中國大洋協(xié)會項目管理辦法

第一章 總 則

第一條

第二條 本辦法適用于中國大洋協(xié)會依據(jù)“持續(xù)開展深海調查，大力發(fā)展深海技術，全面參與‘區(qū)域’事務，適時建立深海產(chǎn)業(yè)”方針并按照項目庫模式所設立的有關大洋項目的管理。

第三條 本著突出重點、兼顧長遠的原則，貫徹構建系統(tǒng)性重大項目的方針，以積極促進大洋主體業(yè)務的拓展，注重硬實力的提升和軟環(huán)境的改善為目標，大洋項目原則上分為三類：A. 調查與研究類項目;B. 能力建設類項目;C. 綜合發(fā)展類項目。

第四條 大洋項目管理貫徹科學與民主的思想，遵循公開、公平和公正的原則，采取專家和法人相結合的方式，實行項目入出庫制度，鼓勵創(chuàng)新，提倡協(xié)作，嚴格預算。

第二章 項目組織管理

第五條 大洋協(xié)會辦公室是大洋項目的組織管理部門。負責項目規(guī)劃的制定和項目預算的編制;負責立項指南的編寫和發(fā)布;負責組織立項論證和評審;負責項目執(zhí)行過程中的監(jiān)督、評估以及項目的結題驗收工作。

第六條 為保證大洋項目組織實施過程中決策和管理的科學與民主，根據(jù)國際形勢、國家需求和大洋工作的特點，按領域設立大洋礦產(chǎn)資源、大洋生物及其基因資源、大洋地球與環(huán)境科學、大洋技術裝備和大洋戰(zhàn)略與法規(guī)等五個領域專家?guī)?，協(xié)助大洋協(xié)會辦公室進行項目管理工作。專家?guī)煊杀绢I域不同單位杰出的專業(yè)和管理專家組成，成員由大洋協(xié)會辦公室邀請。各領域專家將協(xié)助大洋協(xié)會辦公室組織對本領域項目課題的入、出庫評審，參與項目各重點環(huán)節(jié)的咨詢、監(jiān)督和評價，并承擔本領域發(fā)展戰(zhàn)略的研究和指導工作，定期提出本領域項目的調整和改進建議。

第七條 為強化有效的管理，大洋項目一般應設立項目執(zhí)行組(或總師組)，組長由項目首席科學家(或總師)擔任，成員由完成該項目所必需設立的各子項目(子系統(tǒng))責任科學家(分總師)組成，形成項目執(zhí)行核心。項目執(zhí)行組依托項目首席科學家(或總師)單位，協(xié)調各子項目的日常執(zhí)行并確保項目的完成。項目執(zhí)行組(總師組)工作經(jīng)費可由項目經(jīng)費中列支。

第八條 大洋項目設首席科學家(或總師)，子項目(子系統(tǒng))設責任科學家(分總師)，會同首席(或總師)單位通過項目執(zhí)行組對大洋協(xié)會辦公室負責。項目和子項目間的協(xié)調由大洋協(xié)會辦公室會同項目首席(或總師)單位通過相關項目聯(lián)席會議進行。項目聯(lián)席會議由相關項目執(zhí)行組組成，不定期召開。子項目內協(xié)調由子項目責任科學家(或分總師)召集子項目協(xié)調會議進行，大洋協(xié)會辦公室視情況參加。

第九條 項目首席科學家和子項目責任科學家一般由大洋協(xié)會理事單位推薦，經(jīng)大洋協(xié)會辦公室組織專家進行遴選后，報大洋協(xié)會辦公室核準聘任。項目首席(責任)科學家的單位是項目首席(責任)單位，通過簽訂項目(或子項目)合同書，與項目首席(責任)科學家共同對所承擔的大洋項目負責。

項目總師(分總師)由項目負責單位推薦報大洋協(xié)會辦公室核準后聘任。項目總師(分總師)所在單位是項目總師(分總師)單位，通過項目合同，項目總師(分總師)單位法人與項目總師(分總師)共同對所承擔的大洋項目負責。

第三章 項目計劃、項目庫及立項管理

第十條 大洋協(xié)會辦公室組織相關專家根據(jù)大洋工作的“五年規(guī)劃”

，編制各領域項目規(guī)劃，經(jīng)專家評審通過后報協(xié)會常務理事會批準。

大洋協(xié)會辦公室按照批準后的各領域項目規(guī)劃組織進行項目總體設計和項目指南的編寫，一般每2--3年公開發(fā)布一次項目庫立項指南，或下達指令性項目計劃，接受立項申請。

大洋協(xié)會辦公室可根據(jù)國際和國內形勢變化，適時調整指南內容并視項目進展和預算情況提出項目的年度滾動立項計劃。

第十一條 為了更好適應財政預算管理的要求，加強和規(guī)范項目管理，大洋項目實行項目庫制度。項目庫的立項原則是：以需求為主導，以創(chuàng)新為動力，以質量為核心，以預算為基礎。使有利于大洋事業(yè)可持續(xù)發(fā)展，起點高，有價值，技術上可行，經(jīng)濟上合理的項目和課題得到優(yōu)先支持。

第十二條 課題是項目庫的基本單元。對根據(jù)立項指南或各項目執(zhí)行組提出的課題立項申請，大洋協(xié)會辦公室將進行資格審查(初審)并組織相關領域專家進行專業(yè)評審，通過后項目課題可進入項目庫。能力建設類項目一般在可行性報告評審通過后方可進入項目庫。

第十三條 大洋協(xié)會辦公室將根據(jù)各項目工作需要和經(jīng)費預算計劃，從項目庫中選擇部分相關的課題和項目，在組織相關專家綜合評審的基礎上，編制年度預算。凡列入年度預算并得到批準的課題和項目，可出庫立項并在簽訂相應的合同后執(zhí)行。

入庫滿3年而未能出庫立項的課題和項目，在申請人提出書面要求的情況下，可以批準退出大洋項目庫。

第四章 項目的實施管理

第十四條 大洋項目的實施采用項目和課題合同制。合同乙方負責大洋項目和課題的具體組織與實施。各項目(子項目)首席(責任)單位與大洋協(xié)會辦公室簽訂項目(子項目)合同，各課題負責單位與項目(子項目)首席(責任)單位簽訂課題合同。項目首席(責任)單位和課題承擔單位必須具備必要的項目和課題實施條件，有健全的科研管理制度、財務管理制度、資產(chǎn)管理制度、會計核算制度及機構和專業(yè)人員。

第十五條 《課題合同書》由大洋協(xié)會辦公室與課題所屬子項目的責任單位和課題負責單位共同商定。課題參加單位需與課題負責單位簽訂參加課題工作及經(jīng)費協(xié)議，經(jīng)子項目責任科學家同意，報大洋協(xié)會辦公室備案。

第十六條 課題負責單位每年向子項目責任(或項目首席)單位提交課題進展報告。子項目責任和項目首席科學家會同所在單位每年向大洋協(xié)會辦公室提交年度進展報告。

第十七條 大洋協(xié)會辦公室采用階段評估檢查、結題驗收等辦法監(jiān)督《項目合同書》和《子項目合同書》的執(zhí)行。并對各位首席(責任)科學家的工作進行評估。

第十八條 課題執(zhí)行過程中，涉及預期目標、研究內容變動、延期或終止合同等事項，課題負責人須提出申請，經(jīng)課題負責單位正式書面報告并經(jīng)責任科學家、首席科學家簽署意見后上報大洋協(xié)會辦公室，經(jīng)同意后方可執(zhí)行。

第十九條 合同執(zhí)行過程中，課題負責單位應保證課題組主要成員的穩(wěn)定。確需變更的，按如下程序進行：

(一)課題負責人工作調動：課題負責單位應根據(jù)有利于課題順利實施的原則提出解決方案，商責任科學家后報項目執(zhí)行組批準。若課題負責人更換，按本條第二款執(zhí)行。

(二)課題負責人遇特殊情況離開課題研究一年以內的，課題負責單位須安排合適人選臨時代理課題負責人，報責任科學家和首席科學家，并抄送大洋協(xié)會辦公室;離崗超過一年的，課題負責單位應提出更換負責人申請，并附更換者簡歷、學術水平、研究能力的說明等報責任科學家和責任單位，經(jīng)項目執(zhí)行組批準答復后方可執(zhí)行。

(三)合同執(zhí)行過程中，主要研究人員一般不應更換，如果確需更換，課題負責人需將變更情況及時報告責任科學家。若研究人員更換超過半數(shù)，視為無技術力量完成合同，按第二十三條的相關規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 項目執(zhí)行過程中，大洋協(xié)會辦公室負責對項目進行跟蹤管理，出現(xiàn)下述情況時，應采取相應措施：

(一)不按時報送或未按批準通知要求撰寫計劃書或擅自降低研究目標的項目，可視情節(jié)暫緩撥款;情節(jié)嚴重的，經(jīng)大洋協(xié)會辦公室主任批準予以撤銷。

(二)不按時報送年度進展報告、不認真開展研究工作、擅自變更研究計劃或經(jīng)費使用不當?shù)捻椖?，暫緩撥款并要求項目負責人予以糾正。當年 6月30日前補交年度進展報告或及時改進工作的，經(jīng)審核后可于下半年恢復辦理撥款手續(xù);對一直未予糾正的，可視情節(jié)中止合同，并追究有關責任單位責任。

第二十一條 因故不能按期完成項目或課題合同計劃的，負責人可以申請延期一次，延期時間一般不超過一年。延期申請報告最晚于項目或課題原執(zhí)行期結束前三個月由負責單位簽署意見后上報，課題由子項目責任(或項目首席)單位批準;子項目由大洋協(xié)會辦公室批準。

第二十二條 課題負責單位對課題成果負責。因課題完成時間和完成質量影響子項目、項目工作的，課題負責單位應承擔由此而可能造成損失的責任。

第二十三條 合同執(zhí)行過程中經(jīng)查實出現(xiàn)下列情況之一，合同甲方有權視情況并根據(jù)首席(責任)科學家或領域專家的意見中止合同：

(一)組織管理不力，研究條件無法保證，致使合同內容無法執(zhí)行的;

(二)參加課題的主要技術骨干發(fā)生重大變化造成工作不能繼續(xù)的;

(三)不按要求上報進展情況，拒絕接受評估檢查、監(jiān)督審計的;

(四)經(jīng)實踐證明技術路線錯誤，無法完成合同指標的;

(五)經(jīng)審查確認經(jīng)費使用嚴重不當?shù)?

(六)其他需要終止合同的。

擬終止的合同之乙方單位應對合同已完成的內容、形成的資產(chǎn)和經(jīng)費使用情況等做出書面報告，并將已形成的成果和資料按要求歸檔。凡被終止的合同，按合同有關約定處理。

第二十四條 任何單位和個人均可向大洋協(xié)會辦公室舉報項目立項、執(zhí)行過程中的徇私舞弊、弄虛作假行為。一經(jīng)查實，當事人將被取消繼續(xù)申請大洋項目和課題的資格，評審專家則應終止其評審資格。已簽訂的《合同》應予廢止。

第五章 調查與研究項目管理

第二十五條 大洋調查與研究項目包括：深海礦產(chǎn)資源、深海生物及其基因資源、深海地球與環(huán)境科學等領域的調查、監(jiān)測、研究以及相應的評價和小型專用技術等。

第二十六條 大洋調查與研究項目(子項目)實行首席(責任)科學家負責制。首席(責任)科學家通過大洋協(xié)會辦公室組織的競爭遴選程序確定。首席(責任)科學家所屬單位是項目首席(責任)單位。首席科學家不能兼項，責任科學家兼項不得超過三項。

第二十七條 項目首席科學家全面負責項目的實施，包括按資助批準通知的要求編寫項目研究計劃與經(jīng)費預算，定期向大洋協(xié)會辦公室報告項目的執(zhí)行和進展情況，如實編報項目研究工作總結和資助經(jīng)費決算等。凡涉及項目研究計劃、研究隊伍、經(jīng)費使用及項目依托單位等重要變動，須通過項目依托單位及時報大洋協(xié)會辦公室核準。

第二十八條 大洋調查與研究項目的課題申請一般采取集中受理方式。申請單位根據(jù)大洋協(xié)會辦公室每年發(fā)布的立項指南或課題申請通告，按要求認真如實撰寫《課題申請書》一式12份，在規(guī)定期限內報送大洋協(xié)會辦公室。并同時繳納《課題申請書》初審費(依課題申請經(jīng)費大小相應比例收取)。

第二十九條 為保證課題研究的質量，申請者同期一般只能作為負責人申請一個項目課題，同期參與的項目課題(含課題負責人)不得超過三項。

鼓勵優(yōu)秀中青年(45周歲以下)科技人員承擔并負責大洋課題任務。已退休人員和在讀研究生一般只能作為課題組成員參加申請，但同期參加課題不得超過二項。

鼓勵各項目課題開展有針對性的國際合作。按相關規(guī)定，在風險共擔，成果、數(shù)據(jù)共享的原則下，優(yōu)先支持切實有效的國際合作項目。

第三十條 課題負責單位對課題負有監(jiān)督、管理和保證的責任，主要包括：保證課題的人員穩(wěn)定、條件落實;監(jiān)督項目的實施和經(jīng)費使用;定期向項目首席和責任單位報告課題的管理情況;協(xié)助大洋協(xié)會辦公室實施項目檢查;按要求申報結題。

第三十一條 項目首席和責任單位應向大洋協(xié)會辦公室提交年度報告。大洋協(xié)會辦公室將采用年度抽查、階段評估、結題驗收等辦法監(jiān)督《項目合同書》的執(zhí)行。首席科學家、責任科學家根據(jù)項目開展需要可采取不同形式、不定期地對課題執(zhí)行情況進行檢查。

第三十二條 課題在執(zhí)行過程中，課題負責人和責任科學家應定期向首席科學家提供課題、子項目年度報告，同時抄報大洋協(xié)會辦公室。首席科學家應于每年12月31日前將本項目年度報告報大洋協(xié)會辦公室。

第六章 能力建設項目管理

第三十三條 能力建設項目包括：國際海底區(qū)域工作所需的大型技術裝備研發(fā)項目和基礎支撐平臺建設項目。

第三十四條 大型技術裝備研發(fā)項目計劃的各子項目，由大洋協(xié)會辦公室根據(jù)大洋事業(yè)的發(fā)展需要提出并論證，在可行性研究報告評審通過后進入大洋項目庫。經(jīng)相關綜合部門批準(含預算)后根據(jù)項目實施的不同特點，在優(yōu)勢單位中擇優(yōu)評選委托或招投標方式確定項目總師單位和課題負責單位。

第三十五條 大型裝備研發(fā)項目實行項目總師和項目總師單位負責制。項目總師由項目總師單位推薦報大洋協(xié)會辦公室核準。項目總師單位和課題負責單位應具有本領域較強的組織協(xié)調能力和專業(yè)科研條件及技術創(chuàng)新能力;具有前期相關領域的研發(fā)基礎和穩(wěn)定的研發(fā)隊伍;良好的業(yè)績和相關資質。

第三十六條 大型裝備研發(fā)項目的總師組由各分系統(tǒng)責任人(分總師)和總師組成，通過項目總師單位對大洋協(xié)會辦公室負責。項目內協(xié)調由項目總師單位負責，可通過項目協(xié)調會議進行，大洋協(xié)會辦公室視情況參加。項目總師負責項目年度進展報告及階段技術工作總結的編寫，通過項目總師單位及時提交大洋協(xié)會辦公室。

第三十七條 項目總師單位負責編寫項目方案設計和技術設計等技術文件，經(jīng)大洋協(xié)會辦公室組織業(yè)內專家論證和評審通過后，簽訂研發(fā)合同并嚴格按照合同書規(guī)定的內容執(zhí)行。執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大問題和變更，需通過專家論證審定。

第三十八條 基礎支撐平臺建設項目計劃中的相關子項目，由大洋協(xié)會辦公室負責組織專項論證并指定項目牽頭單位會同相關執(zhí)行單位共同實施。項目中屬于基本建設項目的內容，應按照國家有關基建項目的相關管理規(guī)定執(zhí)行。

第七章 綜合發(fā)展項目管理

第三十九條 綜合發(fā)展項目主要包括：協(xié)會根據(jù)自身發(fā)展需要提出的探索預研項目、戰(zhàn)略和法律研究項目、國際海底管理局相關事務以及國際海底區(qū)域工作相關的其他軟課題研究等。

第四十條 綜合發(fā)展項目由大洋協(xié)會辦公室根據(jù)有關專家的建議，經(jīng)過領域專家的論證評審后立項。預算批準后由大洋協(xié)會辦公室組織或委托相關單位開展研究。

第八章 項目驗收

第四十一條 驗收工作按照課題、子項目，項目的順序進行。課題驗收由項目首席(或總師)會同子項目責任單位組織，大洋協(xié)會辦公室參加。子項目及項目驗收由大洋協(xié)會辦公室組織。

第四十二條 大洋項目驗收的依據(jù)為項目、子項目和課題的合同書。驗收的主要內容為：項目和課題規(guī)定的預期目標、研究內容的完成情況;研究成果及水平;知識產(chǎn)權;人才培養(yǎng)和管理組織;國際合作與交流;經(jīng)費使用和資料歸檔情況等。

第四十三條 課題驗收應于合同期限結束前一個月提出驗收申請，驗收前兩個月內提交完整的驗收相關材料;子項目應于課題驗收結束后三個月內完成驗收;項目驗收時間視最終完成情況確定。驗收費用由各項目和課題自行負擔。

第四十四條 驗收前項目及課題一般應提供以下材料：

(一)驗收申請書;

(二)自評估報告;

(三)課題研究技術報告(合同完成后兩個月同時報送責任和首席科學家);

子項目研究工作總報告(驗收前二個月同時報送首席科學家和大洋協(xié)會辦公室);

項目研究工作總結(驗收前一個月報送大洋協(xié)會辦公室);

(四)項目、課題經(jīng)費決算(含五萬元以上固定資產(chǎn)情況說明等);

(五)承擔單位檔案部門出具的資料歸檔情況證明;

(六)其他有關驗收的材料。

第四十五條 責任(或首席)科學家在審核認可課題的驗收材料后，提出擬聘驗收專家組名單，經(jīng)項目首席科學家同意，由責任(或首席)單位報大洋協(xié)會辦公室批準后組織驗收。子項目和項目的驗收工作由大洋協(xié)會辦公室組織。

第四十六條 驗收工作一般采取會議或函審的形式進行。驗收專家組應由專業(yè)、經(jīng)濟、管理等領域的7-11名專家組成。驗收專家在審閱驗收資料和聽取項目組匯報的基礎上，經(jīng)充分討論，形成專家組驗收意見。項目和課題的經(jīng)費使用情況將由財務管理部門專門審核。

第九章 項目經(jīng)費管理

第四十七條 大洋項目經(jīng)費實行預算管理。項目年度經(jīng)費的預、決算由各項目首席單位負責匯總后上報協(xié)會辦公室。預算一經(jīng)批準，必須嚴格遵照執(zhí)行。如執(zhí)行過程中出現(xiàn)項目(課題)變更、中止或增補等確需調整預算時，各項目承擔單位應及時向大洋協(xié)會辦公室提出調整申請，批準后方可執(zhí)行。任何單位和個人不得以任何理由和方式截留、擠占和挪用。

第四十八條 項目和課題經(jīng)費實行預算管理下的合同制，各任務承擔單位應加強對大洋專項經(jīng)費使用的監(jiān)管，?？顚Ｓ?，單獨核算，確保專項經(jīng)費的安全，發(fā)揮專項資金的最大效益。

第四十九條 對項目已完成形成的凈結余資金，各任務承擔單位應重新提出使用申請，報協(xié)會辦公室批準后實施;對項目當年已執(zhí)行但未完成，或因故當年未執(zhí)行需推遲到下年執(zhí)行而形成的結余資金，各任務承擔單位需報大洋協(xié)會辦公室備案后結轉下年度繼續(xù)使用。

第五十條 任務承擔單位按年度編報專項經(jīng)費決算，并在規(guī)定時間內報大洋協(xié)會辦公室。決算的編制應全面、系統(tǒng)地反映當年專項工作開展情況和項目(課題)經(jīng)費預算執(zhí)行情況。做到數(shù)字真實、帳表一致、計算準確、內容完整、說明清楚。

第五十一條 大洋協(xié)會辦公室將定期或不定期對專項經(jīng)費使用情況進行檢查。對違反經(jīng)費管理規(guī)定、不按照合同預算使用經(jīng)費、截留、擠占、挪用等違規(guī)行為的，大洋協(xié)會辦公室將要求限期改正，并緩撥、停撥經(jīng)費，直至終止合同并追回已核撥的經(jīng)費。情節(jié)嚴重的，將依法追究法律責任。

第十章 成果與資產(chǎn)管理

第五十二條 大洋項目成果系由大洋專項資金支持的項目和課題在實施中所取得的階段和驗收成果(含航次報告、資源樣品、試驗和研究報告、新技術、新設備和論文專著等)，其歸屬按照合同約定為大洋協(xié)會和任務承擔單位所共有。成果的發(fā)表、利用和轉讓須經(jīng)大洋協(xié)會辦公室同意。

第五十三條 為促進大洋成果和資料的共享，大洋協(xié)會辦公室將視具體情況不定期發(fā)布有關成果及資料。為鼓勵成果的轉化，大洋協(xié)會辦公室將在預算內適當安排有市場前景的項目成果進行開發(fā)，促進成果的初步產(chǎn)業(yè)化。

第五十四條 使用大洋專項經(jīng)費購置財產(chǎn)物資應按國家有關政府采購的法律和規(guī)章制度執(zhí)行。固定資產(chǎn)的處置嚴格按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。對于大型專用設備(單價5萬元以上)處置，須經(jīng)大洋協(xié)會辦公室同意后方可實施。為確保資產(chǎn)效益的發(fā)揮，大洋協(xié)會辦公室有權調撥使用。在優(yōu)先保證大洋任務順利實施的情況下，大洋資產(chǎn)實行有償使用。凡涉及大洋資產(chǎn)對外投資、出租、出借、轉讓等，須征得大洋協(xié)會辦公室的同意。

第五十五條 由大洋專項資助所形成的知識產(chǎn)權，是職務行為，屬大洋協(xié)會和項目任務承擔單位共有并受國家相關知識產(chǎn)權法律法規(guī)保護。知識產(chǎn)權的申請由雙方共同完成。大洋協(xié)會辦公室有優(yōu)先使用權。大洋專項資助形成的論文及專著需標注“中國大洋協(xié)會資助”字樣。著作權的歸屬和使用按照《中華人民共和國著作權法》的規(guī)定執(zhí)行;

第十一章 信息和檔案管理

第五十六條 中國大洋檔案與數(shù)據(jù)中心受大洋協(xié)會辦公室的委托，負責大洋項目的數(shù)據(jù)信息和檔案資料的管理和服務。各項目和課題承擔單位有義務負責將各項目和課題從申請、立項、執(zhí)行和驗收過程中形成和取得的各種原始數(shù)據(jù)、成果數(shù)據(jù)、各類報告以及后續(xù)產(chǎn)生的相關信息資料等及時上交中國大洋檔案與數(shù)據(jù)中心。中國大洋檔案與數(shù)據(jù)中心在收到信息資料后將按規(guī)定出具相關接收證明。

第五十七條 大洋項目和課題所形成的原始資料、實物資料、成果資料等都應按相關規(guī)定的要求整理歸檔。項目課題驗收時應出具本單位檔案部門的歸檔證明。各承擔單位資料和檔案管理部門在項目和課題結束后一個半月內，負責將完整歸檔資料副本一套上交大洋信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，在收到大洋信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的相關接受證明后，項目和課題尾款方可下?lián)堋?/p>

第五十八條 中國大洋協(xié)會辦公室是大洋成果檔案的管理部門。大洋項目開展過程所形成的各類檔案應按大洋協(xié)會相關規(guī)定管理。大洋項目資料和檔案的保密工作須嚴格按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第十二章 附 則

第五十九條 本辦法自發(fā)布即日起生效。

第六十條 本辦法由大洋協(xié)會辦公室負責解釋。