全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》的公告(2017)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕147號(hào)）
為適應(yīng)股票掛牌業(yè)務(wù)電子化流程操作的需要，更好地指導(dǎo)申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商辦理股票掛牌手續(xù)，提高工作效率，進(jìn)一步優(yōu)化股票掛牌流程，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司修訂了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》，并于發(fā)布之日起施行。
附件1：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）
附件2：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》修訂說(shuō)明
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2017年6月16日
附件1
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌
業(yè)務(wù)操作指南（試行）
（2017年6月修訂）
為規(guī)范申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱 “全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。
一、股票掛牌辦理流程
（一）股東開(kāi)戶
主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司在向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開(kāi)立工作。如股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算北京分公司”）的有關(guān)規(guī)定辦理。
（二）中國(guó)結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺(tái)注冊(cè)
申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的申請(qǐng)掛牌材料受理通知書(shū)后，在中國(guó)結(jié)算北京分公司網(wǎng)站http：//www.chinaclear.cn/在線業(yè)務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“在線業(yè)務(wù)平臺(tái)”）辦理注冊(cè)，取得中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)放的U-KEY及用戶手冊(cè)，用于辦理股份登記等相關(guān)業(yè)務(wù)。
（三）申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱和證券代碼
申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)于向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件時(shí)一并提交《證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件1），并由主辦券商將擬定的證券簡(jiǎn)稱填報(bào)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“BPM系統(tǒng)”）申請(qǐng)掛牌公司基本情況中。證券簡(jiǎn)稱原則上從公司名稱中選取不超過(guò)八個(gè)字符（單字節(jié)字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。
（四）取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱及證券代碼、完成繳費(fèi)
申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌申請(qǐng)經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)“掛牌審核管理”模塊中的“待確認(rèn)歸檔”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項(xiàng)目，完成歸檔后，在“掛牌項(xiàng)目”欄目中查詢、下載同意掛牌函。
證券代碼按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的申請(qǐng)掛牌公司受理編號(hào)順序由BPM系統(tǒng)生成，并由BPM系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)的證券簡(jiǎn)稱進(jìn)行自動(dòng)校驗(yàn)。完成前述事項(xiàng)后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請(qǐng)列表”任務(wù)欄取得證券簡(jiǎn)稱和證券代碼。
主辦券商在BPM系統(tǒng)“掛牌繳費(fèi)管理”模塊中的“待繳費(fèi)”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項(xiàng)目，首先確認(rèn)納稅人識(shí)別號(hào)、銀行賬號(hào)等涉稅信息，然后點(diǎn)擊繳費(fèi)編號(hào)確認(rèn)繳費(fèi)信息。掛牌繳費(fèi)應(yīng)在繳費(fèi)單生成后10日內(nèi)完成，如未完成繳費(fèi)，在辦理掛牌手續(xù)環(huán)節(jié)系統(tǒng)提示“掛牌項(xiàng)目未完成繳費(fèi)，請(qǐng)完成繳費(fèi)后重新提交”。實(shí)行暫免征收掛牌費(fèi)用的按相關(guān)政策執(zhí)行。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到掛牌費(fèi)用后為申請(qǐng)掛牌公司開(kāi)具發(fā)票，主辦券商接到通知領(lǐng)取發(fā)票后10日內(nèi)轉(zhuǎn)交申請(qǐng)掛牌公司。
（五）辦理掛牌前首次信息披露
1．披露時(shí)間
主辦券商取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱及證券代碼當(dāng)日，應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司通過(guò)BPM系統(tǒng)進(jìn)行首次信息披露。
2．披露文件
（1）公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)；
（2）財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；
（3）法律意見(jiàn)書(shū)；
（4）補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（如有）；
（5）公司章程；
（6）主辦券商推薦報(bào)告；
（7）股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（如有）；
（8）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；
（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（如有）；
（10）其他公告文件（如有）。
主辦券商登錄BPM系統(tǒng)，在確認(rèn)申請(qǐng)掛牌文件在已歸檔的前提下，進(jìn)入“掛牌前信息披露”模塊中的“待首次信息披露”任務(wù)欄，找到待披露的項(xiàng)目，打開(kāi)并點(diǎn)擊“處理”即可進(jìn)入傳送公告頁(yè)面。
在該頁(yè)面，系統(tǒng)將自動(dòng)抓取上述“（1）-（6）”列示的歸檔稿文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認(rèn)無(wú)誤后，選擇披露日期，點(diǎn)擊“報(bào)告報(bào)送”，披露文件將在選定的轉(zhuǎn)讓日15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
（六）上傳股票初始登記申請(qǐng)表
主辦券商應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定為申請(qǐng)掛牌公司準(zhǔn)確計(jì)算掛牌當(dāng)日可進(jìn)入全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量，并于取得證券簡(jiǎn)稱及證券代碼的3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請(qǐng)列表”上傳股票初始登記申請(qǐng)表，該表格為辦理股份初始登記的依據(jù)。表格信息填寫(xiě)有誤被駁回的，需修改后重新上傳。
（七）辦理股份初始登記
1．全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將申請(qǐng)掛牌公司的同意掛牌函和股份初始登記數(shù)據(jù)通過(guò)BPM系統(tǒng)傳送至中國(guó)結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺(tái)。
2．申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱和證券代碼后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份初始登記，取得電子版的《股份登記確認(rèn)書(shū)》等證明文件。中國(guó)結(jié)算北京分公司通過(guò)在線業(yè)務(wù)平臺(tái)將股份初始登記數(shù)據(jù)回傳至全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)BPM系統(tǒng)。
（八）辦理股票掛牌
申請(qǐng)掛牌公司在中國(guó)結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺(tái)取得《股份登記確認(rèn)書(shū)》等證明文件的當(dāng)日11時(shí)前，主辦券商應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交股票掛牌手續(xù)。
股票掛牌手續(xù)包括《股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函》（以下簡(jiǎn)稱《確認(rèn)函》見(jiàn)附件2）和《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓記錄表》。主辦券商應(yīng)根據(jù)《確認(rèn)函》中列示的內(nèi)容，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司做首次信息披露后至股票掛牌前的全面核查，核查完成后將加蓋主辦券商公章及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字的《確認(rèn)函》發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱。主辦券商登錄BPM系統(tǒng) ，在“股份初始登記管理”模塊中的“待提交公開(kāi)轉(zhuǎn)讓列表”任務(wù)欄提交《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓記錄表》。表格信息填寫(xiě)有誤被駁回的，需修改后重新上傳。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)《確認(rèn)函》和《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓記錄表》審核完成并確認(rèn)股票掛牌信息后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)查詢到股票正式掛牌日期，掛牌日期為全國(guó)股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)股票掛牌信息當(dāng)日算起的第3個(gè)轉(zhuǎn)讓日，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司準(zhǔn)備辦理掛牌前第二次信息披露。
（九）掛牌前的第二次信息披露
1．披露時(shí)間
T-1日（T日為掛牌日，下同）
2．披露文件
（1）關(guān)于公司股票掛牌的提示性公告（見(jiàn)附件3）；
（2）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告（如有見(jiàn)附件4）；
（3）其他公告文件（如有）。
主辦券商登錄BPM系統(tǒng)，在“掛牌前信息披露”模塊中的“待二次信息披露”任務(wù)欄，找到待披露的項(xiàng)目，在T-1日 15：00前上傳披露文件，15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
二、掛牌前信息披露公告的更正、新增、補(bǔ)發(fā)、撤銷
1．更正公告適用于對(duì)掛牌前已披露文件的更正。
主辦券商通過(guò)BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“已披露公告”欄目找到需要更正的公告，點(diǎn)擊“申請(qǐng)更正”按鈕，上傳申請(qǐng)掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說(shuō)明（如涉及法律意見(jiàn)書(shū)更正的，由律師事務(wù)所出具說(shuō)明；涉及審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表更正的，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具說(shuō)明），更正公告及情況說(shuō)明應(yīng)寫(xiě)明更正原因，列示更正前、更正后的內(nèi)容，更正內(nèi)容以楷體加粗顯示。上述文件均需加蓋文件出具方公章。
2．新增臨時(shí)公告適用于同意掛牌函出具日之后至股票掛牌日期間，依據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》的規(guī)定，需要對(duì)申請(qǐng)掛牌公司重大事件進(jìn)行披露的公告。
主辦券商通過(guò)BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“掛牌前臨時(shí)公告”欄目中“新增公告”端口，提交申請(qǐng)掛牌公司加蓋印章的臨時(shí)公告。
3．補(bǔ)發(fā)公告適用于對(duì)掛牌前首次信息披露和掛牌前第二次信息披露的漏披文件的補(bǔ)充披露，系統(tǒng)自動(dòng)在公告名稱后加“補(bǔ)發(fā)”字樣。
主辦券商通過(guò)BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“掛牌前臨時(shí)公告”欄目中“補(bǔ)發(fā)公告”端口，提交申請(qǐng)掛牌公司加蓋印章的補(bǔ)發(fā)公告及主辦券商加蓋公章的情況說(shuō)明。
4．撤銷公告適用于對(duì)掛牌前已披露公告的撤銷，撤銷的原公告名稱后由系統(tǒng)自動(dòng)加“（已取消）”字樣。
主辦券商通過(guò)BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“公告撤銷”欄目找到需要撤銷的公告，點(diǎn)擊“申請(qǐng)撤銷”按鈕，寫(xiě)明撤銷原因，上傳主辦券商加蓋公章的情況說(shuō)明。
以上四種公告經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審核完成后，相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露或撤銷。對(duì)于因券商執(zhí)業(yè)原因?qū)е碌呐恫铄e(cuò)，將納入主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。
5．已掛牌公司掛牌前信息披露文件的更正。自申請(qǐng)掛牌公司股票正式掛牌日起，已掛牌公司發(fā)布信息披露公告及對(duì)掛牌前信息披露文件的更正均通過(guò)持續(xù)信息披露通道完成。
已掛牌公司需對(duì)掛牌前信息披露文件更正的，應(yīng)通過(guò)持續(xù)信息披露通道上傳更正公告和更正后的文件，更正后的文件名稱中應(yīng)包含“掛牌前公告更正后”字段，如“公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（掛牌前公告更正后）”，完成披露。推薦其掛牌的主辦券商應(yīng)于更正公告發(fā)布日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交加蓋公章的書(shū)面說(shuō)明，發(fā)送至掛牌業(yè)務(wù)部gpjg@neeq.com.cn郵箱并抄送公司業(yè)務(wù)部監(jiān)管員郵箱。掛牌業(yè)務(wù)部審查員根據(jù)更正公告及相關(guān)書(shū)面說(shuō)明，確定是否對(duì)推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為或者啟動(dòng)自律監(jiān)管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時(shí)提交書(shū)面說(shuō)明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動(dòng)自律監(jiān)管程序。
三、其他事項(xiàng)
（一）暫停掛牌
1．暫停掛牌適用情形
申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生以下情形的，應(yīng)做暫停掛牌處理。
（1）存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；
（2）存在申請(qǐng)掛牌公司高管未參加全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織的培訓(xùn)或培訓(xùn)未通過(guò)考核的情形；
（3）存在申請(qǐng)掛牌公司在區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所掛牌未完成摘牌或未披露相關(guān)信息的情形；
（4）存在涉及申請(qǐng)掛牌公司的信訪舉報(bào)；
（5）存在其他應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告的涉及掛牌條件的事項(xiàng)。
2．暫停掛牌辦理流程
暫停掛牌流程的啟動(dòng)分為主辦券商申請(qǐng)暫停及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停。
（1）主辦券商申請(qǐng)暫停。主辦券商發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)掛牌公司存在“三（一）1”所述情形時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交暫停掛牌申請(qǐng)。申請(qǐng)中應(yīng)寫(xiě)明申請(qǐng)暫停的原因、該事件對(duì)申請(qǐng)掛牌公司產(chǎn)生的影響、預(yù)計(jì)消除的時(shí)間等信息，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件（如有）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將區(qū)別情形暫停辦理相關(guān)股票的掛牌流程。
如需要暫停掛牌的項(xiàng)目已經(jīng)完成掛牌手續(xù)處于即將掛牌狀態(tài)的，應(yīng)立即啟動(dòng)緊急暫停掛牌流程，即主辦券商第一時(shí)間與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查員取得聯(lián)系，將經(jīng)過(guò)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字的情況說(shuō)明發(fā)送至審查員郵箱，可暫不加蓋主辦券商公章，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將做暫停掛牌處理，主辦券商應(yīng)在次日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司補(bǔ)交蓋章版暫停申請(qǐng)文件。
（2）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)掛牌公司存在“三（一）1”所述情形或發(fā)生其他影響股票掛牌的事項(xiàng)時(shí)，將發(fā)起股票暫停掛牌操作，并將暫停情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
3．暫停掛牌業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)
已被暫停掛牌的申請(qǐng)掛牌公司股票不能繼續(xù)進(jìn)行掛牌流程的操作。主辦券商違反上述要求的，將納入主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。
4．恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)
申請(qǐng)掛牌公司暫停掛牌的事項(xiàng)消除后，主辦券商可申請(qǐng)恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)或由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)：
（1）主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)。主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)的應(yīng)寫(xiě)明暫停掛牌事項(xiàng)消除的具體情況，對(duì)公司掛牌的影響，主辦券商核查意見(jiàn)，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件（如有）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌。
（2）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)。經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停掛牌的項(xiàng)目，暫停事項(xiàng)已經(jīng)消除的，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌，并將恢復(fù)情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
已恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)的項(xiàng)目可按本指南規(guī)定的業(yè)務(wù)流程繼續(xù)完成后續(xù)掛牌程序。
如暫停掛牌事項(xiàng)屬實(shí)，公司不符合掛牌條件的，或申請(qǐng)掛牌公司撤回申請(qǐng)材料的，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)履行終止掛牌程序，參照“三（二）”辦理。已經(jīng)終止掛牌的項(xiàng)目，若已在中國(guó)結(jié)算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司向中國(guó)結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份退出登記。
（二）終止掛牌
申請(qǐng)掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請(qǐng)終止掛牌。
終止掛牌申請(qǐng)由申請(qǐng)掛牌公司或主辦券商出具，并加蓋公章。主辦券商在BPM系統(tǒng)“掛牌審核管理”模塊中“掛牌項(xiàng)目”欄目找到需要終止掛牌的項(xiàng)目，點(diǎn)擊“終止申請(qǐng)”按鈕并上傳終止掛牌申請(qǐng)文件。經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查通過(guò)后，主辦券商在“掛牌審核管理”模塊“終止審查”欄目中獲取《關(guān)于廢止同意掛牌函的通知》。
四、部分文件參考格式
（一）證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書(shū)
______股份有限公司股票
證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書(shū)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
我公司股票擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
特向貴公司申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱及證券代碼，掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的證券簡(jiǎn)稱擬定為_(kāi)_____。
請(qǐng)予核定。
申請(qǐng)掛牌公司經(jīng)辦人簽名：
聯(lián)系電話：
傳真：
______股份有限公司
（公章）
年 月 日
說(shuō)明：證券簡(jiǎn)稱應(yīng)從公司名稱中選取不超過(guò)八個(gè)單字節(jié)字符（一般情況下不超過(guò)四個(gè)漢字字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。
（二）股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函
股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函
由我司推薦的______公司股票掛牌申請(qǐng)已經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意，取得了同意掛牌函，且該公司已按規(guī)定完成了掛牌前首次信息披露和股份初始登記工作，現(xiàn)申請(qǐng)股票掛牌。
截止該確認(rèn)函提交之日，我司確認(rèn)：
1、該公司符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的股票掛牌條件；
2、該公司不存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；
3、該公司高管已參加全國(guó)股轉(zhuǎn)公司主辦的培訓(xùn)并通過(guò)考核；
4、該公司未在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)掛牌/已在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)摘牌并在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)上發(fā)布了有關(guān)摘牌公告；
5、該公司不存在信訪舉報(bào)事項(xiàng)/信訪舉報(bào)事項(xiàng)已處理完畢，不影響公司掛牌；
6、該公司不存在其他應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告的涉及掛牌條件的事項(xiàng)。
綜上，我司現(xiàn)確認(rèn)該公司滿足辦理掛牌手續(xù)的條件。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名
主辦券商公章
年 月 日（提交日期）
（三）關(guān)于股票掛牌的提示性公告
________股份有限公司
關(guān)于股票掛牌的提示性公告
本公司股票掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)已經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意。本公司股票將于______年______月______日起在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
證券簡(jiǎn)稱：______，證券代碼：______。
轉(zhuǎn)讓方式：______。（如為做市轉(zhuǎn)讓，應(yīng)披露做市商信息）
做市商1： （全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商 證券公司的母（子）公司。
做市商2： （全稱）。
所屬層級(jí)： 。
（如有掛牌同時(shí)發(fā)行，應(yīng)披露發(fā)行信息）本公司掛牌同時(shí)發(fā)行總額為 股，其中限售條件 股，無(wú)限售條件 股。無(wú)限售條件股份將于 年 月 日在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)及附件已于 年 月 日、股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)已于 年 月 日披露于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投資者查閱。
股份有限公司
（公章）
年 月 日
（四）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告
______股份有限公司
關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告
根據(jù) 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 年第 次臨時(shí)股東大會(huì)決議，公司成功發(fā)行 萬(wàn)股，募集資金 萬(wàn)元。
年 月 日，公司辦理完成工商變更登記手續(xù)，并取得了變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
此次變更后，公司注冊(cè)資本增至人民幣 萬(wàn)元。
特此公告。
股份有限公司
（公章）
年 月 日
附件2
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌
業(yè)務(wù)操作指南（試行）》修訂說(shuō)明
本次對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》修訂的主要內(nèi)容如下：
一、滿足電子化操作流程的要求
股票掛牌流程通過(guò)BPM系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)電子化，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商可以在線上自助操作。為此，本次修訂將股票掛牌原來(lái)的線下操作調(diào)整為線上操作，同意掛牌函和繳費(fèi)通知單由BPM系統(tǒng)向主辦券商推送，主辦券商登錄后即可取得電子版文件，無(wú)需到現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取。此外，實(shí)現(xiàn)了股票掛牌相關(guān)環(huán)節(jié)的自動(dòng)化處理，證券代碼由BPM系統(tǒng)按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的公司的受理編號(hào)順序自動(dòng)生成，并對(duì)證券簡(jiǎn)稱進(jìn)行自動(dòng)校驗(yàn)。
二、增加股票掛牌前重大事項(xiàng)的核查環(huán)節(jié)
在申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌前（以下簡(jiǎn)稱“掛牌前”），主辦券商須對(duì)《股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函》中列示的申請(qǐng)掛牌公司是否存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)，是否存有未在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)摘牌等重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，未完成核查的，不能掛牌。
三、完善信息披露的通道
除掛牌前信息披露文件的更正公告和新增臨時(shí)公告外，增加了補(bǔ)發(fā)公告和撤銷公告。補(bǔ)發(fā)公告適用于掛牌前對(duì)首次信息披露和第二次信息披露的漏披文件的補(bǔ)充披露；撤銷公告適用于對(duì)掛牌前已披露文件的撤銷。自申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌日起，已掛牌公司后續(xù)信息披露工作及對(duì)掛牌前信息披露文件的更正均通過(guò)持續(xù)信息披露通道完成。
四、明確暫停掛牌和終止掛牌的手續(xù)
明確了暫停掛牌和終止掛牌的情形及操作手續(xù)。申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生高管未通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的培訓(xùn)等情形時(shí)，對(duì)該公司股票做暫停掛牌處理；申請(qǐng)掛牌公司在掛牌前，可申請(qǐng)終止掛牌程序。
五、提出業(yè)務(wù)辦理時(shí)限，整合公告模板
對(duì)股票掛牌操作各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，提出辦理時(shí)限要求。首次信息披露應(yīng)于取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱及證券代碼當(dāng)日完成，股票初始登記申請(qǐng)表在取得證券簡(jiǎn)稱及證券代碼3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交，第二次信息披露文件在掛牌前一個(gè)轉(zhuǎn)讓日的15：00前上傳，繳費(fèi)發(fā)票在主辦券商領(lǐng)取后10日內(nèi)轉(zhuǎn)交掛牌公司等。為了便于操作，將原來(lái)的《關(guān)于股票掛牌并采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告》、《關(guān)于股票掛牌并采用做市轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告》和《關(guān)于公司掛牌同時(shí)發(fā)行的股票將在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公告》三個(gè)模板合并為一個(gè)模板，即《關(guān)于股票掛牌的提示性公告》。