中國證券登記結(jié)算有限責任公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于新設(shè)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識的通知

中國證券登記結(jié)算有限責任公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于新設(shè)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識的通知
各市場參與主體：
為優(yōu)化全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶體系，實現(xiàn)精細化管理，中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中國結(jié)算）和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）啟動了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶體系優(yōu)化項目。中國結(jié)算將通過統(tǒng)一賬戶平臺對參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌證券登記及轉(zhuǎn)讓的深市證券賬戶新設(shè)“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、對于存量參與過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌證券登記以及已開通全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限的深市證券賬戶，統(tǒng)一賬戶平臺對其統(tǒng)一添加“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”。
二、對于新開立深市證券賬戶并擬辦理全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的自然人及普通機構(gòu)投資者，在新開賬戶時，應(yīng)主動向證券公司提出新增“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”申請，提交《證券賬戶開立申請表》（附件1），并勾選“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”。
對于新開立深市賬戶并擬辦理全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的特殊機構(gòu)投資者，需在中國結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止鹃_立證券賬戶后，再向證券公司提出“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”申請，提交《證券賬戶業(yè)務(wù)申請表》（附件2），并勾選“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”。
三、對于已開立深市賬戶的自然人或機構(gòu)投資者（包括特殊機構(gòu)投資者），擬新增辦理全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)主動向證券公司提出新增“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”申請，提交《證券賬戶業(yè)務(wù)申請表》（附件2），并勾選“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”。
四、產(chǎn)品賬戶、證券公司做市專用證券賬戶由中國結(jié)算統(tǒng)一添加“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”，無需單獨申請。
五、申請“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”業(yè)務(wù)須根據(jù)中國結(jié)算有關(guān)規(guī)定采取臨柜、見證等方式辦理。
六、投資者申請辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”業(yè)務(wù)時，需提交：
（1）《證券賬戶開立申請表》或《證券賬戶業(yè)務(wù)申請表（適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)）》；
（2）投資者有效身份證明文件原件及復印件〔各類投資者辦理賬戶業(yè)務(wù)使用的有效身份證明文件具體類型參見《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》、《特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》（以下統(tǒng)稱《指南》）證券賬戶開立部分有關(guān)規(guī)定〕；
（3）《指南》總則規(guī)定的經(jīng)辦人授權(quán)證明材料；
（4）境外投資者還應(yīng)提供《指南》總則規(guī)定的相關(guān)公證認證翻譯等材料。
對于機構(gòu)投資者，上述材料須加蓋機構(gòu)投資者公章，多頁的還須加蓋騎縫章。
七、證券公司應(yīng)依據(jù)投資者新增“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”申請，向統(tǒng)一賬戶平臺提交業(yè)務(wù)申請。統(tǒng)一賬戶平臺審核通過后，根據(jù)證券公司的申報添加“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”。
因參與新、老三板交易申請新增標識的，證券公司還需根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司要求辦理投資者交易權(quán)限開通手續(xù)，并向全國股轉(zhuǎn)公司報送投資者信息。
八、證券公司申報新增“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”時，應(yīng)申報賬戶的使用信息。
九、“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”生成后暫不可取消，如投資者不再參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，可參照《指南》相關(guān)規(guī)定，直接申請注銷相關(guān)賬戶。
十、本通知自2018年12月17日起實施，自通知實施之日起，帶有“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標識”的證券賬戶才可參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌證券的登記及轉(zhuǎn)讓。
特此通知。
附件1：證券賬戶開立申請表
附件2：證券賬戶業(yè)務(wù)申請表
中國證券登記結(jié)算有限責任公司
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司
2018年12月15日