中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于發(fā)布《證券持有人名冊業(yè)務(wù)實施細則》的通知

中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于發(fā)布《證券持有人名冊業(yè)務(wù)實施細則》的通知
各證券發(fā)行人：
為滿足市場關(guān)于全面、及時了解股東信息的需求，本公司制定了《證券持有人名冊業(yè)務(wù)實施細則》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2018年7月2日起實施。本公司2014年5月發(fā)布的《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引（2014修訂版）》同時廢止。
特此通知。
附件：《證券持有人名冊業(yè)務(wù)實施細則》
中國證券登記結(jié)算有限責任公司
二??一八年六月二十九日
附件：
證券持有人名冊業(yè)務(wù)實施細則
第一條 為規(guī)范證券持有人名冊（以下簡稱“持有人名冊”）業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）《證券登記規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則，制定本細則。
第二條 本細則適用于在上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“滬深交易所”）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易轉(zhuǎn)讓的各類證券的持有人名冊業(yè)務(wù)。
第三條 本公司根據(jù)證券賬戶的記錄，確認證券持有人持有證券的事實，辦理持有人名冊的登記。
第四條 本公司提供的持有人名冊主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、一碼通賬戶號碼、證券賬戶號碼、身份證明文件號碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等信息。
第五條 本公司在提供持有人名冊時，對于同一持有人持有多個證券賬戶的，可以對該持有人通過多個證券賬戶持有的同一證券合并統(tǒng)計后再行提供。
第六條 本公司向滬深交易所上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供以下持有人名冊服務(wù)：
（一）每月向證券發(fā)行人提供截至上月最后一個交易日、本月10日和本月20日（該日為非交易日的，應(yīng)為該日前一個交易日）的按證券總規(guī)模（其中普通股與優(yōu)先股分別計算股本，下同）統(tǒng)計的前200名持有人名冊、按流通證券規(guī)模統(tǒng)計的前100名持有人名冊。
（二）發(fā)生證券初始登記或增發(fā)、配股、股份回購等證券規(guī)模變動時，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請，向其提供按證券總規(guī)模統(tǒng)計的前10名持有人名冊。
（三）發(fā)生按照法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則等明確規(guī)定需披露或報告的情況、發(fā)生股東大會、權(quán)益派發(fā)、并購重組、合并分立等公司行為、發(fā)生證券交易轉(zhuǎn)讓場所規(guī)定的異常波動情形、有權(quán)機關(guān)要求證券發(fā)行人核查持有人名冊以及本公司認可的其他情形時，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請，向其提供持有人名冊。
第七條 本公司向在滬深交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的債券發(fā)行人提供以下持有人名冊服務(wù)：
（一）每月向債券發(fā)行人提供截至上月最后一個交易日、本月10日和本月20日（該日為非交易日的，應(yīng)為該日前一個交易日）的按債券總規(guī)模統(tǒng)計的前200名持有人名冊。
（二）根據(jù)債券發(fā)行人的申請，向其提供持有人名冊。
上市公司可轉(zhuǎn)換債券的持有人名冊服務(wù)參照本細則第六條規(guī)定辦理。
債券發(fā)行人可以委托承銷機構(gòu)，代為辦理持有人名冊相關(guān)業(yè)務(wù)。受托管理人為履行受托管理職責，有權(quán)代表債券持有人向本公司申領(lǐng)持有人名冊。
第八條 本公司根據(jù)相關(guān)主體申請，向兩網(wǎng)公司及退市公司、基金托管人或基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人等提供持有人名冊。
第九條 上市公司監(jiān)事會或股東按照有關(guān)規(guī)定自行召集股東大會的，召集人可以持召集股東大會通知的相關(guān)公告，向本公司申請獲取其公告的權(quán)益登記日的持有人名冊。召集人不得將所獲取的持有人名冊用于除召開股東大會以外的其他用途。
第十條 相關(guān)主體可以通過本公司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、傳真、郵寄、電子郵件、現(xiàn)場辦理等本公司認可的方式申請獲取持有人名冊。
通過本公司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)申請持有人名冊的，應(yīng)當事先向本公司辦理電子身份認證、數(shù)據(jù)加密等電子通信安全事宜，并登錄網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)填寫申請信息，按照本公司要求提交相關(guān)材料。
通過傳真、郵寄、電子郵件、現(xiàn)場辦理等方式申請持有人名冊的，應(yīng)當根據(jù)本公司要求，提供持有人名冊申請書、有效身份證明文件及本公司要求的其他材料。
相關(guān)主體因未按要求提交相關(guān)材料或未按要求辦理網(wǎng)
絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)申請事宜未獲取持有人名冊的，本公司不承擔法律責任。
第十一條 相關(guān)主體應(yīng)當保證其所申請持有人名冊的理由和提供的材料真實、準確、完整、合法。因申請理由、申請材料違法違規(guī)導(dǎo)致的一切法律后果，由相關(guān)主體自行承擔，本公司不承擔任何責任。
第十二條 本公司對相關(guān)主體提交的持有人名冊申請材料進行形式審核，審核通過后予以受理，并按照與相關(guān)主體約定的方式向其提供持有人名冊。
第十三條 本公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要和實際情況，向證券發(fā)行人提供與持有人名冊相關(guān)的其他服務(wù)，具體規(guī)定由本公司另行制定。
第十四條 證券發(fā)行人應(yīng)當根據(jù)本公司規(guī)定的收費項目和標準繳納持有人名冊服務(wù)費，收費項目和收費標準另行規(guī)定。
第十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定建立持有人名冊?Z備、管理制度，對持有人名冊日常保管、使用、查閱等事宜進行明確規(guī)定。
第十六條 證券持有人出于正當理由向證券發(fā)行人申請查閱持有人名冊的，證券發(fā)行人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向其提供。
第十七條 證券發(fā)行人、證券持有人等相關(guān)主體獲取持有人名冊后應(yīng)當妥善保管，并在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)使
用。任何單位和個人不得偽造、篡改持有人名冊，不得向任何第三方提供持有人名冊包含的任何信息。
第十八條 本公司有權(quán)對違規(guī)使用持有人名冊的相關(guān)主體提請監(jiān)管部門采取相關(guān)監(jiān)管措施。因不當保管、使用持有人名冊導(dǎo)致的一切法律后果，由相關(guān)主體自行承擔，本公司不承擔任何責任。
第十九條 境外上市公司非境外上市股份以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準納入本公司證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的持有人名冊業(yè)務(wù)參照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第二十條 本細則由本公司負責解釋。
第二十一條 本細則自2018年7月2日起實施。