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此公告。
附件：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行）》
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年11月19日
附件
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司
暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行）
為規(guī)范掛牌公司股票暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《重組業(yè)務(wù)指引》）及有關(guān)規(guī)定，制定本指南。
一、暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
（一）掛牌公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定情形申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按照下列流程，辦理暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)業(yè)務(wù)：
1．掛牌公司準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，并報(bào)主辦券商審查。申請(qǐng)材料包括：
（1）《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》（附表1）。其中，掛牌公司應(yīng)明確恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的最晚時(shí)點(diǎn)。暫停轉(zhuǎn)讓時(shí)間原則上不應(yīng)超過(guò)3個(gè)月（《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（三）項(xiàng)除外）；
（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的受理函和掛牌公司內(nèi)部決策文件（《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（三）項(xiàng)適用）；
（3）掛牌公司內(nèi)部決策文件（《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（四）項(xiàng)適用）；
（4）掛牌公司與主辦券商簽訂的解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書和公司內(nèi)部決策文件（《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（六）項(xiàng)適用）；
（5）法院出具的掛牌公司重整、和解或破產(chǎn)清算申請(qǐng)的受理函和公司內(nèi)部決策文件（《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（七）項(xiàng)適用）。
2．主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料的完備性、相關(guān)內(nèi)容的準(zhǔn)確性和一致性進(jìn)行審查；
審查無(wú)誤后，主辦券商最晚應(yīng)于T-1日（T日為暫停轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點(diǎn)30分前將加蓋主辦券商公章的《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》和其他證明材料（如需）的電子掃描件通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）發(fā)送至全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）。
3．掛牌公司應(yīng)在T-1日20點(diǎn)前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告。此后，應(yīng)當(dāng)至少每10個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露一次未能復(fù)牌的原因和相關(guān)事件的進(jìn)展情況。
4．T日掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓生效。
（二）掛牌公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定情形申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按照下列流程，辦理暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)業(yè)務(wù)：
1．掛牌公司填寫《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》（附表1）并加蓋公司公章。其中，掛牌公司應(yīng)明確恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的最晚時(shí)點(diǎn)。暫停轉(zhuǎn)讓時(shí)間原則上不應(yīng)超過(guò)3個(gè)月。
2．掛牌公司應(yīng)于T-1日（T日為暫停轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點(diǎn)30分至16點(diǎn)30分之間將《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》通過(guò)傳真（傳真號(hào)：010-63889872）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司并抄送主辦券商。
3．掛牌公司應(yīng)在T-1日20點(diǎn)前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告。此后，應(yīng)當(dāng)至少每10個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露一次未能復(fù)牌的原因和相關(guān)事件的進(jìn)展情況。
4．T日掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓生效。
（三）掛牌公司根據(jù)《重組業(yè)務(wù)指引》第六條規(guī)定情形申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按照下列流程辦理暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)業(yè)務(wù)：
1．掛牌公司填寫《重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》（附件2），加蓋公司公章，并應(yīng)于T-1日（T日為暫停轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點(diǎn)30分至16點(diǎn)30分之間將《重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》通過(guò)傳真（傳真號(hào)：010-63889872）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司并抄送主辦券商。
2．掛牌公司應(yīng)按照《重組業(yè)務(wù)指引》第九條的規(guī)定在T-1日20點(diǎn)前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告，并在股票暫停轉(zhuǎn)讓后至少每月披露一次重大資產(chǎn)重組進(jìn)展公告，說(shuō)明重大資產(chǎn)重組的最新進(jìn)展情況，包括但不限于公司重組事項(xiàng)目前的談判進(jìn)展情況，交易雙方在定價(jià)、標(biāo)的交割等關(guān)鍵性條款上是否達(dá)成一致性意見，其他相關(guān)部門審批進(jìn)展情況（如有），中介機(jī)構(gòu)相關(guān)工作進(jìn)展情況以及其他可能影響重組的不確定因素等。
3．T日掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓生效。
二、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
（一）《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條規(guī)定的暫停轉(zhuǎn)讓情形消除后，掛牌公司應(yīng)按照下列流程辦理恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)業(yè)務(wù)：
1．掛牌公司準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，并報(bào)主辦券商審查。申請(qǐng)材料包括：
（1）《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》（附表1）；
（2）重大信息或傳聞的基本內(nèi)容，重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞的公共媒體及原因，如未及時(shí)暫停轉(zhuǎn)讓可能給公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格帶來(lái)的影響，事由已經(jīng)消除的原因及說(shuō)明等證明材料（《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（一）項(xiàng)適用）；
（3）無(wú)先例或重大不確定性事項(xiàng)的基本內(nèi)容，如未及時(shí)暫停轉(zhuǎn)讓可能給公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格帶來(lái)的影響，就無(wú)先例事項(xiàng)向有關(guān)部門咨詢的過(guò)程和答復(fù)內(nèi)容，重大不確定性已經(jīng)消除的說(shuō)明等證明材料（《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（二）項(xiàng)適用）。
2．主辦券商應(yīng)對(duì)《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》內(nèi)容的完備性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行審查。掛牌公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定情形申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的，主辦券商還應(yīng)對(duì)證明材料內(nèi)容的完備性、真實(shí)性、合理性進(jìn)行核查并出具是否同意掛牌公司股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的意見。
3．主辦券商審查無(wú)誤后，最遲應(yīng)于T-2日（T日為恢復(fù)轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點(diǎn)30分前將加蓋主辦券商公章的《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》、主辦券商核查意見（如需）和掛牌公司證明材料（如需）的電子掃描件通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。
4．掛牌公司應(yīng)在T-1日20點(diǎn)前披露股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓公告。
5．T日掛牌公司股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓生效。
（二）符合《重組業(yè)務(wù)指引》關(guān)于股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓條件的掛牌公司，應(yīng)按照下列流程辦理恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)業(yè)務(wù)：
1．掛牌公司準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，并報(bào)主辦券商審查。申請(qǐng)材料包括：
（1）《重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》（附表2）；
（2）董事會(huì)決議、掛牌公司關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明（重大資產(chǎn)重組終止情形適用）。
2．主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)容的完備性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行審查。對(duì)于掛牌公司決定終止重大資產(chǎn)重組情形的，主辦券商還應(yīng)對(duì)掛牌公司說(shuō)明材料內(nèi)容的完備性、真實(shí)性、合理性進(jìn)行核查并出具是否同意掛牌公司股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的意見。
3．主辦券商審查無(wú)誤后，最遲應(yīng)于T-2日（T日為恢復(fù)轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點(diǎn)30分前將加蓋主辦券商公章的《重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》、主辦券商意見（如需）和掛牌公司其它申請(qǐng)文件（如需）的電子掃描件通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。
4．掛牌公司應(yīng)在T-1日20點(diǎn)前披露股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓公告。
5．T日掛牌公司股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓生效。
三、延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
（一）《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條規(guī)定的暫停轉(zhuǎn)讓情形在最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日前仍無(wú)法消除的，掛牌公司應(yīng)按照下列流程辦理延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)業(yè)務(wù)：
1．掛牌公司準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，并報(bào)主辦券商審查。申請(qǐng)材料包括：
（1）《延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》（附表3）。其中，掛牌公司應(yīng)明確延后最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日，延期原則上不應(yīng)超過(guò)3個(gè)月；
（2）暫停轉(zhuǎn)讓情形未能消除的原因，證明材料和掛牌公司為消除暫停轉(zhuǎn)讓情形的相關(guān)安排。
2．主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)容的完備性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和合理性進(jìn)行核查并出具是否同意延期申請(qǐng)的意見。
3．主辦券商審查無(wú)誤后，最遲應(yīng)于T-2日（T日為當(dāng)前最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點(diǎn)30分前將加蓋主辦券商公章的《延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》、主辦券商核查意見和掛牌公司證明材料的電子掃描件通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。
4．獲準(zhǔn)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的掛牌公司應(yīng)于T-1日20點(diǎn)前披露延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的公告，說(shuō)明延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的原因，更改后的最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日以及為消除暫停轉(zhuǎn)讓情形相關(guān)安排的最新進(jìn)展情況。此后，應(yīng)當(dāng)至少每5個(gè)轉(zhuǎn)讓日比照上述要求進(jìn)行一次信息披露。
（二）掛牌公司根據(jù)《重組業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定，預(yù)計(jì)在最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日前7個(gè)轉(zhuǎn)讓日仍無(wú)法進(jìn)行首次信息披露，或首次信息披露文件未能在最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日前獲得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查通過(guò)等情形的應(yīng)按照下列流程辦理延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)業(yè)務(wù)：
1．掛牌公司準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，并報(bào)主辦券商審查。申請(qǐng)材料包括：
（1）《延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》。其中，掛牌公司應(yīng)明確延后最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日，延期原則上不應(yīng)超過(guò)3個(gè)月；
（2）重大資產(chǎn)重組進(jìn)展情況報(bào)告，說(shuō)明延遲披露的原因，更改后的最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日以及重大資產(chǎn)重組的最新進(jìn)展情況。
2．主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)容的完備性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和合理性進(jìn)行核查并出具是否同意延期申請(qǐng)的意見。
3．對(duì)于掛牌公司因預(yù)計(jì)在最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日前7個(gè)轉(zhuǎn)讓日仍無(wú)法進(jìn)行首次信息披露而申請(qǐng)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，主辦券商審查無(wú)誤后，最遲應(yīng)于T-9日（T日為當(dāng)前最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點(diǎn)30分前將加蓋主辦券商公章的《延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》、主辦券商核查意見和重大資產(chǎn)重組進(jìn)展情況報(bào)告的電子掃描件通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司；
對(duì)于掛牌公司因其重大資產(chǎn)重組首次信息披露文件未能在最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日前獲得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查通過(guò)等情形而申請(qǐng)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，主辦券商審查無(wú)誤后，最遲應(yīng)于T-2日（T日為當(dāng)前最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點(diǎn)30分前將加蓋主辦券商公章的《延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》、主辦券商核查意見和重大資產(chǎn)重組進(jìn)展情況報(bào)告的電子掃描件通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司；
4．獲準(zhǔn)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的掛牌公司應(yīng)于T-1日20點(diǎn)前披露延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的公告，說(shuō)明延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的原因，更改后的最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日以及重大資產(chǎn)重組的最新進(jìn)展情況。此后，掛牌公司應(yīng)當(dāng)至少每5個(gè)轉(zhuǎn)讓日比照上述要求進(jìn)行一次信息披露。
四、緊急申請(qǐng)
（一）因不可預(yù)計(jì)的突發(fā)事項(xiàng)，掛牌公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定情形，以及根據(jù)《重組業(yè)務(wù)指引》第六條規(guī)定情形，在本指南“一、暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)”規(guī)定的申請(qǐng)時(shí)間段外申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的，掛牌公司應(yīng)第一時(shí)間向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意啟動(dòng)申請(qǐng)程序后，掛牌公司及主辦券商應(yīng)按照以下規(guī)定進(jìn)行申請(qǐng)：
1．掛牌公司立即將加蓋掛牌公司公章的《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》（附表1）或《重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》（附表2）通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司并抄送主辦券商。
2．掛牌公司在T-1日16點(diǎn)30分至18點(diǎn)30分提交緊急申請(qǐng)的，應(yīng)在T-1日20點(diǎn)前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告。
掛牌公司在T-1日18點(diǎn)30分至T日9點(diǎn)提交緊急申請(qǐng)的，主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司將加蓋掛牌公司董事會(huì)章的股票暫停轉(zhuǎn)讓公告，以及《信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表》（附表4）通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)線下披露，并應(yīng)在T日開市前披露。
掛牌公司在T日9點(diǎn)至15點(diǎn)30分前提交緊急申請(qǐng)的，主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司將加蓋掛牌公司董事會(huì)章的股票暫停轉(zhuǎn)讓公告，以及《信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表》（附表4）通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)線下披露，并應(yīng)立即披露。
3．T日掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓生效。
（二）對(duì)于在本指南規(guī)定的申請(qǐng)時(shí)間段外提交的暫停轉(zhuǎn)讓（《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定情形）、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司原則上不予受理。
如確因特殊情況需緊急申請(qǐng)的，主辦券商應(yīng)第一時(shí)間向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意啟動(dòng)申請(qǐng)程序后，掛牌公司及主辦券商應(yīng)立即通過(guò)電子郵件（電郵地址：ywbl@neeq.com.cn）向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交本指南規(guī)定的申請(qǐng)文件，并參照“四、緊急申請(qǐng)”，第（一）項(xiàng)第2點(diǎn)的規(guī)定進(jìn)行披露。
（三）掛牌公司及主辦券商應(yīng)按照本指南的規(guī)定，及時(shí)辦理暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)。
掛牌公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定情形，以及根據(jù)《重組業(yè)務(wù)指引》第六條規(guī)定情形申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓，不能在本指南“一、暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)”規(guī)定時(shí)間段申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的（因不可預(yù)計(jì)的突發(fā)事項(xiàng)除外），全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將視情節(jié)對(duì)其及相關(guān)責(zé)任人采取自律監(jiān)管措施。
附表1
暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表
業(yè)務(wù)申請(qǐng)類型： □暫停轉(zhuǎn)讓 □恢復(fù)轉(zhuǎn)讓
掛牌公司名稱
證券簡(jiǎn)稱
證券代碼
導(dǎo)致申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的觸發(fā)事項(xiàng)
□1. 預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或公共媒體出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞，可能或已經(jīng)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的
□ 2.涉及需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證的無(wú)先例或存在重大不確定性的重大事項(xiàng)
□ 3.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市
□ 4.向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司主動(dòng)申請(qǐng)終止掛牌
□ 5.未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告
□ 6.主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
□ 7.出現(xiàn)依《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)
□ 8.掛牌公司有合理理由需要申請(qǐng)暫停股票轉(zhuǎn)讓的其他事項(xiàng)
對(duì)上述所選事項(xiàng)的具體說(shuō)明
（1、2項(xiàng)事由無(wú)需填寫）
上述所選事項(xiàng)的消除情況（申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓填寫）
暫停轉(zhuǎn)讓日期
最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日期
恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日期（申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓填寫）
申請(qǐng)人：XXX股份有限公司（加蓋公章） 主辦券商：（加蓋公章）
經(jīng)辦人簽名： 經(jīng)辦人簽名：

年 月 日 年 月 日
聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：
傳真電話： 傳真電話：
附表2
重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表
業(yè)務(wù)申請(qǐng)類型： □暫停轉(zhuǎn)讓 □恢復(fù)轉(zhuǎn)讓
掛牌公司名稱
證券簡(jiǎn)稱
證券代碼
申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的事由
□交易各方初步達(dá)成實(shí)質(zhì)性意向
□交易各方雖未達(dá)成實(shí)質(zhì)性意向，但相關(guān)信息已在媒體上傳播或者預(yù)計(jì)該信息難以保密或者公司股票轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)異常波動(dòng)
□本次重組需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證
申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的事由
□ 公司完成首次信息披露，且全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已審查完畢
□ 公司決議取消重組事項(xiàng)或確認(rèn)不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組
□ 其他合理理由（需單獨(dú)說(shuō)明）
交易類型
□ 現(xiàn)金購(gòu)買、出售資產(chǎn)或資產(chǎn)置換
□ 發(fā)行普通股、優(yōu)先股、債券或其他證券購(gòu)買資產(chǎn)
□ 其他類型
交易對(duì)手方類型
□ 公眾公司控股股東、實(shí)際控制人
□ （潛在）收購(gòu)人
□ 其他關(guān)聯(lián)方
□ 非關(guān)聯(lián)第三方
□ 其他
是否涉及控制權(quán)變動(dòng)
□ 是
□ 否
支付方式
□ 現(xiàn)金
□ 本公司發(fā)行的證券（包括但不限于普通股、優(yōu)先股、債券等）
□ 其他
暫停轉(zhuǎn)讓日期/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日期
最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日
（暫停轉(zhuǎn)讓時(shí)填寫）
申請(qǐng)人：XXX股份有限公司（加蓋公章） 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（加蓋公章）
（僅恢復(fù)轉(zhuǎn)讓適用）
經(jīng)辦人簽名： 經(jīng)辦人簽名：

年 月 日 年 月 日
聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：
傳真電話： 傳真電話：
附表3
延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表
延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表
掛牌公司名稱
證券簡(jiǎn)稱
證券代碼
導(dǎo)致申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的觸發(fā)事項(xiàng)
□根據(jù)《重組業(yè)務(wù)指引》第六條規(guī)定情形申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓的
□ 預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或公共媒體出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞，可能或已經(jīng)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的
□ 涉及需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證的無(wú)先例或存在重大不確定性的重大事項(xiàng)
□ 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市
□ 向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司主動(dòng)申請(qǐng)終止掛牌
□ 未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告
□ 主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
□ 出現(xiàn)依《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)
□ 掛牌公司有合理理由需要申請(qǐng)暫停股票轉(zhuǎn)讓的其他事項(xiàng)
上述所選事項(xiàng)的消除情況

申請(qǐng)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的原因

當(dāng)前最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日

延期后最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日

申請(qǐng)人：XXX股份有限公司（加蓋公章） 主辦券商：（加蓋公章）
經(jīng)辦人簽名： 經(jīng)辦人簽名：

年 月 日 年 月 日
聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：
傳真電話： 傳真電話：
附表4
信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表

股份代碼

股份簡(jiǎn)稱


主辦券商


經(jīng) 辦 人

座 機(jī)


手 機(jī)

電子郵箱


披露時(shí)間
年 月 日 非交易時(shí)段

公告類型
?? 掛牌前信息披露 ?? 持續(xù)信息披露

公告處理
?? 新發(fā) ?? 替換 ?? 修改標(biāo)題 ?? 撤銷


序號(hào)
公告標(biāo)題

主辦券商
公告
1

2

掛牌公司
公告
1

2

3

4

5

6

7

公告份數(shù)


是否暫停轉(zhuǎn)讓

暫停轉(zhuǎn)讓期限



主辦券商經(jīng)辦人（簽字）：


日期：____年__月__日 （主辦券商公章）

（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）

業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（簽字）：

業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（簽字）：

信息研究部經(jīng)辦人（簽字）：

信息研究部負(fù)責(zé)人（簽字）：