全國(guó)股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部關(guān)于舉辦2018年第十一期掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)資格考試的通知

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部關(guān)于舉辦2018年第十一期掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)資格考試的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦發(fā)〔2018〕77號(hào)）
各掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司：
為規(guī)范掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)的任職及資格管理，切實(shí)提升公司治理和信息披露水平，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)任職及資格管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《董秘管理辦法》）要求，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將于2018年11月30日舉辦第十一期掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)資格考試（以下簡(jiǎn)稱“董秘資格考試”）?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、總體安排
董秘資格考試接受掛牌公司和申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦人員報(bào)名，不限制每家公司推薦考試通過(guò)的人數(shù)，但是每期考試限推薦二人報(bào)名。掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司可根據(jù)自身情況自主推薦人員報(bào)名參加考試，適當(dāng)儲(chǔ)備具有董秘資格的人才。
掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司首次推薦人員報(bào)名參加考試的，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司承擔(dān)每家公司一人次的考試費(fèi)用。掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司非首次推薦人員報(bào)名參加考試的，需自行負(fù)擔(dān)考試費(fèi)用（每人次42元），繳費(fèi)時(shí)報(bào)名系統(tǒng)會(huì)直接跳轉(zhuǎn)到考試服務(wù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行支付。本期考試報(bào)名及繳費(fèi)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司“培訓(xùn)考試平臺(tái)”進(jìn)行，請(qǐng)考生注意報(bào)名流程中的具體安排。
本期考試全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在全國(guó)設(shè)置3個(gè)考點(diǎn)（北京、上海、廣州），供報(bào)考人員在報(bào)名時(shí)選擇。
二、報(bào)名主體及條件
（一）報(bào)名主體
1．掛牌公司董事會(huì)推薦的人員
掛牌日早于報(bào)名起始日的掛牌公司董事會(huì)推薦的人員可以報(bào)名參加董秘資格考試。
2．申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦的人員
報(bào)名起始日前，申請(qǐng)掛牌材料已經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理并出具了《受理通知書(shū)》的公司董事會(huì)推薦的人員可以報(bào)名參加董秘資格考試。
（二）報(bào)名條件
掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦人員參加董秘資格考試，需確保所推薦人員不存在以下任一情形：
1．《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形的，即：（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
2．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿的。
3．被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的。
4．掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)被吊銷且未滿一年的。
5．與掛牌公司無(wú)勞務(wù)關(guān)系的。
6．全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。
三、報(bào)名安排
（一）報(bào)名時(shí)間
2018年11月14日9：00至16日17：00。
（二）報(bào)名流程
掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司可在規(guī)定的報(bào)名時(shí)間內(nèi)，憑全國(guó)股轉(zhuǎn)公司分配的“掛牌公司信息服務(wù)賬戶（NQ＋證券代碼或受理編碼）”及密碼登錄全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“培訓(xùn)考試平臺(tái)”（網(wǎng)址：edu.neeq.com.cn），在 “考試報(bào)名”欄目下選擇對(duì)應(yīng)的考試進(jìn)行報(bào)名。
掛牌公司的賬戶及密碼已于公司掛牌后由系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送至公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)支持平臺(tái)登記的董秘（或信息披露負(fù)責(zé)人）郵箱，請(qǐng)及時(shí)查收。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在報(bào)名時(shí)間開(kāi)始日前向申請(qǐng)掛牌公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)支持平臺(tái)登記的董秘（或信息披露負(fù)責(zé)人）郵箱發(fā)送分配的報(bào)名賬號(hào)及密碼，如已發(fā)送過(guò)的不再重復(fù)發(fā)送。如有賬號(hào)相關(guān)問(wèn)題請(qǐng)發(fā)郵件至咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn，郵件內(nèi)容注明證券簡(jiǎn)稱、證券代碼、問(wèn)題描述及辦理事項(xiàng)。
報(bào)名時(shí)，公司需按報(bào)名系統(tǒng)的要求填寫相關(guān)信息，并按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的要求提交董事會(huì)出具的“董事會(huì)秘書(shū)資格考試推薦表”（模板詳見(jiàn)附件1）。推薦表填妥后，需由公司董事會(huì)蓋章后掃描成PDF文件（文件大小不超過(guò)5M），并在報(bào)名時(shí)間內(nèi)上傳至報(bào)名系統(tǒng)。無(wú)需自負(fù)考試費(fèi)用的，在提交報(bào)名信息后點(diǎn)擊“支付”即可完成報(bào)名。需要自負(fù)考試費(fèi)用的，在提交報(bào)名信息后，報(bào)名人需在報(bào)名時(shí)間截止前完成繳費(fèi)；繳費(fèi)成功后方可完成報(bào)名。
考試報(bào)名時(shí)間結(jié)束后，報(bào)名信息不得更改，不得替換上傳的資料，不得更換報(bào)名人員。
（三）打印準(zhǔn)考證
報(bào)名人可在11月27日至29日用報(bào)名賬戶登錄培訓(xùn)考試平臺(tái)，進(jìn)入本次考試報(bào)名頁(yè)面，下載打印董秘資格考試準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間、考點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。
四、考試形式及范圍
董秘資格考試采取閉卷計(jì)算機(jī)統(tǒng)一考試的形式，考試設(shè)置一場(chǎng)次一科目，每場(chǎng)考試時(shí)間為120分鐘，題型均為客觀題，題量為200道，總分100分，考試合格分?jǐn)?shù)線為80分。考試結(jié)果發(fā)布后，如果考生對(duì)成績(jī)有異議，請(qǐng)于10個(gè)工作日內(nèi)查詢。考試范圍參見(jiàn)《董秘資格考試大綱》（詳見(jiàn)附件2）?？荚囶}型均為客觀題，試題均從全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)公開(kāi)的董秘資格考試題庫(kù)（題庫(kù)已根據(jù)新制度修訂）中抽取。
備考資料參見(jiàn)《董秘資格考試大綱》，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司編著的《新三板掛牌公司規(guī)范發(fā)展指南》（中國(guó)金融出版社出版），全國(guó)股轉(zhuǎn)公司編制的董秘資格考試題庫(kù)，系列視頻課程、業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊(cè)等?？忌傻卿浫珖?guó)股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站查閱、學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)制度規(guī)則、視頻課程、業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊(cè)等資料（網(wǎng)址：www.neeq.com.cn/rule/list.html；
www.neeq.com.cn/investor_guide/train_area.html）。
五、其他注意事項(xiàng)
（一）關(guān)于掛牌公司董秘資格認(rèn)證體系的獨(dú)立性
鑒于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司監(jiān)管體系的特殊性，同時(shí)根據(jù)《董秘管理辦法》第十四條有關(guān)規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不接受、不認(rèn)可由其他機(jī)構(gòu)或組織出具的董秘資格考試成績(jī)或認(rèn)證。
（二）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司只接受掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦人員報(bào)名
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司董秘資格考試不對(duì)社會(huì)開(kāi)放。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司只接受掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦報(bào)名，不接受其他組織推薦或個(gè)人報(bào)名。
（三）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)肅董秘資格考試紀(jì)律
參加董秘資格考試的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場(chǎng)秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，存在代考行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)《董秘管理辦法》第十七條的規(guī)定嚴(yán)肅處理。因參加考試人員違反考試紀(jì)律，導(dǎo)致推薦其參加考試的公司分層受到影響的，由推薦公司自行承擔(dān)后果。
（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格核查報(bào)名條件
掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)需確保所推薦報(bào)名參加董秘資格考試的人員符合報(bào)名條件，確保在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)名系統(tǒng)所填列的信息及上傳的資料真實(shí)準(zhǔn)確。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將安排主辦券商對(duì)掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦的報(bào)考人員是否符合《董秘管理辦法》第十五條規(guī)定進(jìn)行核查。如公司推薦了不符合該條規(guī)定的人員報(bào)名參加考試，或在報(bào)名系統(tǒng)填列的關(guān)鍵信息不真實(shí)，考試服務(wù)公司概不退還已繳納費(fèi)用，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將取消報(bào)名人員考試資格或考試成績(jī)，并對(duì)推薦的公司進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
報(bào)名問(wèn)題咨詢電話：021-61651129，400-6263333
考務(wù)、繳費(fèi)支付問(wèn)題咨詢電話：021-61651128
報(bào)名賬號(hào)及密碼問(wèn)題咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn
附件1：掛牌公司（含申請(qǐng)掛牌公司）董事會(huì)秘書(shū)資格考試推薦表
附件2：董秘資格考試大綱
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部（總經(jīng)理辦公室）
2018年11月13日