全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》等業(yè)務(wù)規(guī)則的公告

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》等業(yè)務(wù)規(guī)則的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2018〕1227號(hào)）
為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商掛牌推薦職責(zé)，防范掛牌推薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》進(jìn)行了修訂，并形成《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引》，現(xiàn)予以發(fā)布并自發(fā)布之日起生效實(shí)施。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問(wèn)答--關(guān)于內(nèi)核工作指引實(shí)施若干問(wèn)題的解答》同時(shí)廢止。
附件：1. 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》
2. 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引》
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2018年10月29日??????????
附件1：
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商職責(zé)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》），制定本規(guī)定。
本規(guī)定所稱掛牌推薦業(yè)務(wù)，是指主辦券商推薦股份公司股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌的業(yè)務(wù)。
第二條 主辦券商從事掛牌推薦業(yè)務(wù)，主辦券商內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（以下簡(jiǎn)稱《投行業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》）的規(guī)定。
主辦券商應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行立項(xiàng)、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核。同意推薦的，主辦券商向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）提交推薦報(bào)告及其他有關(guān)文件（以下簡(jiǎn)稱推薦文件）。
第三條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，審查推薦文件，履行審查程序。
第四條 主辦券商及相關(guān)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信地開(kāi)展掛牌推薦業(yè)務(wù)，履行保密義務(wù)，不得利用在掛牌推薦業(yè)務(wù)中獲取的尚未公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益。
第二章 機(jī)構(gòu)與人員
第五條 主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件，建立工作底稿等。
第六條 項(xiàng)目組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，不得少于兩名，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，具備從事掛牌推薦業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)與履職能力，且具有財(cái)務(wù)專業(yè)背景（取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書或保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格）和法律專業(yè)背景（取得法律職業(yè)資格證書或保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格）的成員至少各一名。
第七條 主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目組中指定一名負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人應(yīng)具備下列條件之一：
（一）參與兩個(gè)以上推薦掛牌項(xiàng)目，且負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)或相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)的盡職調(diào)查工作；
（二）具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且在承銷與保薦項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)保薦代表人或項(xiàng)目協(xié)辦人。
第八條 存在以下情形之一的人員，不得成為項(xiàng)目組成員：
（一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；
（二）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份；
（三） 在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職；
（四）未按要求參加全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（五）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。
第九條 主辦券商應(yīng)將內(nèi)核制度、內(nèi)核委員名單及簡(jiǎn)歷在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司指定信息披露平臺(tái)上披露。內(nèi)核制度或內(nèi)核委員發(fā)生變動(dòng)的，主辦券商應(yīng)及時(shí)報(bào)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司備案，并在五個(gè)工作日內(nèi)更新披露。
第三章 盡職調(diào)查
第十條 項(xiàng)目組進(jìn)行盡職調(diào)查前，主辦券商應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽署保密協(xié)議。
第十一條 項(xiàng)目組應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信的原則，通過(guò)實(shí)地考察、查閱、訪談等方法，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，以有充分理由確信申請(qǐng)掛牌公司符合掛牌條件以及在掛牌申請(qǐng)文件中披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第十二條 項(xiàng)目組盡職調(diào)查應(yīng)以形成有助于投資者做出投資決策的信息披露文件為目的，調(diào)查范圍至少應(yīng)包括公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書和推薦報(bào)告中所涉及的事項(xiàng)。
第十三條 項(xiàng)目組應(yīng)指定項(xiàng)目成員對(duì)申請(qǐng)掛牌公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)、相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十四條 項(xiàng)目組的盡職調(diào)查可以在注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專業(yè)人士意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。
項(xiàng)目組應(yīng)判斷專業(yè)人士發(fā)表意見(jiàn)所基于的工作是否充分，對(duì)專業(yè)人士意見(jiàn)有疑義或認(rèn)為專業(yè)人士發(fā)表的意見(jiàn)所基于的工作不夠充分的，項(xiàng)目組應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查。
第十五條 對(duì)推薦文件、掛牌申請(qǐng)文件中無(wú)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員專業(yè)意見(jiàn)支持的內(nèi)容，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，在對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上對(duì)申請(qǐng)掛牌公司提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與掛牌申請(qǐng)文件、推薦文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。
第十六條 項(xiàng)目組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名，承諾已參加盡職調(diào)查工作并對(duì)其負(fù)責(zé)。
第四章 內(nèi) 核
第十七條 主辦券商內(nèi)核會(huì)議應(yīng)對(duì)下述事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表審核意見(jiàn)：
（一）項(xiàng)目組是否已按照盡職調(diào)查工作的要求對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；
（二）申請(qǐng)掛牌公司擬披露的信息是否符合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)信息披露的規(guī)定；
（三）申請(qǐng)掛牌公司是否符合掛牌條件；
（四）是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌。
發(fā)現(xiàn)審議項(xiàng)目存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)提出書面反饋意見(jiàn)。
第十八條 內(nèi)核委員存在以下情形之一的，不得參與該項(xiàng)目?jī)?nèi)核：
（一）擔(dān)任項(xiàng)目組成員的；
（二）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份；
（三）在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職的；
（四）其他可能影響公正履行職責(zé)的情形。
第十九條 參加內(nèi)核會(huì)議的內(nèi)核委員應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，制作審核工作底稿并簽名。
審核工作底稿應(yīng)包括審核工作的起止日期、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng)以及對(duì)推薦掛牌的意見(jiàn)等內(nèi)容。
第二十條 主辦券商應(yīng)對(duì)內(nèi)核會(huì)議過(guò)程形成記錄，在內(nèi)核會(huì)議表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核決議。內(nèi)核決議應(yīng)包括以下內(nèi)容：內(nèi)核會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、方式、出席會(huì)議的內(nèi)核委員名單、表決情況。參會(huì)內(nèi)核委員應(yīng)在內(nèi)核決議和會(huì)議記錄上簽名。
第五章 推薦掛牌規(guī)程
第二十一條 存在下列情形之一的，主辦券商不得推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌：
（一）主辦券商直接或間接合計(jì)持有申請(qǐng)掛牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；
（二）申請(qǐng)掛牌公司直接或間接合計(jì)持有主辦券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；
（三）主辦券商前十名股東中任何一名股東為申請(qǐng)掛牌公司前三名股東之一；
（四）主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司之間存在其他重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
主辦券商以做市目的持有的申請(qǐng)掛牌公司股份，不受本條第一款限制。
第二十二條 主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審慎推薦公司股票掛牌。
第二十三條 主辦券商推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交推薦報(bào)告及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件，推薦報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）盡職調(diào)查情況；
（二）逐項(xiàng)說(shuō)明申請(qǐng)掛牌公司是否符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的掛牌條件；
（三）立項(xiàng)程序及立項(xiàng)意見(jiàn)；
（四）質(zhì)量控制程序及質(zhì)量控制意見(jiàn)；
（五）內(nèi)核程序及內(nèi)核意見(jiàn)；
（六）推薦意見(jiàn)；
（七）提醒投資者注意事項(xiàng)；
（八）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。
第二十四條 主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司的委托，組織編制掛牌申請(qǐng)文件，并協(xié)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員參與該公司股票掛牌推薦的相關(guān)工作。
第二十五條 主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送推薦文件后，應(yīng)當(dāng)配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的審查，并承擔(dān)下列工作：
（一）組織申請(qǐng)掛牌公司及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；
（二）按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的要求對(duì)涉及本次掛牌的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或核查；
（三）指定項(xiàng)目組成員與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司進(jìn)行專業(yè)溝通；
（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他工作。
第二十六條 掛牌推薦申請(qǐng)審查期間更換主辦券商的，應(yīng)撤回申請(qǐng)，由更換后的主辦券商依照本規(guī)定履行立項(xiàng)、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核等程序后重新向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申報(bào)。
第六章 監(jiān)管措施和違規(guī)處理
第二十七條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以對(duì)主辦券商及其相關(guān)人員從事掛牌推薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主辦券商及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。
第二十八條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)主辦券商及其從業(yè)人員從事掛牌推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為及其他不良行為。主辦券商及相關(guān)人員的行為違反本規(guī)定的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重或違反相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二十九條 主辦券商及相關(guān)人員出現(xiàn)以下情形之一的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司視情形對(duì)其采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：
（一）向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交的與掛牌推薦工作有關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
（二）未切實(shí)履行立項(xiàng)、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核等職責(zé)；
（三）掛牌推薦項(xiàng)目工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）唆使、協(xié)助或參與申請(qǐng)掛牌公司及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；
（五）唆使、協(xié)助或者參與申請(qǐng)掛牌公司干擾全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查工作；
（六）主辦券商相關(guān)人員通過(guò)從事掛牌推薦業(yè)務(wù)利用職務(wù)之便為本人或他人謀取不當(dāng)利益；
（七）嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
第七章 附 則
第三十條 本規(guī)定所稱“至少”、“以上”含本數(shù)。
第三十一條 本規(guī)定由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問(wèn)答--關(guān)于內(nèi)核工作指引實(shí)施若干問(wèn)題的解答》同時(shí)廢止。
附件2：
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引
第一條 為規(guī)范掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]2號(hào)）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，制定本指引。
第二條 股份公司（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)掛牌公司）申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌，應(yīng)按照本指引的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。
第三條 本指引規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)掛牌申請(qǐng)文件的最低要求。根據(jù)審查需要，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）可以要求申請(qǐng)掛牌公司和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件。如部分文件對(duì)申請(qǐng)掛牌公司不適用，可不提供，但應(yīng)書面說(shuō)明。
申請(qǐng)掛牌同時(shí)股票發(fā)行的，應(yīng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在掛牌申請(qǐng)文件中增加有關(guān)內(nèi)容。
第四條 申請(qǐng)文件一經(jīng)接收，非經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意，不得增加、撤回或更換。
第五條 申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送電子申請(qǐng)文件，文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中的頁(yè)碼相符。
申請(qǐng)掛牌公司不能提供有關(guān)文件原件的，應(yīng)由申請(qǐng)掛牌公司律師提出鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。
第六條 申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
申請(qǐng)文件中需要由申請(qǐng)掛牌公司律師鑒證的文件，申請(qǐng)掛牌公司律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第XX頁(yè)至第XX頁(yè)與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第XX頁(yè)至第XX頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
第七條 申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)申請(qǐng)文件的反饋意見(jiàn)提供補(bǔ)充材料。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見(jiàn)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見(jiàn)。對(duì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書修改或補(bǔ)充的，應(yīng)進(jìn)行標(biāo)示。
第八條 未按本指引要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不予接收。
第九條 本指引由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。
第十條 本指引自發(fā)布之日起施行。
附錄：1．全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄（適用于申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)未超過(guò)200人）
2．全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄 （適用于申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)超過(guò)200人）
附錄1：
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄（適用于申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)未超過(guò)200人）
第一部分 要求披露的文件
第一章 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書及推薦報(bào)告
1-1 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書（申報(bào)稿）
1-2 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
1-3 法律意見(jiàn)書
1-4 公司章程
1-5 主辦券商推薦報(bào)告
1-6 股票發(fā)行情況報(bào)告書（如有）
第二部分 不要求披露的文件
第二章 申請(qǐng)掛牌公司相關(guān)文件
2-1 向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交的申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌及股票發(fā)行（如有）的報(bào)告
2-2 有關(guān)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌及股票發(fā)行（如有）的董事會(huì)決議
2-3 有關(guān)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌及股票發(fā)行（如有）的股東大會(huì)決議
2-4 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
2-5 股東名冊(cè)及股東身份證明文件
2-6 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及持股情況
2-7 申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立時(shí)和最近兩年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
2-8 申請(qǐng)掛牌公司最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表存在差異時(shí)，需要提供差異比較表
2-9 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》
第三章 主辦券商相關(guān)文件
3-1 主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
3-2 盡職調(diào)查報(bào)告
3-3 盡職調(diào)查工作文件
3-3-1 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表
3-3-2 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件
3-3-3 歷次驗(yàn)資報(bào)告
3-3-4 對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合同
3-4 內(nèi)核意見(jiàn)
3-4-1 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿
3-4-2 內(nèi)核會(huì)議記錄
3-4-3 對(duì)內(nèi)核會(huì)議反饋意見(jiàn)的回復(fù)
3-4-4 內(nèi)核機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見(jiàn)
3-5 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對(duì)申請(qǐng)掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表
3-6 主辦券商自律說(shuō)明書
3-7 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）及項(xiàng)目組成員任職資格說(shuō)明文件
第四章 其他相關(guān)文件
4-1 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書
4-2 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書等文件中由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)無(wú)異議的函
4-3 申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商對(duì)電子文件與書面文件保持一致的聲明
4-4 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）
4-5 國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件
4-6 證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書
4-7 前次申報(bào)有關(guān)情況的專項(xiàng)說(shuō)明
附錄2：
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄（適用于申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)超過(guò)200人）
第一部分 要求披露的文件
第一章 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書及推薦報(bào)告
1-1 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書（證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的最終稿）
1-2 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
1-3 法律意見(jiàn)書
1-4 公司章程
1-5 主辦券商推薦報(bào)告
1-6 股票發(fā)行情況報(bào)告書（如有）
1-7 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件
第二部分 不要求披露的文件
第二章 申請(qǐng)掛牌公司相關(guān)文件
2-1向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交的申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌及股票發(fā)行（如有）的報(bào)告
2-2 有關(guān)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌及股票發(fā)行（如有）的董事會(huì)決議
2-3 有關(guān)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌及股票發(fā)行（如有）的股東大會(huì)決議
2-4 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
2-5 股東名冊(cè)及股東身份證明文件
2-6 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及持股情況
2-7 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》
2-8 證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書
2-9 國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件
2-10 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至申請(qǐng)掛牌前新增重大事項(xiàng)的說(shuō)明文件（如有）
第三章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)文件
3-1 主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
3-2 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）及項(xiàng)目組成員任職資格說(shuō)明文件
3-3 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）