全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于聯(lián)合發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行辦法》的公告

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于聯(lián)合發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行辦法》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2018〕639號(hào)）
為滿足市場(chǎng)參與人并購(gòu)重組等特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓需求，規(guī)范掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)合制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行辦法》，并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行辦法
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
2018年6月1日
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行辦法
第一條 【立法依據(jù)】為滿足全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）市場(chǎng)參與人并購(gòu)重組等特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓需求，規(guī)范掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 【定義】本辦法所稱特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，是指轉(zhuǎn)讓雙方因收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)、存在控制關(guān)系、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等特定事項(xiàng)達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）提出書面申請(qǐng)，經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)后由轉(zhuǎn)讓雙方到中國(guó)結(jié)算辦理過戶登記的轉(zhuǎn)讓方式。
第三條 【禁止場(chǎng)外轉(zhuǎn)讓】掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓必須在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算集中統(tǒng)一辦理。
嚴(yán)禁進(jìn)行場(chǎng)外非法股票轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
第四條 【適用情形】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓具有下列情形之一的，可以向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)：
（一）與掛牌公司收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)，且單個(gè)受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓；
（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的；
（三）外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；
（四）按照掛牌公司披露的通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》、《股票發(fā)行情況報(bào)告書》、《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》等文件中股東間業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價(jià)格進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓；
（五）行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；
（六）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。
第五條 【價(jià)格要求】股份轉(zhuǎn)讓雙方可以就轉(zhuǎn)讓價(jià)格進(jìn)行協(xié)商。
第四條第（一）至（三）項(xiàng)所述情形的股份轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日該股票前收盤價(jià)的50%或當(dāng)日最低成交價(jià)中的較低者。股票無收盤價(jià)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。
第六條 【股份性質(zhì)要求】擬轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)當(dāng)為無限售條件流通股，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。
第七條 【業(yè)務(wù)分工】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人提出的股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)。中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)辦理與股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)的股份查詢和過戶登記業(yè)務(wù)。
第八條 【形式審核】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算對(duì)股份轉(zhuǎn)讓雙方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。
第九條 【股份查詢】股份持有人擬轉(zhuǎn)讓其持有的股份，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算提出查詢擬轉(zhuǎn)讓股份持有狀況的申請(qǐng)，并提交以下文件：
（一）股份查詢申請(qǐng)表；
（二）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（三）中國(guó)結(jié)算要求提交的其他文件。中國(guó)結(jié)算對(duì)前述股份查詢的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，符合要求的，予以查詢，并出具持有證明文件。
第十條 【合規(guī)審核】股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議達(dá)成后，股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)確認(rèn)其股份轉(zhuǎn)讓合規(guī)性，并提交以下文件：
（一）股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表；
（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；
（三）股份轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件；
（四）中國(guó)結(jié)算出具的擬轉(zhuǎn)讓股份的持有證明文件；
（五）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求提交的其他文件。
第十一條 【合規(guī)審核期限】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，自受理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)后的3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)做出是否予以確認(rèn)的決定。需要相關(guān)當(dāng)事人補(bǔ)充文件的，補(bǔ)充文件的時(shí)間不計(jì)算在審核時(shí)限內(nèi)。
第十二條 【過戶申請(qǐng)】取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓過戶登記，并提交以下文件：
（一）股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)表；
（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；
（三）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書；
（四）股份轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明文件及復(fù)印件；
（五）中國(guó)結(jié)算要求提交的其他文件。
第十三條 【過戶辦理期限】中國(guó)結(jié)算對(duì)過戶登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，審核通過的，于收到過戶稅費(fèi)后3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)辦理過戶登記手續(xù)。
第十四條 【特殊材料】股份持有人轉(zhuǎn)讓其持有的股份，涉及以下情形的，在辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)及過戶登記時(shí)，還應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算提交以下文件：
（一）涉及信息披露的，需提供本次股份轉(zhuǎn)讓的公告；
（二）擬轉(zhuǎn)讓股份由掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的，或者掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，需提供掛牌公司董事會(huì)說明本次股份轉(zhuǎn)讓不違反限售及公司章程相關(guān)規(guī)定的證明文件；
（三）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均受同一控制人所控制的，需提供可證明上述關(guān)系存在的法律文件；
（四）屬于掛牌公司收購(gòu)的，需提供已公告的收購(gòu)報(bào)告書；觸發(fā)掛牌公司全面要約收購(gòu)條件的，還應(yīng)當(dāng)提供可免于要約收購(gòu)的相關(guān)證明文件或者要約收購(gòu)結(jié)果公告；
（五）涉及國(guó)有主體所持股份的，需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，或符合國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)管理要求的證明文件；
（六）涉及外國(guó)投資者對(duì)掛牌公司戰(zhàn)略投資的，需提供商務(wù)主管部門的批準(zhǔn)文件，或符合商務(wù)主管部門相關(guān)管理要求的證明文件；
（七）涉及業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款的，需提供未能實(shí)現(xiàn)特殊條款要求的相關(guān)證明文件及中介機(jī)構(gòu)意見；
（八）銀行業(yè)掛牌公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過總股本5%的，需提供銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；
（九）證券業(yè)掛牌公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過總股本5%的，需提供證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；
（十）保險(xiǎn)業(yè)掛牌公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過總股本5% 的，需提供保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；
（十一）其他須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。
第十五條 【保管業(yè)務(wù)】股份轉(zhuǎn)讓雙方可以臨時(shí)委托中國(guó)結(jié)算保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。
第十六條 【信息披露】依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則負(fù)有信息披露義務(wù)的相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)就股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)及時(shí)予以披露。
第十七條 【轉(zhuǎn)讓限制】股份過戶完成后3個(gè)月內(nèi)，同一股份受讓人不得就其所受讓的股份再次向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算提出有關(guān)特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十八條 【有權(quán)不予辦理】對(duì)于未按全國(guó)股轉(zhuǎn)公司及中國(guó)結(jié)算有關(guān)規(guī)定提出的股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有權(quán)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)，中國(guó)結(jié)算有權(quán)不予辦理過戶登記手續(xù)。
第十九條 【轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)】股份轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，但是每筆轉(zhuǎn)讓的單個(gè)當(dāng)事人的轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)上限為10萬元。無成交金額或者每股成交金額低于每股面值的，以轉(zhuǎn)讓股份總面值計(jì)算應(yīng)繳納經(jīng)手費(fèi)。
股份轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算相關(guān)收費(fèi)規(guī)定繳納過戶登記手續(xù)費(fèi)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納印花稅。
第二十條 【其他情形】因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割或者法人資格喪失等情形涉及的證券非交易過戶，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供有效的股權(quán)歸屬證明文件，并按照中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
第二十一條 【監(jiān)管措施】相關(guān)主體在辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過程中，如存在違反本辦法或者全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)其他業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》及其他業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施及紀(jì)律處分。
第二十二條 【規(guī)則解釋】本辦法由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算共同解釋。
第二十三條 【批準(zhǔn)生效】本辦法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
第二十四條 【生效日】本辦法自公布之日起實(shí)施。