場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法(2015修改)

場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法
（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2015年7月29日發(fā)布， 根據(jù)《關(guān)于調(diào)整＜場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法＞個(gè)別條款的通知》修改 2015年9月1日起正式實(shí)施）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范、促進(jìn)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本辦法。
第二條 場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開(kāi)展的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于下列場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)：
（一）場(chǎng)外證券銷(xiāo)售與推薦；
（二）場(chǎng)外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù)；
（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺(tái)和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù)；
（四）場(chǎng)外自營(yíng)與做市業(yè)務(wù)；
（五）場(chǎng)外證券中間介紹；
（六）場(chǎng)外證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；
（七）場(chǎng)外證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)；
（八）場(chǎng)外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；
（九）場(chǎng)外證券產(chǎn)品信用評(píng)級(jí)；
（十）互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資；
（十一）場(chǎng)外證券市場(chǎng)增信業(yè)務(wù)；
（十二）場(chǎng)外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù)；
（十三）場(chǎng)外金融衍生品；
（十四）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織根據(jù)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)展認(rèn)為需要備案的其他場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。
第三條 證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事本辦法第二條規(guī)定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)備案的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案機(jī)構(gòu)），應(yīng)當(dāng)按照本辦法對(duì)其場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案。
備案機(jī)構(gòu)新設(shè)全資子公司從事本辦法第二條規(guī)定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)作為變更事項(xiàng)報(bào)送相關(guān)信息，信息報(bào)送責(zé)任主體相應(yīng)轉(zhuǎn)移。
第四條 協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。
接受備案不代表協(xié)會(huì)對(duì)所備案場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷，不能免除備案機(jī)構(gòu)真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息的法律責(zé)任。
第二章 備案條件
第五條 備案機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下述要求：
（一）公司治理制度健全，決策與授權(quán)體系清晰，相關(guān)內(nèi)部管理制度完整；
（二）具備與相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)；
（三）具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場(chǎng)操縱等行為的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；
（四）具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護(hù)措施；
（五）協(xié)會(huì)的其他要求。
第六條 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定，督導(dǎo)信息披露義務(wù)人及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息與風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁隱瞞相關(guān)信息，向投資者推介不適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)。
第七條 備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守職業(yè)道德，禁止以下行為：
（一）欺詐客戶(hù)；
（二）利益輸送；
（三）操縱市場(chǎng)；
（四）不公平交易；
（五）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；
（六）規(guī)避信息披露義務(wù)；
（七）其他違法違規(guī)行為。
第三章 備案程序
第八條 協(xié)會(huì)通過(guò)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)接收備案材料。
第九條 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展某項(xiàng)應(yīng)備案業(yè)務(wù)之日起一個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：
（一）備案申請(qǐng)表和承諾函；
（二）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)；
（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)、投資者保護(hù)等制度；
（四）協(xié)會(huì)要求的其他材料。
備案材料應(yīng)加蓋備案機(jī)構(gòu)公章或經(jīng)備案機(jī)構(gòu)法定代表人簽字或簽章。
場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)已在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他自律組織完成備案的，備案機(jī)構(gòu)僅需填報(bào)備案申請(qǐng)表中的基本信息。協(xié)會(huì)規(guī)則對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)備案有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
備案機(jī)構(gòu)有多項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)備案的，應(yīng)當(dāng)分業(yè)務(wù)填報(bào)備案申請(qǐng)表、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)。內(nèi)部管理制度同時(shí)適用于多項(xiàng)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，只需在首項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案時(shí)報(bào)送一次。同一業(yè)務(wù)存在多方應(yīng)備案主體時(shí)，各方應(yīng)在協(xié)議中明確約定一方為報(bào)送責(zé)任方。備案信息變更的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于變更事項(xiàng)發(fā)生后下一期月報(bào)中報(bào)送相關(guān)變更信息。
第十條 協(xié)會(huì)對(duì)備案材料齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括但不限于：
（一）備案材料是否齊備；
（二）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是否存在違反證監(jiān)會(huì)、其他相關(guān)政府部門(mén)及協(xié)會(huì)規(guī)定的情形。
（三）備案機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是否符合本辦法及法律、法規(guī)、相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定的業(yè)務(wù)開(kāi)展條件。
第十一條 對(duì)首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會(huì)在接收備案材料5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。協(xié)會(huì)未在5個(gè)工作日內(nèi)提出材料補(bǔ)正要求或其他問(wèn)題的，視為接受備案。協(xié)會(huì)對(duì)完成備案的備案機(jī)構(gòu)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站予以公布。
第十二條 備案機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)期間應(yīng)履行以下報(bào)告義務(wù)：
（一）備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息，并應(yīng)于每年4月30日前報(bào)送上一年場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)年度報(bào)告，但相關(guān)內(nèi)容已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他自律組織報(bào)送的除外。
（二）發(fā)生影響場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、可能造成投資者非正常重大損失事件的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于事件發(fā)生后及時(shí)報(bào)送重大事項(xiàng)報(bào)告。
（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送相關(guān)情況報(bào)告。進(jìn)行變更或展期時(shí)，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定做出合理安排，不得損害投資者合法權(quán)益。
第四章 自律管理
第十三條 協(xié)會(huì)建立場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)檢查制度。備案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)對(duì)協(xié)會(huì)檢查予以配合。
第十四條 協(xié)會(huì)對(duì)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于：
（一）備案機(jī)構(gòu)是否已按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度；
（二）備案機(jī)構(gòu)是否對(duì)自行銷(xiāo)售的產(chǎn)品的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行過(guò)甄別，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否匹配。備案機(jī)構(gòu)是否與其產(chǎn)品代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)做出投資者風(fēng)險(xiǎn)甄別安排；
（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)推廣材料是否客觀(guān)、真實(shí)、準(zhǔn)確，且不存在虛假、誤導(dǎo)性信息；風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)是否針對(duì)性地揭示了場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)特征及其可能引起的后果，并經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)。
（四）備案機(jī)構(gòu)是否向投資者披露過(guò)場(chǎng)外產(chǎn)品或服務(wù)的說(shuō)明書(shū)等信息披露文件、公司與投資者之間可能存在的利益沖突以及有助于投資者理解、分析和判斷該項(xiàng)業(yè)務(wù)的其他信息。
第十五條 協(xié)會(huì)對(duì)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息披露情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于：
（一）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息披露的內(nèi)容、方式、責(zé)任、和渠道等安排是否明確；
（二）信息披露義務(wù)人是否已承諾真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，保證沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息披露是否按要求及時(shí)、充分、準(zhǔn)確。
第十六條 協(xié)會(huì)對(duì)備案機(jī)構(gòu)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)公司治理情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于：
（一）備案機(jī)構(gòu)公司治理、決策與授權(quán)機(jī)制、內(nèi)部控制制度是否與相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相匹配；
（二）備案機(jī)構(gòu)是否具備與場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相應(yīng)的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員與技術(shù)系統(tǒng)；
（三）備案機(jī)構(gòu)從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)過(guò)程中是否存在利益輸送、不公平交易、市場(chǎng)操縱行為等，是否符合職業(yè)規(guī)范和堅(jiān)守職業(yè)底線(xiàn)等。
第十七條 備案機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)備案和信息報(bào)送或檢查發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)情形的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重約談其業(yè)務(wù)主管或主要負(fù)責(zé)人，并要求限期整改。
備案機(jī)構(gòu)按期整改后應(yīng)向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告，經(jīng)檢查符合要求的，協(xié)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)。
第十八條 協(xié)會(huì)建立場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)黑名單制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“黑名單”），根據(jù)本辦法規(guī)定，將嚴(yán)重違規(guī)的備案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員列入黑名單。黑名單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布并按規(guī)定記入誠(chéng)信系統(tǒng)。
（一）備案機(jī)構(gòu)違反本辦法第三條、第五條、第六條、第七條、第十二條、第十三條一次，且未按要求完成整改的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單6個(gè)月；
（二）備案機(jī)構(gòu)違反本條第（一）項(xiàng)中同一規(guī)定兩次的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單12個(gè)月；
（三）備案機(jī)構(gòu)違反本條第（一）項(xiàng)中同一規(guī)定三次的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單24個(gè)月；
（四）備案機(jī)構(gòu)違反本條第（一）項(xiàng)中同一規(guī)定四次以上的，或者違反其他規(guī)定情節(jié)特別嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將其永久列入黑名單。
備案機(jī)構(gòu)同時(shí)違反上述多項(xiàng)規(guī)定時(shí)，各項(xiàng)違規(guī)行為分別計(jì)次，不做合并。
第十九條 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于被列入黑名單后五個(gè)工作日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定媒體發(fā)布“風(fēng)險(xiǎn)提示公告”，并應(yīng)在黑名單有效期內(nèi)在其官方網(wǎng)站場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)版面始終公示該業(yè)務(wù)“風(fēng)險(xiǎn)提示信息”，且不得新開(kāi)展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。被永久列入黑名單的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在保護(hù)投資者利益的前提下立即對(duì)已存在業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，確定清理方式、時(shí)限、業(yè)務(wù)承接及相關(guān)后續(xù)安排，且不得新開(kāi)展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。
被列入黑名單期滿(mǎn)后，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)就違規(guī)事項(xiàng)更正情況提交報(bào)告。違反本辦法第三條、第十二條未完成首次業(yè)務(wù)備案或持續(xù)信息報(bào)送的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定程序完成相關(guān)業(yè)務(wù)備案或信息報(bào)送。
協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)未經(jīng)備案從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，或備案機(jī)構(gòu)存在應(yīng)報(bào)告未報(bào)告情形的，或備案機(jī)構(gòu)在黑名單有效期內(nèi)新開(kāi)展相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)查處。
第二十條 備案信息保存期應(yīng)當(dāng)不少于10年。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管需要，與證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)自律組織進(jìn)行信息共享。在合法合規(guī)前提下，協(xié)會(huì)可將備案信息向社會(huì)公開(kāi)，供公眾有條件查詢(xún)。
第二十一條 協(xié)會(huì)工作人員應(yīng)認(rèn)真履行備案管理工作職責(zé)，不得徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難備案機(jī)構(gòu)，不得違規(guī)泄露備案信息。協(xié)會(huì)工作人員違反本條及相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
第五章 附則
第二十二條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要制定專(zhuān)項(xiàng)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案指引。中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)管理，并應(yīng)針對(duì)不同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)制定備案格式指引。備案指引和備案格式指引與本辦法具有同等效力。
第二十三條 備案機(jī)構(gòu)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，視同已在協(xié)會(huì)備案并完成報(bào)告義務(wù)。
區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)、其他金融機(jī)構(gòu)和從事金融業(yè)務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)公司從事本辦法第二條規(guī)定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的備案管理辦法另行制定。
第二十四條 備案機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)會(huì)員。
第二十五條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。本辦法自2015年9月1日起施行。