證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為了加強證券期貨市場誠信建設(shè),保護投資者合法權(quán)益,維護證券期貨市場秩序,促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔案）,記錄證券期貨市場誠信信息。
第三條 記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理,誠信信息的公開、查詢,誠信約束、激勵與引導(dǎo)等,適用本辦法。
第四條 公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場活動,應(yīng)當(dāng)誠實信用,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則,禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠實信用行為。
第五條 中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場活動,實施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。
第六條 中國證監(jiān)會可以和國務(wù)院其他部門、地方政府、司法機關(guān)、行業(yè)組織建立誠信監(jiān)督合作機制,實施誠信信息共享,推動健全社會信用體系。

第二章 誠信信息的采集

第七條 下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或其他組織的誠信信息,記入誠信檔案:
（一）證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員；
（二）發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；
（三）證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；
（四）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員；
（五）獨立基金銷售機構(gòu)、基金評價機構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員,非公開募集基金管理人、合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員,境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其首席代表；
（六）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（七）為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員；
（八）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。
第八條 本辦法所稱誠信信息包括:
（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼,法人或其他組織的名稱、住所、組織機構(gòu)代碼等基本信息；
（二）中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比,以及信用評級機構(gòu)作出的信用評級；
（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定；
（四）發(fā)行人、上市公司及其主要股東、實際控制人,董事、監(jiān)事和高級管理人員,重大資產(chǎn)重組交易各方,及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（六）證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施；
（八）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)、人民檢察院處理；
（九）因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（十）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；
（十一）因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（十二）違背誠實信用原則的其他行為信息。
第九條 本辦法第七條所列公民、法人或其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級信息,由其自行向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申報,記入誠信檔案。
第十條 本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（八）項誠信信息,由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案。
第十一條 本辦法第八條第（九）項至第（十一）項誠信信息,由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。
第十二條 記入誠信檔案的誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將相應(yīng)刪除、修改該誠信信息。
第十三條 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息,在誠信檔案中的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息,其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會其他規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
前款所規(guī)定的效力期限,自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。
超過效力期限的違法失信信息,不再進行誠信信息公開,并不再接受誠信信息申請查詢,公民、法人或其他組織根據(jù)本辦法第十六條申請查詢自己信息的除外。

第三章 誠信信息的公開與查詢

第十四條 本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信息和第（五）項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。中國證監(jiān)會在中國證監(jiān)會網(wǎng)站建立資本市場違法失信信息公開查詢平臺,社會公眾可通過該平臺查詢本辦法第八條第（五）項行政處罰、市場禁入決定信息和第（六）項信息等違法失信信息。
第十五條 除本辦法第十四條規(guī)定之外的誠信信息,公民、法人或其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請查詢。
第十六條 公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請,符合以下條件之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以辦理:
（一）公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的；
（二）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的；
（三）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；
（四）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；
（五）證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的；
（六）證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機構(gòu)申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他從業(yè)人員的誠信信息的；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十七條 公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請,應(yīng)當(dāng)提供如下材料:
（一）查詢申請書；
（二）身份證明文件；
（三）辦理本辦法第十六條第（二）項至第（六）項查詢申請的,查詢申請書應(yīng)經(jīng)查詢對象簽字或蓋章同意,或有查詢對象的其他書面同意文件。
第十八條 公民、法人或其他組織提出的查詢申請,符合條件,材料齊備的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。
第十九條 公民、法人或其他組織申請查詢的誠信信息屬于國家秘密,其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予查詢,但應(yīng)當(dāng)在答復(fù)中說明。
第二十條 記入誠信檔案的公民、法人或其他組織,認為其誠信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的,或者具有其他重大、明顯錯誤的,可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請更正。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或其他組織的信息更正申請后,應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進行處理,并將處理結(jié)果告知申請人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的,或者其他重大、明顯錯誤情形的,應(yīng)予更正。
第二十一條 公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的,不得泄露或提供他人使用,不得進行以營利為目的的使用、加工或處理,不得用于其他非法目的。

第四章 誠信約束、激勵與引導(dǎo)

第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審核行政許可申請,應(yīng)當(dāng)查閱申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信檔案。
第二十三條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審核行政許可申請,發(fā)現(xiàn)申請人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息,或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息的,可以要求申請人或受申請人委托為行政許可申請?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機構(gòu),進行口頭或書面說明、解釋。
第二十四條 根據(jù)本辦法第二十三條規(guī)定進行書面說明、解釋的,申請人或有關(guān)證券期貨服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見。
書面回復(fù)意見應(yīng)就如下事項進行說明:
（一）誠信信息所涉及相關(guān)事實的基本情況；
（二）有關(guān)部門對申請人所作決定的執(zhí)行及其他后續(xù)情況,并提供證明材料；
（三）有關(guān)證券期貨服務(wù)機構(gòu)關(guān)于誠信信息對行政許可事項是否構(gòu)成影響的分析。
第二十五條 申請人或有關(guān)證券期貨服務(wù)機構(gòu)的書面回復(fù)意見不明確,有關(guān)分析、說明不充分的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機構(gòu)對有關(guān)事項進行核查。
第二十六條 根據(jù)本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進行書面說明、解釋或核查的時間,不計入行政許可審核法定期限。
第二十七條 行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息,或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息之一,屬于法定不予許可條件范圍的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出不予許可的決定。
申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信信息雖不屬于法定不予許可條件范圍,但有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對行政許可法定條件提出誠實信用要求、作出原則性規(guī)定或設(shè)定授權(quán)性條款的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以綜合考慮誠信狀況等相關(guān)因素,審慎審核申請人提出的行政許可申請事項。
第二十八條 非行政許可事項、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點申請人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息,或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以暫緩或不予審批、安排,但申請人能證明該違法失信信息與非行政許可事項或業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。
第二十九條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在非行政許可審批、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點安排中,可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi),對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優(yōu)先審批、安排。
第三十條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對公民、法人或其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中,可以查閱誠信檔案,在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及損害投資者合法權(quán)益的程度的基礎(chǔ)上,將當(dāng)事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素。
第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中,可以綜合考慮被監(jiān)管的機構(gòu)及其人員的誠信狀況,有針對性地進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查,或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。
第三十二條 公民、法人或其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息,所述事實內(nèi)容與實際情況不相符合的,或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其出具誠信關(guān)注函,記入誠信檔案,并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門或行業(yè)自律組織通報。證券期貨投資咨詢機構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場評論信息違反規(guī)定的,依照有關(guān)規(guī)定處理、處罰。公民、法人或其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場評論信息進行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的,依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的,由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第三十三條 證券期貨市場行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵其成員以及從業(yè)人員遵守法律,誠實信用。對遵守法律、誠實信用的成員以及從業(yè)人員,可以給予表彰、獎勵。中國證監(jiān)會鼓勵證券期貨市場行業(yè)組織等建立證券期貨市場誠信評估制度,組織開展對有關(guān)行業(yè)和市場主體的誠信狀況評估,并將評估結(jié)果予以公示。
第三十四條 上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司和證券期貨服務(wù)機構(gòu)等應(yīng)當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機制,提高誠信水平。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對前款規(guī)定機構(gòu)的內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機制建設(shè)情況進行檢查、指導(dǎo),并可將檢查情況在行業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進行通報。
第三十五條 對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息,或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息的公民,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù):
（一）中國證監(jiān)會主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員；
（二）中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會委員；
（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織成立的負有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。

第五章 監(jiān)督與管理

第三十六條 中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責(zé):
（一）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；
（二）建立、管理誠信檔案,組織、督促誠信信息的記入；
（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；
（四）建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。
第三十七條 中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)負責(zé)接收、辦理住所地在本轄區(qū)的公民、法人或其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠信信息記入申報、誠信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項。
第三十八條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織,未按照本辦法規(guī)定及時、真實、準(zhǔn)確、完整地記入誠信信息,造成不良后果的,按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人員進行行政處分；情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任。
第三十九條 公民、法人或其他組織對自己申報和依法報告、公告的誠信信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)。
公民、法人或其他組織申報、報告和公告的誠信信息,有虛假內(nèi)容的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任。
第四十條 公民、法人或其他組織違反本辦法規(guī)定獲取、使用、泄露誠信信息的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任。

第六章 附則

第四十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢,除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費用外,不得收取其他費用。
第四十二條 證券期貨市場行業(yè)組織在履行自律管理職責(zé)中,查詢誠信檔案,實施誠信約束、激勵的,參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十三條 本辦法自2012年9月1日起施行。