全國股轉公司關于修改《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)》部分條款的公告(2019)_全文

全國股轉公司關于修改《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）》部分條款的公告
（股轉系統(tǒng)公告[2019]141號）
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司對《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）》部分條款進行了修改，具體內容如下：
一、新增一條作為第十四條：“做市商在取得做市庫存股時，可與掛牌公司股東就一定條件下回售或轉售做市庫存股作出約定。
“做市庫存股回售約定，是指做市商在協(xié)議受讓掛牌公司股東股份時，與該股東約定的在一定條件下將不超過受讓數量的股份回售給該股東的協(xié)議安排；做市庫存股轉售約定，是指做市商在認購掛牌公司定向發(fā)行股份時，與掛牌公司股東約定的在一定條件下將不超過認購數量的股份轉售給該股東的協(xié)議安排?！?br/> 二、新增一條作為第十五條：“做市商與掛牌公司股東作出回售或轉售約定的，應當符合下列規(guī)定：
“（一）做市商單次約定的回售或轉售數量不得超過本次受讓或認購的股份數量；
“（二）做市商申請為股票做市前獲取的庫存股，回售或轉售數量不得超過申請為股票做市時的初始庫存股數量，因掛牌公司權益分派導致的超出初始庫存股數量的部分除外；
“（三）做市商不得存在對做市后的申報或成交價格、數量、金額進行承諾等可能影響做市報價的情形。
“做市商應當自回售或轉售協(xié)議簽署日起2個轉讓日內披露相關協(xié)議，并于回售或轉售安排變更或終止之日起2個轉讓日內披露相關情況?！?br/> 三、第十六條第（六）項修改為：“與所做市的掛牌公司及股東就股權回購、現(xiàn)金補償等作出約定，本規(guī)定第十四條、第十五條規(guī)定的回售、轉售約定除外；”
修改內容自2019年3月1日起實施。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）》內容作相應修改，全文重新發(fā)布。
特此公告。
附件：《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）》
全國股轉公司
2019年1月25日
附件：
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）
第一條 為加強對做市商做市業(yè)務的監(jiān)督管理，規(guī)范做市商行為，保護投資者合法權益，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則》（以下簡稱《轉讓細則》）、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》（以下簡稱《管理細則》）等相關規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱做市商是指經全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）同意，在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉系統(tǒng)）發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價數量范圍內按其報價履行與投資者成交義務的證券公司或其他機構。
第三條 做市商及其做市業(yè)務人員應當遵守法律法規(guī)和全國股轉系統(tǒng)相關規(guī)定，勤勉盡責、誠實守信，接受全國股轉公司的自律管理。
第四條 證券公司在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務前，應當向全國股轉公司申請備案。其他機構在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務的具體規(guī)定，由全國股轉公司另行制定。
第五條 證券公司申請在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務，應當具備下列條件：
（一）具備證券自營業(yè)務資格；
（二） 設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員；
（三）建立做市業(yè)務管理制度；
（四）具備做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)；
（五）全國股轉公司規(guī)定的其他條件。
第六條 證券公司在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務申請備案，應向全國股轉公司提交下列文件：
（一）申請書；
（二）證券公司基本情況申報表；
（三）《經營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件；
（四）做市業(yè)務實施方案，包括做市業(yè)務部門設置、人員配備與分工情況、做市業(yè)務管理制度、做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)準備情況說明、做市業(yè)務實施方案的合規(guī)審查意見等；
（五）最近一年度經審計的財務報告、凈資本計算表、風險控制指標監(jiān)管報表、風險資本準備計算表；
（六）全國股轉公司要求提交的其他文件。
第七條 證券公司申請文件齊備的，全國股轉公司予以受理。全國股轉公司自受理之日起十個轉讓日內向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務的備案函，并予以公告。
第八條 全國股轉公司根據審慎原則，可對做市商做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)、業(yè)務實施情況等進行現(xiàn)場檢查。
第九條 做市商做市業(yè)務人員應當具備下列條件：
（一）已取得證券從業(yè)資格；
（二）具備證券投資、投資顧問、投資銀行、研究或類似從業(yè)經驗；
（三）熟悉相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及做市業(yè)務規(guī)則；
（四）具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，最近二十四個月內未受到過中國證監(jiān)會行政處罰，最近十二個月內未受到過全國股轉公司、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等自律組織處分；
（五）全國股轉公司規(guī)定的其他條件。
做市業(yè)務人員應當簽署《做市業(yè)務人員自律承諾書》，并向全國股轉公司報備。
第十條 做市商做市專用技術系統(tǒng)應當滿足以下要求：
（一）符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易支持平臺數據接口規(guī)范》；
（二）具備開展做市業(yè)務所需的委托、報價、成交、行情揭示、數據匯總、統(tǒng)計和查詢等必要功能；
（三）系統(tǒng)操作全程留痕；
（四）全國股轉公司規(guī)定的其他條件。
做市商應當制定做市專用技術系統(tǒng)安全運行管理制度，并設置必要的數據接口，便利監(jiān)管部門及時了解和檢查做市業(yè)務相關情況。
第十一條 做市商應當建立健全下列做市業(yè)務內部管理制度：
（一）做市股票報價管理制度，包括做市股票報價的決策與執(zhí)行程序、報價調整和報價監(jiān)控機制等；
（二）做市庫存股票管理制度，包括做市股票論證、獲取、處置的決策程序和庫存股票動態(tài)調節(jié)機制等；
（三）做市資金管理制度，包括做市資金審批、調撥和使用流程等；
（四）業(yè)務隔離制度，確保做市業(yè)務與推薦業(yè)務、證券投資咨詢、證券自營、證券經紀、證券資產管理等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金上嚴格分離；
（五）風險控制與合規(guī)管理制度，包括做市業(yè)務風險識別、評估和控制機制、做市業(yè)務的合規(guī)檢查與評估機制等；
（六）異常情況處理制度，包括突發(fā)事件處理預案、異常情況處理機制等；
（七）內部報告與留痕制度，包括業(yè)務運作、風險監(jiān)控、合規(guī)管理及其他相關信息的報告路徑及反饋機制、強制留痕制度等；
（八）全國股轉公司規(guī)定的其他制度。
第十二條 做市商應當對做市業(yè)務進行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務相關決策、授權與執(zhí)行體系。明確做市業(yè)務決策機構與決策機制，合理確定做市業(yè)務規(guī)模和可承受的風險限額。
第十三條 做市商應設立做市業(yè)務部門，專職負責做市業(yè)務的具體管理和運作。做市業(yè)務部門應制定規(guī)范的做市業(yè)務操作規(guī)程，明確部門內部崗位設置及職責分工。
第十四條 做市商在取得做市庫存股時，可與掛牌公司股東就一定條件下回售或轉售做市庫存股作出約定。
做市庫存股回售約定，是指做市商在協(xié)議受讓掛牌公司股東股份時，與該股東約定的在一定條件下將不超過受讓數量的股份回售給該股東的協(xié)議安排；做市庫存股轉售約定，是指做市商在認購掛牌公司定向發(fā)行股份時，與掛牌公司股東約定的在一定條件下將不超過認購數量的股份轉售給該股東的協(xié)議安排。
第十五條 做市商與掛牌公司股東作出回售或轉售約定的，應當符合下列規(guī)定：
（一）做市商單次約定的回售或轉售數量不得超過本次受讓或認購的股份數量；
（二）做市商申請為股票做市前獲取的庫存股，回售或轉售數量不得超過申請為股票做市時的初始庫存股數量，因掛牌公司權益分派導致的超出初始庫存股數量的部分除外；
（三）做市商不得存在對做市后的申報或成交價格、數量、金額進行承諾等可能影響做市報價的情形。
做市商應當自回售或轉售協(xié)議簽署日起2個轉讓日內披露相關協(xié)議，并于回售或轉售安排變更或終止之日起2個轉讓日內披露相關情況。
第十六條 做市商及其做市業(yè)務人員應依法、合規(guī)開展做市業(yè)務，不得從事下列行為：
（一）不履行或不規(guī)范履行報價義務；
（二）利用內幕信息進行投資決策和交易；
（三）利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，制造異常價格波動；
（四）以不正當方式影響其他做市商做市；
（五）與其他做市商通過串通報價或私下交換做市策略、做市庫存股票數量等信息謀取不正當利益；
（六）與所做市的掛牌公司及股東就股權回購、現(xiàn)金補償等作出約定，本規(guī)定第十四條、第十五條規(guī)定的回售、轉售約定除外；
（七）做市業(yè)務人員通過做市向自身或利益相關者進行利益輸送；
（八）全國股轉公司規(guī)定的其他行為。
第十七條 做市商應當于每月的前五個轉讓日內向全國股轉公司報送上月做市業(yè)務情況報告，包括但不限于合規(guī)情況、履行做市義務情況、做市股票庫存、做市業(yè)務盈虧及相關風險控制指標等信息。
第十八條 做市商應當積極配合全國股轉公司的自律管理，按照全國股轉公司要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料。
第十九條 全國股轉公司對做市商及其做市業(yè)務人員執(zhí)業(yè)情況進行持續(xù)記錄，建立做市業(yè)務評價體系，并可將相關信息予以公開。
第二十條 做市商主動終止從事做市業(yè)務的，應當向全國股轉公司提出申請。全國股轉公司同意其終止從事做市業(yè)務的，自受理之日起10個轉讓日內書面通知該做市商并公告。
做市商因違反本規(guī)定或其他全國股轉系統(tǒng)相關規(guī)定被終止從事做市業(yè)務的，全國股轉公司書面通知該做市商并公告。
第二十一條 做市商終止從事做市業(yè)務，應當制定業(yè)務處置方案，做好業(yè)務終止后續(xù)處置工作，包括做市庫存股票處理、做市專用證券賬戶注銷等，并將處置方案、處置情況及時報告全國股轉公司。
第二十二條 做市商違反本規(guī)定的，全國股轉公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：
（一）約見談話；
（二）要求提交書面承諾；
（三）出具警示函；
（四）責令改正；
（五）通報批評；
（六）公開譴責；
（七）暫停、限制直至終止其從事做市業(yè)務；
（八）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為。
第二十三條 做市業(yè)務人員違反本規(guī)定的，全國股轉公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：
（一）約見談話；
（二）責令參加培訓；
（三）責令所在機構給予處分；
（四）通報批評；
（五）公開譴責；
（六）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為。
第二十四條 本規(guī)定由全國股轉公司負責解釋。
第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。