中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金等產(chǎn)品賬戶管理有關(guān)事項(xiàng)的通知_全文

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金等產(chǎn)品賬戶管理有關(guān)事項(xiàng)的通知
（中國結(jié)算發(fā)字〔2018〕10號）
各市場參與主體：
為了進(jìn)一步加強(qiáng)私募投資基金、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱資管產(chǎn)品）證券賬戶管理，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、資管產(chǎn)品管理人根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和產(chǎn)品合同約定，履行資管產(chǎn)品證券賬戶管理責(zé)任。
二、資管產(chǎn)品開立證券賬戶前須按照行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求履行相應(yīng)的備案登記手續(xù)。
1、私募投資基金和證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人應(yīng)嚴(yán)格按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）的有關(guān)要求履行備案手續(xù)，開戶時(shí)須提供基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的備案證明和產(chǎn)品編碼。
2、信托產(chǎn)品管理人應(yīng)當(dāng)按照《信托登記管理辦法》要求辦理信托產(chǎn)品預(yù)登記，開戶時(shí)須提供預(yù)登記證明和產(chǎn)品編碼（對于2017年9月1日前已成立但未辦理信托登記的存量信托產(chǎn)品，開戶時(shí)可暫不提供預(yù)登記證明和產(chǎn)品編碼。待完成信托登記后按本通知相關(guān)要求補(bǔ)充提供登記證明、產(chǎn)品編碼和產(chǎn)品成立公告）。
3、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人應(yīng)當(dāng)按照保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定履行資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案手續(xù)，開戶時(shí)須提供保監(jiān)會(huì)出具的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品設(shè)立的批復(fù)。
三、為進(jìn)一步提高開戶效率，資管產(chǎn)品管理人應(yīng)優(yōu)先選擇資產(chǎn)托管人或委托交易證券公司（以下稱賬戶業(yè)務(wù)代理人）通過我公司證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺申請辦理證券賬戶開戶手續(xù)。
資管產(chǎn)品開立證券賬戶時(shí)，在填報(bào)現(xiàn)有產(chǎn)品基本信息的基礎(chǔ)上，需要增加填報(bào)產(chǎn)品投資顧問、賬戶實(shí)際操作人、份額登記機(jī)構(gòu)、募集規(guī)模、產(chǎn)品開放期等信息（詳見附件一），并提供產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖（包含產(chǎn)品管理人、托管人、委托人等要素信息，加蓋管理人公章）。
四、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人應(yīng)及時(shí)將產(chǎn)品成立情況告知賬戶業(yè)務(wù)代理人，產(chǎn)品未能按計(jì)劃成立的，應(yīng)及時(shí)辦理賬戶注銷手續(xù)。
1、信托產(chǎn)品管理人應(yīng)在完成信托產(chǎn)品登記后10個(gè)工作日內(nèi)，向賬戶業(yè)務(wù)代理人提交信托登記證明文書和產(chǎn)品成立公告（加蓋管理人公章）。保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人應(yīng)在向保監(jiān)會(huì)報(bào)備后10個(gè)工作日內(nèi)，向賬戶業(yè)務(wù)代理人提交已向保監(jiān)會(huì)履行報(bào)備手續(xù)的證明材料和產(chǎn)品成立公告（加蓋管理人公章）。
2、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品賬戶開立后六個(gè)月，對應(yīng)資管產(chǎn)品仍未成立的，信托產(chǎn)品管理人、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人應(yīng)自行或由賬戶業(yè)務(wù)代理人及時(shí)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。
3、賬戶業(yè)務(wù)代理人應(yīng)督促信托產(chǎn)品管理人、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人按照我公司要求及時(shí)提交產(chǎn)品成立相關(guān)材料，無法成立的，應(yīng)督促其辦理賬戶注銷手續(xù)。
五、資管產(chǎn)品開戶后，開立證券賬戶時(shí)登記的產(chǎn)品信息（含本通知第三條要求新增填報(bào)的信息）發(fā)生變動(dòng)的，資管產(chǎn)品管理人應(yīng)在相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)后10個(gè)工作日內(nèi)，自行或由賬戶業(yè)務(wù)代理人臨柜或通過證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺申請辦理證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)。
六、資管產(chǎn)品到期終止后，資管產(chǎn)品管理人應(yīng)在到期后15個(gè)工作日內(nèi)，自行（臨柜或通過證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺）或由賬戶業(yè)務(wù)代理人辦理證券賬戶注銷手續(xù)。
七、為履行賬戶看穿式監(jiān)管要求，自2018年7月1日起，產(chǎn)品管理人應(yīng)按要求向我公司報(bào)送信托產(chǎn)品信托受益權(quán)信息、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的份額持有人信息。
1、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的管理人應(yīng)在產(chǎn)品成立后10個(gè)工作日內(nèi)，向我公司報(bào)送初始信托受益權(quán)信息或份額持有人信息（詳見附件二）。
2、產(chǎn)品存續(xù)期間，信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的管理人應(yīng)在每季度前10個(gè)工作日內(nèi)，向我公司報(bào)送截至上季度末最后一個(gè)工作日日終的信托受益權(quán)信息或份額持有人信息。
3、當(dāng)持有5％（含）以上的受益人或份額持有人發(fā)生變動(dòng)（包括持有人身份信息變動(dòng)、持有份額發(fā)生申贖、轉(zhuǎn)讓交易行為等）時(shí)，信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的管理人應(yīng)在發(fā)生變動(dòng)后5個(gè)工作日內(nèi)，向我公司報(bào)送變動(dòng)完成當(dāng)日日終的全量信托受益權(quán)信息或份額持有人信息。
4、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的管理人可自行或委托資產(chǎn)托管人、份額登記機(jī)構(gòu)等通過我公司證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺報(bào)送持有人信息。
八、對于本通知實(shí)施前已開立的各類存量資管產(chǎn)品證券賬戶，資管產(chǎn)品管理人須核對產(chǎn)品是否已到期，對于2018年1月31日后仍存續(xù)的，應(yīng)按本通知第三條要求于2018年4月30日前完成新增采集信息以及產(chǎn)品編碼、杠桿率（如有）的補(bǔ)充報(bào)送；對于截至2018年1月31日已到期終止的，應(yīng)按照本通知第六條要求于2018年4月30日前完成證券賬戶注銷。
九、其他事項(xiàng)
1、資管產(chǎn)品管理人應(yīng)當(dāng)切實(shí)承擔(dān)賬戶管理職責(zé)。對在賬戶開立及使用過程中存在違法違規(guī)行為，以及不配合提供相關(guān)信息或故意提供錯(cuò)誤信息的，我公司將依照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制證券賬戶使用或注銷證券賬戶等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，我公司將暫停受理其新開戶申請。
2、資管產(chǎn)品托管人和委托交易證券公司作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，應(yīng)切實(shí)履行“了解你的客戶”職責(zé)，切實(shí)做好資管產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按我公司要求報(bào)送相關(guān)信息，督促并協(xié)助資管產(chǎn)品管理人辦理賬戶開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)。發(fā)現(xiàn)有異常情況的應(yīng)及時(shí)向我公司報(bào)告。未按上述要求執(zhí)行且情節(jié)嚴(yán)重的，我公司將暫停受理其新開戶申請。
3、我公司將按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，與上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測中心等機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作和信息共享機(jī)制。
4、本通知自2018年1月29日起實(shí)施。
特此通知。
聯(lián)系人：
程栩 010－50938788 xucheng＠chinaclear．com．cn
吳越 010－50938667 yuewu＠chinaclear．com．cn
吳妍 010－50938645 yanwu＠chinaclear．com．cn
附件一：證券賬戶業(yè)務(wù)申請表
附件二：產(chǎn)品份額持有人信息
附件三：數(shù)據(jù)字典
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○一八年一月十九日