中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告第3號(hào)――2016年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
（第3號(hào)）
2016年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告
根據(jù)中國(guó)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（以下簡(jiǎn)稱“CEPA”），中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述協(xié)定，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員（指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民）通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”）卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人（代表）》，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試，持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2016年第3次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)
考試試卷
考試日期
考試時(shí)間
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》
2016年10月29日
（星期六）
14：00 - 15：30
卷二《證券規(guī)例》
16：00 - 17：00
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人（代表）》
考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用
（一）報(bào)名時(shí)間：9月13日17時(shí)-10月12日17時(shí)；
（二）報(bào)名費(fèi)用：
卷一：人民幣1000元/卷；
卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1100元/卷；
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由：
1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
科目
考試形式
題量/道
考試時(shí)長(zhǎng)/分
合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》
閉卷機(jī)考
60
90
70%
卷二《證券規(guī)例》
40
60
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人（代表）》
卷一：60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%（42分）。
卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%（28分）。
香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照；或在3年內(nèi)通過(guò)卷一＋卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷（包括卷一、二、六及十六）沒有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人（代表）除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)。
五、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定：
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：
受規(guī)管活動(dòng)類別
受規(guī)管活動(dòng)
第一類
證券交易
第二類
期貨合約交易
第三類
杠桿式外匯交易
第四類
就證券提供意見
第五類
就期貨合約提供意見
第六類
就機(jī)構(gòu)融資提供意見
第七類
提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類
提供證券保證金融資
第九類
提供資產(chǎn)管理
第十類
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照（通過(guò)卷一考試后），應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格
（已通過(guò)證券交易?？瓶荚嚕?br/>證券交易
（第一類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格
（已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚嚕?br/>就證券提供意見
（第四類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格
（已通過(guò)證券發(fā)行與承銷?？瓶荚嚕?br/>就機(jī)構(gòu)融資提供意見
（第六類受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格
（已通過(guò)期貨?？瓶荚嚕?br/>期貨合約交易
（第二類受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格
（已通過(guò)期貨專科考試）
就期貨合約提供意見
（第五類受規(guī)管活動(dòng)）
基金執(zhí)業(yè)資格
（已通過(guò)證券投資基金?？瓶荚嚕?br/>提供資產(chǎn)管理
（第九類受規(guī)管活動(dòng)）
特別提示：由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后，新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中，使用新科目成績(jī)?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無(wú)法申請(qǐng)香港業(yè)務(wù)牌照。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位
受規(guī)管活動(dòng)
證券及期貨從業(yè)員資格考試
負(fù)責(zé)人員
證券交易；
就證券提供意見；
卷一＋卷二
負(fù)責(zé)人員
資產(chǎn)管理；
卷一＋卷六
代表
證券交易；
就證券提供意見；
卷一
代表
期貨合約交易；
就期貨合約提供意見；
卷一
代表
就機(jī)構(gòu)融資提供意見；
卷一
代表
資產(chǎn)管理；
卷一
資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類（就機(jī)構(gòu)融資提供意見）持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》（可于香港證監(jiān)會(huì)下載）所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢電話：（852） 2231 1222（選擇語(yǔ)言后按1）
Email： licensing@sfc.hk；
有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
咨詢電話： 010-66575797
Email： kaoshi@sac.net.cn；
六、考試教材
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》（電子版）一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
* 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
七、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽
第2章：相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則
第3章：《證券及期貨條例》
第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例
第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系
第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)
第7章：在香港交易所的參與
第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品
第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為
卷二 證券規(guī)例
第1章： 監(jiān)管架構(gòu)
第2章： 相關(guān)附屬法例的規(guī)定
第3章：證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管
第4章： 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券
第5章： 其他證券活動(dòng)
第6章： 交易所買賣的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具
第7章： 市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
第1章：一般監(jiān)管架構(gòu)
第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜
第3章：資產(chǎn)管理規(guī)例
第4章：失當(dāng)行為
卷十六 保薦人（代表）
第1章：一般架構(gòu)
第2章：《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序
第3章：籌備首次公開招股的任務(wù)
第4章：籌備上市申請(qǐng)
第5章：盡職審查
第6章：于刊發(fā)招股章程后
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址：香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室
網(wǎng)址?swww.hksi.org
熱線?s（852） 3120 6100
電子郵箱?sexam@hksi.org
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2016年9月13日
附件1：2016年10月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試規(guī)則
附件2：2016年10月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試手冊(cè)
附件3：2016年10月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試綱要